温州银行身份联网核查开发项目工作范围说明书.docx
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温州银行身份联网核查开发项目工作范围说明书
附件一：
《工作范围说明书》
身份证联网核查项目
工作范围说明书
2015年6月
1.概述
1.1.合作原则
甲乙双方在本工作说明书的要求下积极配合，对出现的问题与争议，双方均需在充分协商的基础上加以解决。
1.2.一般前提
1.本次项目的实施地点主要在温州。
2.本项目在建设阶段，根据项目需要，由甲乙双方协商后调整工作时间安排。
3.甲方负责为本项目相关活动提供相应场所及开发环境，如会议室、培训场地、网络环境等，个别情况由甲乙双方协商安排。
4.在项目实施过程中，甲乙双方均需确保所提供资料及信息的来源合法、内容准确。
5.在项目过程中，采用甲乙双方同意的通信方式，可选择的通讯方式包括：
电话、互联网、传真、电子邮件、纸介质等。
1.3.相关配合
在项目的实施过程中，需要甲方业务部门、科技信息部、其他相关部门提供配合与支持的，由甲方负责协调。
相关工作协调推进，乙方根据需求以《工作推进单》方式提交甲方项目联络人，并由甲方项目联络人协调相关部门与资源，按照“推进单”内容要求完成。
2.项目简介
2.1.项目背景
联网核查公民身份信息系统以人民银行现有的平台为基础，接受并转发商业银行用户以及通过其综合业务系统通过其前置系统发出的核查请求；接受并转发公安部信息共享系统的核查结果。
银行机构履行客户身份识别义务，通过该系统方便、快捷地验证客户出示的居民身份证件的真实性。
我行目前采用间联的方式接入，绝大多的银行目前都已经通过直联的方式接入该系统。
外部因素温州人行有意向要求我们变更为直联，内部因素我行通过间联向直联的转变，为其他系统更好接入联网核查公民身份信息系统打下良好的基础，更是新柜面系统提高效率，提升服务和客户体验的先决条件。
2.2.项目目标
我行系统和人行联网核查公民身份信息系统直联，并为其他系统提供核查身份的服务。
2.3.项目功能列表
联网核查公民身份信息系统以人民银行现有的平台为基础，接受并转发商业银行用户以及通过其综合业务系统通过其前置系统发出的核查请求；接受并转发公安部信息共享系统的核查结果。
我行需根据人行下发的联网身份核查接口规范，主要完成银行业务前置系统和联网核查公民身份信息系统之间的单笔核对请求、单笔精确查询请求、单笔反馈请求、批量核对请求、批量反馈请求等业务的联机处理。
功能列项
包含内容
具体功能说明
单笔核对请求
单笔核对请求
单笔精确查询请求
单笔精确查询请求
单笔反馈请求
单笔反馈请求
批量核对
批量核对
批量反馈请求
批量反馈请求
批量核对查询
批量核对查询
批量反馈汇总查询
批量反馈汇总查询
汇总报表查询
汇总报表查询
登录请求
登录请求
退出请求
退出请求
连接测试请求
连接测试请求
密码修改
密码修改
2.4.项目主要工作事项
此次项目主要工作分为六大工作项：
⏹项目启动：
由行方相关人员和宇信公司共同成立项目组，召开项目启动会，明确项目成员的职责，明确大致的功能范围和实施计划，准备工作环境，确定下一步的需求讨论人员和计划。
⏹需求分析
以宇信公司提供的标准化需求和系统为蓝本，结合温州银行的业务需求，对需求进行差异分析、讨论、细化、明确，形成需求分析书，并进行评审，作为下一步设计和开发的依据。
⏹功能设计：
在需求分析的基础上整理概要设计和详细设计方案，并行成设计文档，重点是数据库设计文档、接口设计文档、界面设计（界面的调整）、主要模块的变更设计文档。
⏹编码以及单元测试
在需求分析和系统设计基础上进行功能程序编码，以及进行相应的单元测试，包括接口处理程序、数据处理程序、Java程序、C程序、WEB前端程序的开发和单元测试。
⏹集成测试
在主要功能模块编码并完成单元测试后，进行系统的集成测试，重点是数据集成测试、功能的通过性测试、模块之间的连接测试。
⏹业务测试阶段
由业务测试人员根据测试方案对系统功能进行全面的测试，其中重点是在人行联调测试环境进行全接口的验证测试。
⏹上线准备
准备上线的相关的软硬件环境，包括网络、服务器、数据库、中间件等。
准备上线的程序版本。
准备上线安装方案，并进行模拟和测试。
