财务资金安全自查报告.docx

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财务资金安全自查报告

财务资金安全自查报告

篇一：

财政资金安全检查自查报告

***开展财政资金安全检查的

自查报告

根据《转发＜财政部关于开展地方财政资金安全检查工作的通知＞的通知》的要求，***党政领导高度重视，认真领会到加强财政资金安全管理，既是财政管理的重要措施，也是财政部门开展党风廉政建设的核心内容。

我*于4月1日至4月5日完成了财政资金安全自查工作，具体内容如下：

组织领导方面。

***党政领导充分重视财政资金的安全管理工作，并对加强财政资金安全管理提出了要切实做到思想上认识到位、行动上落实到位，把抓收支与抓管理结合起来，把抓业务与抓党风廉政建设结合起来的明确要求，并采取了有效措施，不断完善和改进财政资金安全管理制度，确保了我*财政资金的安全，确保了我*财政干部的安全。

在日常工作中，***党政领导时时了解并掌握资金收付管理关键岗位工作人员的思想动态，以及可能对资金安全构成潜在风险的不良嗜好等，并将财政资金安全管理作为党风廉政教育和法制法纪教育的一项重要内容，定期开展财政资金安全管理方面的教育和培训。

近几年我*每年年终都按照党风廉政建设的有关要求，由*纪委组织一次针对我*的财政资金安全性的财务大检查。

制度建设和内控管理方面。

***财政*按照国家有关财政资金管理和会计核算的要求，制定了资金安全管理相关制度;实行严格的内部稽核制度;建立了规范的内部制衡和纠错机制;建立了相关岗位的考评制度、奖惩制度和轮岗制度;从事资金收付管理的工作人员也实行回避制度。

岗位设置和人员配备方面。

***财政*按规定业务流程设置满足财政资金安全管理需要的岗位;财政资金拨付管理严格执行资金拨付、复核、稽核和单位主管领导审核把关的分工负责制;按照工作任务明确规定各岗位的职责权限;明确规定了拨款人员不得同时负责稽核、账务或档案管理工作;财政总预算会计人员的录用经过了严格的综合考评;财政总预算会计人员持有《会计从业资格证》。

资金收付管理方面。

***财政*建立了科学规范的财政资金收付管理流程;对用款计划按预算和项目进度等进行审核;对财政直接支付业务要求单位按照规定提供票据、合同等相关附件;拨款人员对各类拨款凭证及其附件的*有要素进行全面规范审核，复核人员对拨款人员提交的凭证、单据进行全面复核;实行会计集中核算的地方，已将会计核算实有资金账户改为零余额账户;财政汇缴专户、非税收入归集性账户等非税收入收缴账户中资金能及时进行清算，对收缴账户资金进行严格监控。

账务处理方面。

***财政*办理资金支付的相关原始凭单及报表能及时转交记账人员保管，记账人员全面核对后按日及时登录账务;相关会计凭证、会计账薄、会计报表和其他会计资料，都按规定建立档案，妥善保管;在岗位变动后，***财政*严格按照有关规定办理财政总预算会计人员工作移交手续，并制定规范的移交清册;我*按照规范化要求进行年终结账。

对账管理方面。

***财政*建立了财政内部相关职能之间的定期对账制度，定期进行账证、账账、账实核对;建立了财政*银行之间的定期对账制度;银行之间对账，做到银行存款余额与资金收付明细账全部核对相符。

财政资金专户管理方面。

***财政*的财政资金专户是在规定的银行范围开设的;新增设财政资金专户严格执行规定的审批程序;按照有关要求对财政资金专户进行了清理、归并和撤销;财政资金专户全部纳入财政国库部门统一管理;建立了财政资金专户管理档案制度;建立了财政资金专户管理年度报告制度。

印鉴和票据管理方面。

***财政*负责核算和管理账务建立了严格的印鉴和票据管理制度;拨款印章安排专人负责管理，实行了分人分印管理;对印章的保管采取了必要的安全措施，做到人走章锁;资金收付相关票据、凭证安排了专人负责保管，采取了必要的安全保护措施，建立了严格的领用和核销制度。

