玉龙水电站安全生产标准化自评报告资料.docx
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玉龙水电站安全生产标准化自评报告资料
农村水电站安全生产标准化自评报告
自评等级：
三级
威宁县贵源水电开发有限公司
2016年8月26日
香厂二级水电站安全生产标准化自评报告
一、单位概况
1、单位性质
威宁县贵源水电开发有限公司是从事水电开发建设的民营企业单位。
2010年，威宁自治县人民政府以威水复[2010]81号文件授权威宁县贵源水电开发有限公司对香厂二级水电站进行开发建设；威宁自治县水务局对开发香厂二级水电的水能资源使用权进行挂牌出让期间，威宁县贵源水电开发有限公司参加了竞买活动，获得了香厂二级水电的水能资源使用权。
公司成立于2010年10月29日，注册资本金为150万元，公司经营范围为：
水电开发和经营。
威宁县贵源水电开发有限公司下设办公室、生产技术部、计划经营部、财务部、安全监察部等部门，现有在册员工13余名，其中，大专以上毕业1人，中专毕业2人，各类专业技术人员10余人。
2、电站地理位置
香厂二级水电站位于威宁县么站镇田上村，总装机为3×630kw，其主要功能是发电、兼顾零星灌溉。
电站距威宁县城40km，距么站政府所在地12km，交通方便。
香厂二级水电站由威宁县贵源水电开发有限公司开发建设，属小水电代燃料项目，公司享有电站的使用权、管理权和经营权。
3.单位证件情况
表1.1单位证件情况表
证件名称
证件编号
有效时间
发证单位
营业执照
91520526560948799Y
长期
威宁自治县市场监督管理局
组织机构代码证
91520526560948799Y
长期
威宁自治县市场监督管理局
电力业务许可证
1062914-00005
2014.1.7-
2032.5.7
国家能源局贵州监管办公室
主要负责人安全资格证书
张伟
162291512100043
2013.1.28-
2016.1.30
贵州省电监办
安全管理人员安全资格证书
曹本佑
安全资证F0006字第0109号
2015.8.20-
2020.8.19
重庆安全生产管理局
4.建站和投产时间、装机规模
香厂二级水电站工程于2014年6月开工，于2015年12月底完工。
电站总装机为3×630kw。
三台机组并网时间均为2015年12月，达到满发条件时间为2016年6月。
5.主要设备简况、与电网并网情况
5.1水轮发电机组
香厂二级水电站水轮发电机组3台套，由重庆赛力盟电机有限责任公司生产。
发电机主要参数：
额定容量
630kw/
787.5kVA
额定电压
400V
额定电流
1136.7A
额定频率
50HZ
绝缘等级（定子/转子）
F/F
额定功率因数
0.8（滞后）
空载励磁电压
55.2V
空载励磁电流
1.8A
额定励磁电压
164V
额定励磁电流
397A
接线方式
星形
相数
3
效率
96%
额定转速
1000r/min
飞逸转速nmax
2000r/min
飞轮力矩GD²
130t.㎡
短路比
≥1.0
冷却方式
循环空气冷却
结构及安装型式
悬垂式
旋转方向（俯视）
俯视逆时针U、V、W
出线方式
绕组两端引出
联接方式
刚性联接
气隙
11mm
定子铁芯内径
Φ3220mm
励磁方式
静止
定子装配重量
17t
转子重量（带轴）
30t
5.2主变设备
花山水电站主变1台，由重庆重欧旭变电器有限公司生产，油浸无励磁调压电力变压器，型号为：
S11-M-800/10。
主变主要技术参数：
额定容量
800KVA
额定电压
10/0.4KV
额定电流
46.18/1155A
额定频率
50HZ
相数
3相
分接范围
±2×2.5%
联结组别
Dyn11
短路阻抗
4.61%
负载损耗
8.009KW
空载损耗
1.018KW
空载电流
0.45%
冷却方式
AN/AF
绝缘水平
1.2/50μs
绝缘耐热等级
A
油种
25#矿物油
5.3励磁系统设备
香厂二级水电站励磁系统由成都市宏明电气自动化设备制造有限公司生产，型号：
BKF-3T-W630/0.4。
5.4并网情况
电站建有一座10kV升压站，经变压器升压至10kV后经约1.2km的线路接入网络。
二、安全生产管理状况
为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，不断提升安全管理水平，建立自我约束、自我完善、持续改进的企业安全生产长效机制，公司制定了安全生产管理制度，并成立了由张明亮同志为组长的安全生产管理小组，对电站各部门、班组、岗位的职责、权限、考核内容进行了明确划分，安全生产主体责任人明确。
制定了年度安全生产管理经费预算，及时对相关安全工具、设备设施更新改造，作到安全生产保障到位，设备设施正常安全运行，依规对有关项目进行安全检测、安全评价、定期试验，检测试验合格方可使用。
每月组织一次大的安全检查，检查时一并对安全生产目标完成情况进行分析和总结，对发现的问题及时上报处理，依规严格执行“两票三制”与调度命令，完善了事故处理应急预案做到“五落实”，完善了故障缺陷维修处理工作，改进了保证安全运行的组织措施和技术措施。
积极强化员工对安全生产重要性认知，公司工作实行安全一票否决。
定期组织员工针对当前生产状况，学习有关安全规程和安全技术，介绍安全生产情况及事故情况，交流经验，开展丰富多彩的有关安全文化活动，将安全生产管理真正贯彻进了日常生产生活之中，使员工形成了“安全无小事，平安靠大家，不违章作业，严格遵守安全规章”的安全价值观及自我约束机制。
由于对安全工作重视，安全生产管理落实执行到位，电站发电运行以来从未发生工伤事故，死亡率和重伤率均为零。
三、基本条件的符合情况
基本条件的符合情况见表1.2。
表1.2单位基本条件符合性自查表
序号
评审项目
支撑材料
的完备性
结论
（√/×）
1
单位营业执照或事业单位法人证书合法有效
合法有效
√
2
按照《农村水电站技术管理规程》（SL529-2011）实施技术管理
符合要求
√
3
评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件
符合要求，未发生事故，无造成重大不良影响的安全生产事件。
√
4
投产以来无违反安全生产法律法规行为
符合要求
√
5
大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大隐患
