证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业资格考试
证券交易真题2011年9月
一.单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
@a（深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。
）
*a.3
b.6
c.12
d.9
2.按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。
@b（股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
）
a.成交金额的0.1%
*b.成交金额的0.05%
c.成交金额的0.05%，不超过500美元
d.成交金额的0.05%，不超过500港元
3.有关委托方式，说法错误的是（）
@c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）
a.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
b.限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
*c.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
d.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
4.（）原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
@c（成交时价格优先的原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
）
a.时间优先
b.客户优先
*c.价格优先
d.数量优先
5.充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
@d（国俩折算率最高不超过95%）
a.70%
b.80%
c.90%
*d.95%
6.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
@a（当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
另外在创业板，股票上市首日盘中成效价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：
57.）
*a.10
b.20
c.30
d.停牌至14：
57分
7.（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
@b（证券登记结算机构应当按照料业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行了监督。
）
a.证券交易所
*b.证券登记结算机构
c.客户信用资金存管银行
d.证监会
8.最低结算备付金限额的确定，不包括（）。
@c（最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。
）
a.上月交易天数
b.上月证券买入金额
*c.上月买断式回购到期购回金额
d.最低结算备付金比例
9.证券营业部实行前后台分离电脑管理.会计核算人员不得兼办（）。
@a（证券营业部实行前后台分离，营业部后台电脑管理.会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理.会计核算人员不得兼办清算业务。
）
*a.清算业务
b.技术部
c.会计核算部
c.技术风险处理岗位
10.证券交易所自受理之日起（5）个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。
@c（证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。
）
a.10
b.12
*c.5
d.6
11.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
@b（证券公司申请设立集合资产管理计划，应报经中国证监会批准。
）
a.证券交易所
*b.中国证监会
c.证券业协会
d.证券资金保管监督机构
12.限价委托方式的优点是（）。
@b（限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
缺点是成交速度慢，可能无法成交，市价委托优先于限价委托成交。
）
a.证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
*b.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
c.成交迅速且成交率高
d.优于市价委托成交
13.我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
@c（我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
）
a.证劵发行风险
b.证劵交收风险
*c.证劵结算风险
d.证券交易风险
14.在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。
@a（证券交易所内的证券交易按”价格优先.时间优先”原则竞价成交。
）
*a.价格优先.同价位时间优先
b.时间优先.同时间数量优先
c.价格优先.同价位数量优先
d.时间优先.同时间价格优先
15.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
@c（证券交易体现的是证券的流动性。
）
a.风险性
b.收益性
*c.流动性
d.市场性
16.下列关于标准券的说法正确的是（）
@b（标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。
）
a.标准券是按照不同的券种.根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。
*b.标准券是按照不同的券种.根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。
c.标准券是按照不同的券种.根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。
d.标准券是按照不同的券种.根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。
17.作为证券交易所会员，其义务之一是（）。
@d（”接受证券交易所的监督”是会员的义务，其他三项是权利。
）
a.按规定转让交易席位
b.对证券交易所的会员活动进行监督
c.参加会员大会
*d.接受证券交易所的监督
18.证券公司与客户的关系必须是”一对一”的客户资产管理业务是（）。
@c（此题考察定向资产管理的概念）
a.限定性集合资产管理计划
b.非限定性集合资产管理计划
*c.定向资产管理业务
d.专项资产管理业务
19.关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是（）
@c（参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。
）
a.自主报价包括公开报价和对话报价
b.债券交易采用询价交易方式
*c.交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
d.未按规定做的报价为无效报价
20.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
@c（委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。
）
a.证券账号
b.买卖数量
*c.委托地点
d.买卖方向
21.在深圳b.股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。
@a（在深圳b.股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。
）
*a.证券公司
b.境外托管机构
c.b.股客户
d.深圳证券交易所
22.下列不属于证券经纪商义务的是（）
@d（不接受全权委托是证券经纪商的义务之一。
其他各项都对。
）
a.坚持为客户保密制度
b.忠实办理受托业务
c.如实记录客户资金和证券的变化
*d.接受客户的全权委托
23.按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有（）。
@a（其他三项是主办业务范围。
）
*a.受托办理股份转让公司股权确认事宜
b.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
c.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
d.知道和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实.准确.完整.及时地披露信息。
24.限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
@c（限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%）
a.5%
b.30%
*c.20%
d.10%
25.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
@c（在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。
）
a.证券监督管理机构
b.证监会
*c.交易所
d.证券登记结算机构
26.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。
@d（上海证券交易所债券现货的佣金标准为，起点为1元，不得超过成交金额的0.02%）
a.成交金额的0.02%
b.成交面额的0.02%
c.5元
*d.1元
27.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。
@d（证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。
）
a.30日
b.10日
c.60日
*d.6个月
28.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。
@b（设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。
限定性------5万）
a.5
*b.10
c.20
d.50
29.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）
@c（参与1个计划的自有资金，不超过5%，及2亿。
证券公司参与多个集合计划的只有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%）
a.5%
b.10%
*c.15%
d.20%
30.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
@d（客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》.《风险揭示书》《客户资金第三方存管协议书》不需要签署《网上交易协议书》）
a.证券交易委托代理协议书
b.风险揭示书
c.客户资金第三方存管协议书
*d.网上交易协议书
31.目前，深圳证券交易所b.股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
@b（证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%）
a.0.5%
*b.0.3%
c.1%
d.0.1%
32.《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。
@d（上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易）
a.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
b.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
c.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易
*d.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
33.某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。
@d（标准券余额=1000*1.27=1270）
a.600
b.635
c.800
*d.1270
34.证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价。
@a（证券交易所以每百元资金的到期年收益率进行报价。
）
*a.年收益率
b.利息收入
c.日收益率
d.到期回购价
35.根据市场需要，（）可以调整及时行情发布的方式和内容。
@b（根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整及时行情发布的方式和内容。
）
a.证券登记结算公司
*b.证券交易所
c.证券公司
d.证券信息公司
36.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司.托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
@b（证券公司.托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
）
a.半年
*b.3个月