信息系统管理方面。

***财政*资金收付管理全面纳入信息系统管理;明确规定了系统维护人员不得办理资金收付业务;根据岗位分工情况，设置了不同的系统权限;信息系统相关操作环节都设置了安全密码，安全密码由专人分别保管;安全密码采取了定期更改等安全保护措施。

绵竹市招商局

财政资金安全检查自查报告

市财政局：

按照绵竹市财政局文件精神，我局在近日对局内财政资金和财务工作进行了认真自查，现将自查情况报告如下：

一、成立了财政资金安全检查工作领导小组

成立了以招商局局长王道彬为组长，分管财务、纪检工作的副局长罗雪菲为副组长财务人员为成员的财政资金安全检查领导小组，确保检查工作不走过场，收到实效。

二、检查内容

（一）内部控制制度

1、建立健全单位内部控制制度：

《招商局财务管理制度》、《人员岗位职责》《资金管理制度》《经费、物质、固定资产、票据管理办法》《差旅费报销管理办法》《财务印章管理》《财务档案管理》等各项制度。

2、财政票据专人管理，建立了台帐，年底清零并按财政票据管理要求进行注销。

3、印鉴按要求进行管理和使用。

4、财政、财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。

岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互制约的机制。

5、监督检查机制健全。

（二）财务管理

1、严格按照行政事业单位会计制度进行核算和管理。

2、现有账户按要求进行管理和使用，无违规开设账户现象。

坚持每月对账制度落实有效。

（三）资金管理

1、财政资金严格按相关规定管理和实用；

2、财政资金拨付流程严格按照要求科学、规范和完善；

3、财政资金审核到位，资料齐全、完善。

4、无财政自己未纳入国库集中支付现象。

附：

绵竹市财政资金安全检查自查表

篇二：

资金管理自查报告

资金管理自查报告接到总部转发的xx集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（xx财字[2013]4号）

后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工

作进行了自查，现将自查情况说明如下：

一、制度建立及执行情况

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。

2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

二、资金管理执行方面

1、收入方面:

收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现

象。

2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存

在挤占、挪用行为。

基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高

开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖

金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大

支出范围现象，所有项目支出均合法合规。

三、资金安全管理方面：

1、现金的管理:

现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核

对，确认无误后结账。

2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以

有序进行。

3、银行账户管理方面：

现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。

5、财务印章管理:

财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章外出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁

财务章外借。

6、银行印签和空白凭证的管理:

银行印签和空白凭证没有同一人保管。

7、严格实行责任追究:

财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。

因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回

造成的全部资金损失由责任人自行承担。

总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

篇二：

2012年资金安全管理

自查工作+报告（模板）山西省电力公司送变电工程公司电网检修公司线路二工区

2012年资金安全管理自查工作报告

一、本单位及所属机构资金管理现状为了加强我工区资金管理，提高资金使用效率，确保资金的安全与完整，根据《国家电

网公司深化财务集约化管理工作方案》，结合我工区实际制定了相关制度，首先出纳负责办理

货币资金的收支、存取和保管业务；出纳不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、

债权、债务账目的登记工作，财资科保险柜由出纳保管和使用，用以保存现金，保险柜不得

存放私人物品；同一财务人员不得全过程办理资金收支业务；会计人员要对与货币资金支付

相关的业务进行审核，每日要对收付款凭证进行稽核。

其次经办人（借款人或报销人）需按照公司相关要求，填制相关表单。

会计人员对批准

后的借款或报销等申请表进行复核，复核申请支付的批准范围、权限、程序是否正确，手续

及相关单据等是否合规、齐全，金额计算是否正确、支付方式、支付单位是否妥当，复核无

误后，编制记账凭证。

出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证，办理货币资金收支手续，

经办人（借款人或报销人）在相关单据上签字确认后，出纳要及时登记相关账簿。

二、自查工作开展情况

1、成立了资金安全管理自查工作领导小组成立了以我工区主任张善和为组长，财务人员为成员的资金安全管理自查领导小组，确保检查工作不走过场，收到实效。

2、自查内容

（一）内部控制制度

1）建立健全单位内部控制制度：

《财务管理制度》、《人员岗位职责》《资金管理制度》《差

旅费报销管理办法》《财务印章管理》《财务档案管理》等各项制度。

2）财务票据专人管理，建立台账。

3）财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。

岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互

制约的机制。

4）监督检查机制健全。

（二）财务管理

1）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理。

2现金按要求进行管理和使用，无违规开设小金库现象。

坚持每月对账制度落实有效。

三、自查工作中发现的问题1制度管理方面，存在人员岗位设置不够健全；2票据管理方面，存在不合规票据的问题，

有收据和第三方发票。

四、截至报告期已经整改的情况制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，设立了专人专岗催收应收等未达账项，

