最新两化融合内审员培训课件.pptx

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两化融合管理体系内审员培训讲义,1,内审基础知识审核策划文件审核与审核计划现场审核纠正措施及其跟踪,2,3,审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程,审核基础知识,4,审核的分类：

内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我表现合格声明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方（如顾客）或其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些提供符合GB/T19001或ISO20000要求的认证或注册的组织。

当质量管理体系和其他服务管理体系（环境、职业健康安全、信息安全等）一起审核时，称为“结合审核”。

当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。

审核基础知识,5,审核准则一组方针、程序或要求。

注：

审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、陈述或其他信息。

注:

审核证据可以是定性的或是定量的。

审核基础知识,6,审核发现:

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：

审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

审核结论:

审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

审核基础知识,7,审核员:

有能力实施审核的人员。

能力:

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

审核基础知识,8,审核委托方:

要求审核的组织或人员。

注：

委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。

受审核方:

被审核的组织。

审核基础知识,9,审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

注：

指定审核组中的一名审核员为审核组长。

审核基础知识,10,技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。

注1：

特定的知识和技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。

注2：

在审核组中，技术专家不作为审核员。

审核基础知识,11,审核方案:

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

注：

审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

审核计划:

对一次审核活动和安排的描述。

审核基础知识,12,审核范围审核的内容和界限。

注：

审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

审核基础知识,13,审核活动的特征是遵循若干原则。

其作用：

使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具；为组织提供可以改进体系业绩的信息；是提出相应和充分的审核结论的前提；是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。

审核原则,14,与审核员有关的原则：

道德行为：

职业的基础诚信、正直、保守秘密和谨慎对审核是最基本的原则。

公正的表达：

真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。

报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的或分歧的意见。

敬业：

在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。

具有必要的能力是重要的因素。

审核原则,15,与审核员有关的原则（续）：

独立性：

审核的公正性和审核结论客观性的基础审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益冲突。

审核员在审核过程中保持客观心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

基于证据的方法：

在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重视的审核结论的合理方法。

审核证据是可以被验证的。

由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此它是建立在可得到的信息样本的基础上。

抽样的合理性与对审核结论的可信性密切相关。

审核原则,16,1、两化融合管理体系是否符合策划的安排、两化融合管理体系标准的要求以及组织所确定的两化融合管理体系要求,2,、两化融合管理体系是否得到有效实施与保持,3,、两化融合管理体系正常运行和改进的需要,4,、为第二方和第三方审核前的准备,5,、作为自我改进的机制,两化融合管理体系内部审核的目的,17,按策划的时间间隔一般至少每年应覆盖体系所涉及的部门、过程一次最初建立体系时频度可适当多一些特殊情况:

发生严重两化融合管理体系问题或用户投诉；组织机构、生产场所、方针目标等发生重大变化；接受第二、第三方审核前。

两化融合内部审核的时机、范围和频度,18,两化融合管理体系标准两化融合管理手册程序文件有关的法律、法规其他的有关两化融合的要求,两化融合内部审核的依据,19,进行两化融合内部审核的方式：

集中审核分散审核,两化融合内部审核的特点：

两化融合内部审核必须是一种正式的活动两化融合内部审核是一种抽样过程,两化融合内部审核的方式及特定,20,审核策划与审核准备现场审核实施与审核报告纠正措施的跟踪与汇总分析,两化融合内部审核的一般顺序,21,内审基础知识审核策划文件审核与审核计划现场审核纠正措施及其跟踪考试,审核活动,22,审核的启动-指定审核组长-确定审核目的、范围和准则-确定审核的可行性-选择审核组-与审核方初始接触,文件评审-评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的充分性,现场审核准备-编制审核计划-向审核组分派工作-准备工作,现场审核实施-举行首次会议-在审核中进行沟通-向导和观察员的作用和职责-收集和验证信息-形成审核发现-准备审核结论-举行末次会议,审核报告的编制、批准和分发-编制审核报告-批准和分发审核报告,审核的完成,审核后续活动的实施,领导重视是做好两化融合内部审核的关键管理者代表要亲自抓两化融合内部审核工作要组建一支合格的两化融合内部审核队伍两化融合内部审核需要一套正规的程序建立两化融合时应考虑内部两化融合审核工作,23,两化融合内部审核的策划,24,确定范围集中审核分散审核确定审核组通知受审核部门并约定具体的审核时间,内部审核的准备,25,审核人员的资格确保客观性和公正性专业能力审核组长：

负责审核全过程，承担审核外还需审核管理工作审核员：

在审核组长指导下进行审核,确定审核组,26,内审基础审核策划文件审核与审核计划现场审核纠正措施及其跟踪考试,27,目的：

体系中所有过程是否被识别并适当规定；职责是否被分配；过程文件满足审核准则的程度。

对象：

两化融合管理手册、程序文件、作业指导书、规范等审核准则：

标准、合同及有关的法律、法规,文件审核,28,时机：

在现场审核前进行；作业指导书、程序、规范等可以在现场审核时进行；结论：

符合标准及法规的要求；部分不符合要求；没有覆盖标准及法规的要求；注意事项：

不仅要审核过程文件，还要审核过程之间的接口是否明确、协调,文件审核,29,文件初审的内容及要求：

文件规定应符合准则的要求；文件之间的协调性；文件的质量（清晰、正确、充分性、协调一致、适宜性等）；文件的控制；各项活动是否明确了职责权限及相应控制要求；文件审核人通常是审核组长或指定的其他有能力的审核人员。