c.2个月
d.1个月
37.下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。
@d（因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。
证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险。
证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险。
证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
）
a.证券公司违反相关规章制度而是客户财产遭受损失
b.证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
c.证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
*d.因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
38.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
@a（证券公司发现定向资产管理业务出现中国大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
）
*a.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
b.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
c.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
d.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易.往下申购等特殊交易
39.证券公司定向资产管理了业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。
@b（还包括保持独立.客观。
建立合理有效地控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。
）
a.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通
*b.建立合理有效地控制措施
c.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
d.建立严密的研究工作业务流程，运用科学.有效的研究方法
40.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括（）。
@a（集合资产管理合同应当按照公平.合理.公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准.退出顺序.退出价格确定.退出款项支付.告知客户方式.以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确规定。
）
d.5万股
46.关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
@b（考察证券交易清算与交收的区别。
清算确定应收.应付数额或金额，发生财产的实际转移。
）
a.清算是对应收.应付证券及价款的计算
*b.清算确定应收.应付数额或金额，发生财产的实际转移
c.交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
d.清算不发生财产的实际转移
47.按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
@b（按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
）
a.交易权限
*b.交易场所
c.账户用途
d.开立主体
48.在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
@c（在无差异性市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
）
a.直接营销渠道
b.集中性市场营销策略
*c.无差异性市场营销策略
d.差异性市场营销策略
49.实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
@b（实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。
）
a.证券公司
*b.中国结算公司
c.证券交易所
d.证券业协会
50.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
@a（根据对竺风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型.风险厌恶性.风险中立性，根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分保守型.稳健型和积极型。
）
*a.风险偏好型
b.积极型
c.保守型
d.稳健型
51.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。
@d（技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备.供电.通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断，交易停滞.银证转账不畅，或在容量.运作等方面不能保障业务正常.有序.高效.顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
）
d.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
57.关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
@b（采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记/）
a.网下定价发行
*b.网上定价发行
c.网上竞价发行
d.网下竞价发行
58.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。
@b（证券公司注册地中国证监会派出机构发按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
）
a.证券交易所
*b.证券公司注册地中国证监会派出机构
c.集合资产管理计划的托管银行
d.中国证券业协会
59.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行行办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
@d（证券结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
）
a.中国证监会
b.证券主承销商
c.证券交易所
*d.证券结算公司
60.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）
@b（证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
）
a.20万元
*b.10万元
c.5万元
d.1万元
二.多项选择题
（以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）
Type:
MR
61.在我国的权证交易中，禁止的事项有（）
@bcd（已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。
其他项都司于禁止事项。
）
a.禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
*b.内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
*c.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
*d.权证发行人不得买卖自己发行的权证
Type:
MR
62.下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。
@bcd（投资者买卖证券应支付的交易费用有佣金.过户费.印花税。
）
a.承销费
*b.佣金
*c.过户费
*d.印花税
Type:
MR
63.关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是（）。
@bcd（开立个人b.股账户的开户费是19美元。
机构—85美元）
a.开立个人b.账户的开户费是100元/户
*b.开立机构a.股账户的开户费是400元/户
*c.开立基金账户的开户费是5元/户
*d.开立个人a.股账户的开户费是40元/户
Type:
MR
64.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（）。
@cd（股东人数不少于4000人；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融资卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
其他两项都正确。
）
a.股东工人数不少于3000人
b.融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元
*c.在交易所上市交易满3个月
*d.股票发行公司已完成股权分置改革
Type:
MR
65.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
@bc（固定收益平台只要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易）
a.交易商与交易所之间的交易
*b.交易商之间的交易
*c.交易商与客户之间的交易
d.客户与客户之间的交易
Type:
MR
66.关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。
@bcd（形式主要有现金股利和股票股利两种。
）
a.形式主要为现金股利的方式
*b.投资者领取红利.股息无需办理其他申领手续
*c.b.股现金红利的派发日程与a.股稍有不同
*d.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
Type:
MR
67.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。
@abcd（按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等。
）
*a.利率期权
*b.股权类期权
*c.货币期权
*d.互换期权
Type:
MR
68.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
@cd（非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%，中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上面3%，其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨幅限制范围一致。
）
a.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下5%
b.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
*c.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
*d.非ST和非*ST的b.股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
Type:
MR
69.证券公司咨询服务的主要内容包括（）
@abcd（信息与咨询服务内容）
*a.简单介绍技术分析软件的使用方法
*b.介绍网上交易.自助交易的使用方法
*c.介绍开户委托.交割等操作规章及注意事项
*d.及时在营业大厅公布中国证监会.交易所.上市公司等重大信息。
Type:
MR
70.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
@abc（考察在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务。
向其他利益企业提供客户资料”是不对的。
经纪商应遵守坚持为客户保密制度。
其它三项都对）
*a.按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
*b.坚持客户适当性管理原则
*c.忠实办理受托业务
d.向其他利益企业提供客户资料
Type:
MR
71.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）
@bcd（证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加该证券复牌后的交易。
）
a.证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
*b.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
*c.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
*d.集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价继续当日交易
Type:
MR
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