确保合同资金及时入账。

五．下一步整改计划和措施

1、下一步整改计划

对于票据管理方面存在的问题，针对不合规票据，我工区将要求对方企业尽快开具发票

和换票

2、进一步加强资金安全健全规范管理的建议：

（一）提高财务人员专业素质，夯实资金安全管理的基础一是财务人员要适应新形势的

需要，不断更新和丰富财经知识，及时了解和掌握新财税法规，有效规避资金管理风险。

二

是及时分析和探讨资金管理的特点和规律，优化资金管理方式，促进资金管理效益的最大化。

三是强化法规意识，严格按照财税法规和制度对资金实施管理，确保资金的安全。

（二）抓住工作重点，控制资金管理流程一是控制决策过程，强化资金的全方位管理。

二是监督资金的消耗过程，强化关键环节

管理。

三是制约资金的流转过程，强化全封闭管理。

单位：

（签章）单位负责人：

（签字）年月日篇三：

资金管理自查报告资金管理自查报告接到总部转发的山东能源集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（山东能源财字

[2013]4号）后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单

位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

一、制度建立及执行情况

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。

2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

二、资金管理执行方面

1、收入方面:

收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现

象。

2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存

在挤占、挪用行为。

基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高

开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖

金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大

支出范围现象，所有项目支出均合法合规。

三、资金安全管理方面：

1、现金的管理:

现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核

对，确认无误后结账。

2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以

有序进行。

3、银行账户管理方面：

现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。

5、财务印章管理:

财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章外出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁

财务章外借。

6、银行印签和空白凭证的管理:

银行印签和空白凭证没有同一人保管。

7、严格实行责任追究:

财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。

因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回

造成的全部资金损失由责任人自行承担。

总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

篇四：

资金基础管理自查报

告

资金基础管理自查报告根据《关于**的通知》的要求，分公司成立了由财务部资金管理岗、成本费用核算岗和

各区县分公司稽核岗等6人组成的资金基础管理自查小组。

自查小组于***至***对公司的资

金基础管理进行了自查。

重点在资金实物管理、银行账户（含个人存折）管理、支付管理、

营收资金管理和“小金库”治理5个方面进行自查，各方面的自查检查情况、存在问题和整

改情况详见《分公司资金基础管理自查底稿》。

本次自查共发现问题2个，截至***已完成问

题整改1个，整改中问题1个；存在问题和整改情况具体如下：

一、银行预留印鉴管理方面

1、存在问题：

分公司经理和财务经理岗位变动，未及时办理银行印鉴的个人名章变更。

分公司支出户银行印鉴的个人名章为区县应收稽核岗和原分公司经理名章，分公司经理岗位

变动后，受综合部未办理完营业执照变更流程的影响，银行印鉴的个人名章尚未变更为现任

分公司经理名章。

本部银行收入户银行印鉴的个人名章为分公司总经理和原财务经理个人名

章，尚未变更为现任财务经理个人名章。

整改责任单位：

综合部、分公司、财务部整改情况：

未完成整改。

已经督促综合部尽快办理营业执照变更，完成后将支出户银行

印鉴的个人名章更新为现在分公司经理的个人名章。

银行收入户的个人名章变更已经收集好银行所需资料，准备送

银行办理。

2、存在问题：

各单位的银行印鉴财务专用章、公章和个人名章没有书面的授权保管手续。

检查中发现各单位的财务专用章、公章和个人名章虽然分别由不同的人员进行保管，但是缺

少书面的授权保管手续。

整改单位：

财务部、各区县整改情况：

已完成整改。

已经补办相关印章保管的书面授权手续。

本次自查发现了分公司目前在资金基础管理中存在的问题和不足。

针对发现的问题，分

公司积极完成整改并采取措施避免以后相同问题的再次发生。

本次自查还加深了分公司对于

资金基础管理工作重点内容的理解，更有利于日后资金基础管理工作的开展。

分公司将吸取

本次自查所取得的经验，进一步夯实资金基础管理、健全内部控制体系、确保资金安全。

篇

五：

资金管理自查报告资金管理自查报告

接到局转发的由省政府和城乡建设厅下发的“关于开展全省住房城乡建设系统资金管理

专项检查工作的通知”后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小

组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

（一）、制度建设及执行情况

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规、制度。

2、严格执行住房城乡建设系统的各项财经管理规定、办法。

（二）、资金管理执行方面.