文件审核,30,文件体系审核：

文件从整体上能否体现各过程间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；文件在组织管理中是否具备权威性；文件是否覆盖了两化融合管理体系的范围；审查体系运行的重要资料（目标、服务计划、各服务流程、内审报告、管理评审报告）,文件审核,31,手册审核：

是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；手册是否简要描述了标准的全部要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的方针；是否明确各个职能与层次的组织机构与职责；是否清晰描述了体系文件，包括其层次、结构和相互关系,文件审核,32,年度计划集中审核计划分散审核计划典型的审核计划按部门按条款,审核计划,33,审核组长应当编制一份审核计划，就审核的实施为审核委托方、审核组和受审核方之间达成一致提供依据。

计划应当便于审核活动的日程安排和协调。

审核计划中提供内容的详细程度应反映审核的范围和复杂程度。

审核计划应当有充分的灵活性，以适应变化的情况。

审核计划,34,审核计划内容：

审核目的审核准则审核范围，包括确定受审核的组织的和职能的单元及过程进行现场审核活动的日期和地点现场审核活动所需的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议以及审核组会议审核组成员和向导作用和职责,审核计划,35,适当时，审核计划还应包括：

确定受审核方的代表审核报告的主题后勤安排（交通、现场设施等）保密审核后续活动。

审核计划,公司内部两化融合审核计划NO.20141216-01审核目的:

验证本公司的两化融合是否符合两化融合管理体系（试行）版以及公司两化融合文件的要求，两化融合是否得到有效实施，是否具备申请第三方两化融合认证注册的条件审核依据:

两化融合管理体系（试行）、公司两化融合管理手册、有关的两化融合文以及相关的法律法规审核范围:

两化融合管理体所涉及的部门和过程审核组成员:

（组长）A；B；C；审核时间:

2014年12月18日12月19日,36,审核计划,日期,37,A,B,时间安排08:

3008:

45,首次会议,08:

4512:

00,1月18日13:

3015:

00,1月19日,15:

0017:

3008:

3012:

0013:

3015:

30,15:

3016:

00,审核组总结,16:

0016:

30,与受审核方交换意见,16:

3017:

00,末次会议,说明:

对条款的审核还将结合其它条款的审核同时进行,审核计划,38,注：

对以上人员和日程安排如有异议，请及时反馈。

拟制：

（组长）批准：

（管理者代表）,日期：

日期：

审核计划,39,审核计划范例练习请结合本公司的组织结构图，制定本公司的内部审核计划,审核计划,40,向审核组分配工作：

审核组长应当与审核组员协商，将具体过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组的每位成员。

分配审核任务时应当考虑对审核员的独立性和能力的要求、资源的充分利用以及审核员和技术专家的不同作用和职责。

为确保实现审核目的，可随着审核的进展调整所分配的任务。

审核准备,41,准备工作文件：

审核组成员应当准备必要的工作文件，用于审核过程的记录和参考。

这些工作文件可包括：

-检查表和审核抽样计划-信息记录表格（例如：

支持性证据，审核发现和会议的记录）检查表和表格的使用不应限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。

工作文件，包括其使用形成的记录，应至少保存到审核结束。

关于审核完成后文件的保存。

任何时候，审核组成员应当妥善保管涉及保密或知识产权信息的工作文件。

审核准备,42,检查表是审核组具体策划审核过程所形成的文件，具体描述了需要查核的内容及抽样查核的方式，是审核员的工作文件。

检查表的作用：

明确与审核目标有关的样本使审核程序规范化按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确保持审核进度作为审核记录存档减少重复的或不必要的工作量减少内审员的偏见和随意性,审核检查表,43,检查表的内容：

列出审核项目的要点（确保完整）明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计,审核检查表,44,设计检查表的注意事项：

对照标准和两化融合体系文件部门与过程相对应抽样应有代表性注意逻辑顺序，明确审核步骤按部门编制的检查表要考虑涉及的条款，按条款编制的检查表要考虑涉及的部门常见问题：

只列出审核项目，忽略审核方法和抽样量的设计仅依据标准，不符合企业实际,审核检查表,45,运用检查表的注意事项自己掌握，没必要披露不要照本宣科不要拘泥于检查表,审核检查表,46,检查表范例练习基于前面审核计划的结果，分组制定对特定部门某个条款或特定过程的检查表,47,内审基础审核策划文件审核与审核计划现场审核纠正措施及其跟踪考试,48,审核计划的控制审核活动的控制样本策划合理辩识关键过程评定主要因素重视控制结果注意相关影响营造良好的审核气氛,审核控制,4