符合要求
√
6
泄洪闸门正常启闭，无重大安全隐患
符合要求
√
7
“两票”执行率达到100%
符合要求
√
8
无谎报、瞒报事故的现象
符合要求
√
四、自主评定工作开展情况
根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件，为进一步落实农村水电站安全生产主体责任，规范农村水电站安全生产标准化建设达标评级工作，提高电站安全生产管理水平。
加强电站安全生产标准化日常化管理工作，通过安全生产标准化把存在于我站，影响我站安全生产方面的安全隐患和设备缺陷及潜伏性的危险因素查评出来，针对实际情况提出切实可行的防范措施，以达到防止事故发生的目的。
为此，我站成立了安全生产标准化自评小组：
组长：
张明亮
成员：
曹本佑、李伟飞、易丛福、金昌明、张银翠
我站安全生产标准化自评小组根据下发的《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件内容，本着实事求是的态度，按照安全生产标准化重在整改的精神，于2016年8月2日-18日对生产安全管理等方面进行了全面的查评。
并在查评过程中对员工进行了安全生产标准化的教育和宣传，提高了员工的安全意识，为电站安全生产打下了坚实的基础。
针对查评的有关问题，电站也有针对性地提出了防范措施并列入了整改计划，以提高设备的安全可靠性。
在查评工作中，对于存在问题我们应将“重在整改”落到实处。
贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实保障安全生产的顺利进行，实现我厂的安全生产目标。
五、自主评定结果。
根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》及《农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）》开展安全生产标准化自主评定。
各单元得分及总体得分情况如下：
安全生产标准化自评得分明细表
序号
评审项目名称
标准分
实得分
得分率%
1
安全生产目标
25
25
100%
2
组织机构和职责
25
25
100%
3
安全生产投入
50
50
100%
4
法律法规和安全管理制度
100
95
95%
5
教育培训
80
65
82.5%
6
生产设施设备
360
344
95.55%
7
作业安全
100
92
92%
8
隐患排查和治理
100
75
75%
9
重大危险源监控
30
30
100%
10
职业健康
30
15
50%
11
应急救援
40
30
75%
12
事故报告及调查处理
40
40
100%
13
绩效评定和持续改进
20
10
50%
合计
1000
896
89.6%
自主评定结果：
企业具备且满足安全生产标准化达标评级的基本条件；安全生产标准化评审总标准分1000分，实得分896分，得分率89.6%。
根据农村水电站安全生产标准化达标评级相关要求，香厂二级水电站安全生产标准化等级满足三级。
威宁县贵源水电开发有限公司
2016年8月25日
六、附件
附件一自查评打分表
1、安全生产目标（25分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
1.1
目标制定
（10分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。
5
查相关文本。
①无该项制度，不得分；
②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣1分。
安全生产目标管理制度健全，内容完整。
5
1.1.2年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。
5
查相关文本。
①无年度安全生产目标，不得分；
②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣2分。
电站制定了年度安全生产目标，目标齐全，符合要求。
5
1.2
目标落实
（5分）
1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。
5
查安全责任书。
①无安全责任书，不得分；
②未明确安全责任人，扣3分。
建立了安全责任管理制度，并签订了签订年度安全责任书，责任人明确。
5
1.3
目标监督与考核
（10分）
1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。
10
查相关文本、记录。
①无安全生产目标监督记录的，不得分；
②未完成年度安全评估考核，不得分；
③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣2分。
定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。
10
小计
25
得分小计
25
2、组织机构和职责（25分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
2.1
机构和人员配置
（5分）
2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。
各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。
5
查相关文本。
①未成立安全生产管理机构，不得分；
②负责人不全，每少1个责任人扣2分；
③安全员配置不全，扣2分。
成立了安全生产管理小组，负责人及安全员配置齐全。
5
2.2
安全职责
（20分）
2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。
5
查相关文本。
①未明确相关职责，不得分；
②部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。
相关职责明确，岗位职责完整。
5
2.2.2应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。
5
查相关记录。
①未进行检查或无记录，不得分；
②检查不全面，每缺一级扣1分。
对各级检查全面，并形成记录。
5