1、收入方面：

收入全额缴入财政专户。

单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入单位财务帐簿，无私设帐外帐及“小金

库”现象。

2、支出方面

所有资金支出均履行了严格审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办员签

字，并经财务科审核单位负责人签字。

不存在挤占、挪用、行为。

基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位

津补贴、奖金和福利均按照国家或地方的规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的项目和用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大

支出范围现象。

所有项目支出均合法合规。

（三）、资金安全管理方面

1、现金的管理：

现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发

放采取银行代发。

月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财

政的相核对，确认无误后结账。

考虑到房管员收房租都是采取上门收取现金的形式，为了防范资金安全风险，财务科和

银行、财政协调后，住户在银行办理租金代扣存折。

每月房租由银行实行批扣。

2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳，作帐会计、审核会计、收费岗的职责权限，使

其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行

3、银行帐户管理方面：

现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

4、票据有专人管理，负责票据的收、发台帐登记工作。

5、财务印章管理：

财务专用章和法人印章由科长负责保管，财务印章保存在安全地方，

并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。

禁止非财务事

项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

6．银行印鉴和空白凭证的管理：

银行印鉴和空白凭证没有同一人保管。

7、严格实行了责任追究：

财务人员对工作应认真负责，一丝不苟，严守职业道德。

因粗

心、过失造成的损失由责任人负责追回并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责

任人自行承担。

（四）、会计核算方面会计帐簿均按规定设置，不存在法律规定应建帐而没有建帐，不对帐，帐目严重混乱现

象。

总之，此次自查，单位领导高度重视，通过自查，对查出的问题及时进行了整改，对进

一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

篇三：

资金管控自查报告

山西省电力公司送变电工程公司电网检修公司线路二工区

2012年资金安全管理自查工作报告

一、本单位及所属机构资金管理现状为了加强我工区资金管理，提高资金使用效率，确保资金的安全与完整，根据《国家电

网公司深化财务集约化管理工作方案》，结合我工区实际制定了相关制度，首先出纳负责办理

货币资金的收支、存取和保管业务；出纳不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、

债权、债务账目的登记工作，财资科保险柜由出纳保管和使用，用以保存现金，保险柜不得

存放私人物品；同一财务人员不得全过程办理资金收支业务；会计人员要对与货币资金支付

相关的业务进行审核，每日要对收付款凭证进行稽核。

其次经办人（借款人或报销人）需按照公司相关要求，填制相关表单。

会计人员对批准

后的借款或报销等申请表进行复核，复核申请支付的批准范围、权限、程序是否正确，手续

及相关单据等是否合规、齐全，金额计算是否正确、支付方式、支付单位是否妥当，复核无

误后，编制记账凭证。

出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证，办理货币资金收支手续，

经办人（借款人或报销人）在相关单据上签字确认后，出纳要及时登记相关账簿。

二、自查工作开展情况

1、成立了资金安全管理自查工作领导小组成立了以我工区主任张善和为组长，财务人员为成员的资金安全管理自查领导小组，确保检查工作不走过场，收到实效。

2、自查内容

（一）内部控制制度

1）建立健全单位内部控制制度：

《财务管理制度》、《人员岗位职责》《资金管理制度》《差

旅费报销管理办法》《财务印章管理》《财务档案管理》等各项制度。

2）财务票据专人管理，建立台账。

3）财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。

岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互

制约的机制。

4）监督检查机制健全。

（二）财务管理

1）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理。

2现金按要求进行管理和使用，无违规开设小金库现象。

坚持每月对账制度落实有效。

三、自查工作中发现的问题1制度管理方面，存在人员岗位设置不够健全；2票据管理方面，存在不合规票据的问题，

有收据和第三方发票。

四、截至报告期已经整改的情况制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，设立了专人专岗催收应收等未达账项，

确保合同资金及时入账。

五．下一步整改计划和措施

1、下一步整改计划

对于票据管理方面存在的问题，针对不合规票据，我工区将要求对方企业尽快开具发票

和换票

2、进一步加强资金安全健全规范管理的建议：

（一）提高财务人员专业素质，夯实资金安全管理的基础一是财务人员要适应新形势的

需要，不断更新和丰富财经知识，及时了解和掌握新财税法规，有效规避资金管理风险。

二

是及时分析和探讨资金管理的特点和规律，优化资金管理方式，促进资金管理效益的最大化。

三是强化法规意识，严格按照财税法规和制度对资金实施管理，确保资金的安全。

（二）抓住工作重点，控制资金管理流程一是控制决策过程，强化资金的全方位管理。

二是监督资金的消耗过程，强化关键环节

管理。

三是制约资金的流转过程，强化全封闭管理。

单位：

（签章）单位负责人：

（签字）年月日篇二：

资金管理自查报告资金管理自查报告接到总部转发的山东能源集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（山东能源财字

[2013]4号）后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单

位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

一、制度建立及执行情况

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。

2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

二、资金管理执行方面

1、收入方面:

收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现

象。

2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存

在挤占、挪用行为。

基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高

开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖

金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大

支出范围现象，所有项目支出均合法合规。

三、资金安全管理方面：

1、现金的管理:

现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核

对，确认无误后结账。

2、财务岗位职责分