海南省基金从业资格资产收益相关性考试题.docx
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海南省基金从业资格资产收益相关性考试题
2015年海南省基金从业资格：
资产收益相关性考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%
2、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道
3、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日
4、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。
A．股票周转率B．行业集中度C．时间加权收益率D．持股的平均时间
5、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．20D．15
6、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．25
7、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
8、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管
9、基金托管人的职责不包括____A：
资产保管B：
资金清算C：
会计复核D：
募集资金
10、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值
11、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的
12、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：
保护投资者利益B：
保证市场的公平、效率和透明C：
降低系统风险D：
推动基金业的规范发展
13、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统
14、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》
15、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人
16、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义
17、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：
基金赎回B：
基金清盘C：
基金募集D：
基金存续
18、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会
19、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．研究能力B．从业经验C．投资能力D．操作风格
20、基金募集期间应披露的信息不包括__。
A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告
21、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平
22、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行
23、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
24、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值
25、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格
26、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：
2%B：
3%C：
4%D：
5%
27、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广
28、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率
29、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”
30、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A．基金既往表现业绩评价B．基金品种的选择C．投资组合搭配D．风险收益匹配
32、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。
A：
T+O日交割B：
T+1日交割C：
T+2日交割D：
T+3日交割
33、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C．募集金额应不少于2亿元人民币D．基金份额持有人应不少于2000人
34、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率
35、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：
所有权关系B：
债权债务关系C：
信托关系D：
合伙投资关系
36、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A：
资本证券B：
有价证券C：
货币证券D：
商品证券
37、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块
38、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率
39、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。
A．混合型基金B．债券型基金C．股票型基金D．货币市场基金
40、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：
商业银行B：
保险公司C：
证券公司D：
信托投资公司
41、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票
42、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
43、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B．丧失民事行为能力C．涉嫌违法违纪被有关机关调查D．拟因私出境15天
44、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
45、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
46、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
47、开放式基金的直销一般通过__等实现。
A．邮寄B．电话C．直属的分支机构网点D．直销队伍
48、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩
49、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A：
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B：
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：
证券市场的风险波动强度不大D：
资本市场没有摩擦
50、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大
51、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者
52、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
53、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
54、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示
55、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同
56、基金市场营销的宏观环境包括__。
A．人口B．经济C．政治D．法律
57、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷
58、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金运作管理办法》
59、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．5
60、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票
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