2.2.3安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。
10
查相关文本和记录。
①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；
②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1分；
③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。
每月初召开安全会议，会议记录完整，无未完成项目。
10
小计
25
得分小计
25
3、安全生产投入（50分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
3.1
费用管理（20分）
3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。
20
查相关文本。
①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；
②安全生产资金投入，明显不足的扣10分。
制定了安全生产管理专项预算，资金投入满足。
20
3.2
费用使用
（30分）
3.2.1应建立安全生产费用台账。
安全生产费用主要用于以下方面：
安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。
30
查相关文本、记录。
①未建立安全生产费用台账，扣10分；
②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项扣5分。
建立安全生产费用台账，不存在应投入而未投入。
30
小计
50
得分小计
50
4、法律法规与安全管理制度（100分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
4.1
法律法规、标准规范
（10分）
4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。
法律法规、标准规范见《农村水电站技术管理规程》4.0.8所列文本。
10
查相关文本、记录。
1每缺少一项扣1分。
识别和获取的法律法规、标准规范，满足《农村水电站技术管理规程》4.0.8所列文本要求。
10
4.2
规章制度
（30分）
4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。
除《农村水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，尚需：
安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。
20
查相关文件。
1每缺一项，扣2分。
建立安全生产规章制度汇编，制度齐全。
20
4.2.2应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。
10
查文件发放和培训学习记录。
①未发放或未公示，不得分；
②每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；
③无培训学习记录的，每项扣1分。
建立了公司安全生产规章制度（汇编）并发放到电站，各相关岗位均有上墙的管理制度。
有培训学习记录。
10
4.3
安全生产规程
（30分）
4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。
20
查相关规程文本。
①规程不齐全，每缺一个扣2分；
②规程不适用或有错误，每个扣2分。
公司编制的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程适用。
20
4.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
10
查规程发放记录并现场抽查。
①未发放，不得分；
②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；
③无培训记录等资料，每项扣1分；
④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。
公司编制的相关安全生产规程已发放到各班组、岗位，培训记录完整。
现场抽查2名运行人员，熟悉运行规程。
10
4.4
评估修订
（10分）
4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。
5
查相关记录。
①未开展自查评估，不得分；
2自查评估内容不完整，每项扣2分。
未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估，不得分。
0
4.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。
5
查相关文本、记录。
①应修订而未组织修订，每项扣1分；
②修订未标识、审批，每项扣1分；
3修订后发放无记录，每项扣1分。
结合生产运行实际修订规章制度。
修编后审批发放符合要求。
5
4.5
文件和
档案管理（20分）
4.5
文件和
档案管理（20分）
4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。
5
查相关文本、记录。
①无该项制度，不得分；
②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。
公司制定了文件和档案管理制度，并按制度执行。
5
4.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。
安全记录档案至少包括：
班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。
15
查相关文本、记录。
①未建立安全生产记录档案，不得分；
②缺少相关记录的每项扣2分；
4记录不符合要求，每项扣1分。
建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。
安全记录档案符合要求。
15
小计
100
得分小计
95