准备上线所需要的初始化数据，如机构、人员、岗位、权限等。
⏹系统上线
⏹系统试运行
系统上线后，有1个月左右的试运行期。
进行数据功能的验证、程序功能的修改和调整、操作培训、系统的推广工作。
3.项目实施计划及职责划分
3.1.项目实施计划
本项目从2015年5月18日启动，计划于2015年8月18日系统上线。
计划表：
项目阶段
起始日期
结束日期
说明
0.项目启动
2015年5月18日
2015年5月19日
1.需求分析
2015年5月19日
2015年5月22日
2.系统设计
2015年5月22日
2015年5月23日
3.编码及单元测试
2015年5月23日
2015年5月30日
4.集成测试
2015年6月1日
2015年6月5日
5.业务测试
2015年6月8日
2015年7月8日
加入人行联调测试环境，具体时间根据人行审批结果确定。
6.上线
2015年7月8日
2015年8月18日
具体时间根据人行审批结果确定。
7.试运行
2015年8月18日
2015年9月18日
3.2.重要里程碑
日期
完成任务
2015年5月19日
项目启动
2015年5月22日
需求评审
2015年5月30日
完成系统开发和单元测试
2015年7月8日
完成用户验收测试
2015年8月18日
系统上线
3.3.温州银行、宇信公司之间的职责划分
为了明确项目实施不同阶段各方的角色和责任，并有利于温州银行评估工作量，下表中给出了双方的责任分工。
任务
温州银行
宇信公司
项目启动
共同负责
共同负责
需求分析
共同负责
共同负责
系统设计
配合
负责
编码及单元测试
配合
负责
集成测试
配合
负责
业务测试
负责
配合
上线准备
共同负责
共同负责
上线
共同负责
共同负责
上线试运行
负责
配合
项目验收
负责
配合
4.项目组织架构及沟通管理
4.1.组织架构
本项目的项目管理组织架构为：
✓项目领导小组负责统领、指导整个项目的实施，确定项目重大事宜，审核项目重要里程碑，统揽全行层面的资源调度。
由运营管理部、科技信息部等部门领导担任领导小组成员，由科技信息部部副总经理组织项目领导小组的日常行政工作。
✓项目领导小组下设项目管理办公室（PMO）管理项目日常工作，并对项目进度、资源、风险和质量开展管理。
✓项目管理办公室对项目领导小组汇报。
项目管理办公室成员包括运营管理部负责人、科技部负责人、宇信公司项目总监，具体成员角色包括：
行内项目经理、业务经理、技术经理及宇信公司项目总监、项目经理。
✓项目管理办公室定期召开项目会议，并向项目领导小组汇报工作。
✓宇信公司将派出有丰富系统实施经验的专业人士承担项目经理职责，全面协调和管理项目实施的工作。
根据项目阶段的不同，下设业务需求分析组、应用开发组、业务测试组、文档和质量管理组、技术支持和管理小组。
✓同时，建议xx部指定一名有5年以上行内工作经验的人士担任业务经理一职，负责协调业务需求分析、业务验收测试、培训推广等事宜。
科技部指定一名项目经理承担技术经理一职，协调行内IT系统相关的软硬件环境技术支持和管理工作。
4.2.沟通管理
4.2.1.每周工作沟通会
每周一下午2点，由项目经理召集，项目小组负责人及相关人员参加。
会前确定主题，知会相关部门，会后乙方拟定会议纪要，抄送甲乙双方项目有关人员确认。
4.2.2.不定期工作沟通会
不定期由双方人员根据工作需要及项目推进进展，召开沟通会议；由项目经理召集，项目小组负责人及相关人员参加。
会前确定主题，知会相关部门，会后乙方拟定会议纪要，抄送甲乙双方项目有关人员确认。
4.2.3.阶段性汇报会
以项目阶段性成果形成并验收为标志，召开项目工作过程及阶段性成果汇报会议；由项目总监召集，对阶段性工作进行总结。
会前确定主要内容，并以文件方式知会参与人员；会后乙方拟定会议纪要，抄送甲乙双方项目有关人员确认。
5.项目工作内容
5.1.项目启动
工作目标
明确项目组织结构和管理体系，同时，准备后续阶段工作的开展。
参与人员
温州银行运营管理部、科技部相关的身份证联网核查系统负责人、将来与柜面等系统有交互的相关系统负责人。
工作内容
项目启动
●明确项目的目标、范围
●明确项目组织结构及职责（包括项目组成员及温州银行运营管理部、科技部及其他相关部门），明确协作关系及相关资源
◆确定科技负责人、科技相关开发人员、后期维护人员
