证券投资基金练习题第3章概要.docx

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证券投资基金练习题第3章概要

第三章基金的募集、交易与登记

一、单项选择题

1.中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起（个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9

2.根据相关规定,开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（个月。

A.6

B.5

C.3

D.1

3.下列关于封闭式基金募集的陈述,不正确的是（。

A.我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

B.封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算。

C.我国封闭式基金的发售一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定

D.封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用

4.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到（人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

5.投资者提交基金认购申请后,一般最早可于（日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+3

B.T+1

C.T

D.T+2

6.开放式基金的认购采取（的方式。

A.份额认购

B.金额认购

C.债券认购

D.份额或金额认购

7.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

8.目前,我国封闭式基金发行时,主要采用（的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

9.下列关于封闭式基金交易的陈述,不正确的是（。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.01元人民币

C.采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

D.实行T+l交收制度

10.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的（,并应当归人基金财产。

A.10%.25%

B.5%,25%

C.10%,30%

D.5%,30%

11.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法,除QDII基金外,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在（日为投资人登记权益,投资人在（日（含该日后有权赎回该部分基金份额。

A.T,T+1

B.T+1,T+2

C.T+2,T+3

D.T+3,T+4

12.以下关于开放式基金的描述,正确的是（。

A.开放式基金份额的转换一般采取未知价法,以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

B.开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

C.交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等

D.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不冻结

13.ETF的建仓期不超过（。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

14.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（。

A.可能现金替代

B.禁止现金替代

C.可以现金替代

D.必须现金替代

15.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自（始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+l日

C.T+2日

D.T+3日

16.下列机构中,不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（。

A.基金投资咨询公司

B.证券登记结算公司

C.中国证监会认定的登记机构

D.基金管理人

17.基金管理人应当自收到投资者的申购（认购、赎回申请之日起（个工作日内,对该申购（认购、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

二、多项选择题

18.根据规定,开放式基金募集期限届满时,具备下列哪些条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续（

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人不少于200人

D.基金份额持有人不少于500人

19.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定,关于认购费用及份额计算,下列说法正确的是（。

A.认购份额=认购金额/基金份额面值

B.认购份额=（净认购份额+认购利息/基金份额面值

C.认购费用=认购金额×认购费率

D.认购费用=净认购金额×认购费率

20.封闭式基金份额上市交易,应符合下列条件（。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

21.可用以买卖封闭式基金的账户有（。

A.沪基金账户

B.深基金账户

C.深证券账户

D.沪证券账户

22.我国开放式股票基金的赎回采用（。

A.金额赎回

B.份额赎回

C.已知价交易原则

D.未知价交易原则

23.以下关于开放式基金认购,申购和赎回费的说法中,正确的是（。

A.赎回费率不得超过基金赎回金额的百分之五

B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除

C.基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准

D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

24.下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,正确的有（。

A.单个开放日基金净赎回申购申请超过总份额的10%,为巨额赎回

B.单个开放日基金赎回总赎回申请超过总份额的10%,为巨额赎回

C.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,可暂停赎回申请

D.巨额赎回必须全额开放

25.开放式基金非交易过户主要包括（。

A.捐赠

B.继承

C.出售

D.司法强制执行

26.关于ETF的交易规则,正确的有（。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%

C.买入申报量100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出

D.基金的申报价最小变动单位为0.001元

27.ETF申购赎回中的现金替代分为（几种类型。

A.选择现金替代

B.必须现金替代

C.可以现金替代

D.禁止现金替代

三、判断题

28.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。

（

29.按照中国证监会2007年3月的最新规定,开放式基金认（申够费率将统一按净认购金额为基础收取。

（

30.基金账户只能用于基金的认购及交易。

（

31.当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。

（*

32.投资者赎回股票型基金份额成功后,注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。

（

33.投资人赎回开放式基金,基金管理人应当自受理基金投资者有裁赎回申请之日起五个工作日内支付赎回款项。

（

34.开放式基金连续发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日。

（

35.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额。

（

36.ETF份额折算时,基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日,以标的指数的1‰（或1%作为份额净值,对原来的基金份额进行折算。

（

37.场内申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。

（

38.投资者通过深圳证券交易所系统认购LOF基金份额,按照份额进行申购。

（

39.一般情况下,QDII基金申购、赎回的币种为外国货币。

（

40.开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托会计师事务所等其他中介机构办理。

（