5、教育培训（80分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
5.1
教育培训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。
5
查相关文本。
①无培训计划的，不得分；
②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分；
③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣1分。
公司建立了安全教育培训制度，要求明确、全面。
公司制定有2015年培训工作计划。
5
5.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成记录。
5
查教育培训记录。
①无教育培训记录的，不得分；
②未按计划进行培训的，每次扣1分。
按培训工作计划安排，公司定期组织安全教育或培训，并形成记录。
5
5.2
人员教育培训
（60分）
5.2
人员教育培训
（60分）
5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。
10
查培训、监督检查记录。
①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现1人扣1分。
电站安全生产管理人员2人未经培训考核合格，扣4分。
6
5.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。
10
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
新员工上岗前接受了三级安全教育培训，并考核合格，有培训、考核记录。
10
5.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。
5
查培训记录。
①无培训记录的，不得分。
水电站无相关培训记录，不得分。
0
5.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。
5
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
查评期间，无作业人员转岗、离岗情况。
5
5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。
20
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分；
2考核记录与实际不符的，每人次扣1分。
公司每年对作业人员培训和考核，记录与实际符合。
20
5.2.6特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。
10
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
特种作业人员按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书（如行车操作人员），无特种作业人员离岗6个月以上重新上岗情况。
10
5.3
其他人员教育培训
（5分）
5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。
5
查相关记录。
①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；
②未提供相应劳保用品，不得分；
3无专人带领，不得分。
电站未能对相关方作业人员和外来其他人员进行相关安全教育和告知。
不得分。
0
5.4
安全文化建设
（5分）
5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。
5
查相关文本。
1未开展安全文化活动，不得分。
开展了宣传栏、宣传标语安全文化活动。
5
小计
80
得分小计
66
6、生产设备设施（360分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
6.1
水工建筑物
（130分）
6.1
水工建筑物
（130分）
6.1
水工建筑物
（130分）
6.1.1挡水及泄水建筑物：
大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。
应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。
50
查相关文本、记录并现场检查。
①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；
②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；
③大坝未按规定进行注册的，不得分；
④无相关记录的，扣5分；
⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未采取有效措施，不得分；
⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；
⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣1分；
⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣5分；
⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5分。
⑩坝顶被作为他用的，扣5分；
⑾排水（气）系统有缺陷的，扣5分。
50
6.1.2引（输）水建筑物：
隧洞、压力管道、调压室、引水渠道等应定期进行维护和观测。
5
查相关记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分；
②记录不详实的，每处扣2分。
同上，该项属于无关项。
5
6.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。
10
现场检查。
①有相关
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