◆确定科技科部负责人、其他参与人员
●明确项目管理规范，形成统一的工作规程
●审定项目计划，评估其可行性
●准备开发环境
◆准备开发机一台（可考虑与其它系统的开发环境共用）
✓安装操作系统
✓安装数据库
✓安装中间件
◆提出开发和测试阶段需要温州银行提供的经过特殊处理的测试客户数据。
◆明确数据时效性
◆开发网络环境（包括邮件及互联网接入通畅）
注意：
需要确保开发机安装的操作系统、数据库版本、中间件与将来的生产系统一致。
IT环境分析
●分析与系统相关的其它信息系统，尤其是各系统的现状、架构、原则、方法和规划，了解目前已经实现和正在实现中的功能，为后续实施工作确定约束边界
◆初步了解各系统的功能，数据库格式
◆初步了解各子系统之间的相互调用关系，及对系统的交互需求
●基于对相关系统的IT架构、IT规划和相关信息的了解和分析，为系统设计（尤其是总体框架设计和接口设计）提供真实、准确的依据
工作方式
●沟通讨论
●文件研究
●数据分析
●计划审定、评估会议
●项目启动会议
温州银行的职责义务
●明确项目目标和范围
●基于达成共识的项目组织结构和职责，协调和安排相关资源到位
●对项目实施计划和资源安排等相关方面提出适应性修正，并确认
●提供相关文件、资料，并负责诠释
●组织并安排定期或不定期沟通、讨论会议
●组织并安排培训
●提供开发环境
●组织并安排项目启动会
交付品
《项目开发总体计划》
《会议纪要》
《配置管理计划》
《质量保证计划》
《风险管理计划》
完成标志
《项目开发总体计划》、《配置管理计划》、《质量保证计划》、《风险管理计划》通过由项目申请单位组织的评审确认。
5.2.需求分析
工作目标
以宇信公司提供的标准化需求和系统为蓝本，结合温州银行的业务需求，重点是配合网点转型的相关业务流程，对需求进行差异分析、讨论、细化、明确，形成需求分析书，并进行评审。
作为下一步设计和开发的依据。
同时，对所需的数据接口和数据仓库项目组进行讨论和分析，初步确定数据接口内容。
参与人员
系统需求组，包括温州银行总行科技部及其他部门系统参与人、部分抽调的温州银行一线工作人员2-3人、宇信公司项目主要负责人和需求顾问。
工作内容
●框定本系统的总体功能需求范围及任务，确认功能分布
●制定需求分析报告，包含但不限于以下内容
—组织架构、岗位职责、权限需求差异分析和定制计划
—客户信息管理差异分析
—客户分配、调配、申领流程差异分析
—资产统计口径差异化分析
—领导层关注重点差异化分析
—营销管理、客户关系维护功能需求差异分析
—日常业务工作流程和运作管理需求差异分析
—基础业务报表需求及差异分析
—日常提醒业务需求差异分析
—绩效考核需求
—与其他系统链接方式（URL、单点登录等）
●明确客户基本数据统计方法
工作方式
●抽调部分一线员工到项目组参与需求讨论，根据需要可向全行下发系统需求征集通知
●工作组讨论和封闭撰写两种形式结合，以提高工作效率
●基于产品原型的需求差异分析
●标准化需求框架，业务需求参照，原型/用户手册参照
●小组评审
●需求评估和认定
●项目计划和管理工具
●总结汇报
温州银行的职责和义务
●提出业务概要需求/要求，并进行沟通和诠释
●协调并安排专业业务人员，参与业务需求差异分析
●协调并安排技术人员，基于现有技术框架和未来的发展，提出功能分布和框架要求
●协调各个源系统技术人员，提供接口数据结构描述解释以及关键数据字典
●参照现有信息系统规划和实施部署，确认系统结构和功能分布定义，以及详细实施计划
●审定交付品
交付品
《数据接口规格说明书》
《业务需求说明书》
《会议纪要》
《质量控制评估报告》
《项目风险评估报告》
完成标志
《业务需求说明书》通过业务部门评审确认。
5.3.系统设计
工作目标
完成系统架构设计、系统功能概要设计、系统功能详细设计、后台数据处理分析与设计。
参与人员
此项目宇信公司所有项目组成员、科技部及其他部门参与人
工作内容
●讨论确定系统页面色调、界面风格
●数据模型、数据字典、标准业务代码设计
●系统开发代码及文档的版本库建立
●－ETL接口及数据引擎设计
—源系统、基础数据平台数据接口分析
—ETL方案分析设计
—数据模型差异分析
—数据映射关系分析设计
—例外数据方案分析设计
●形成《系统概要及详细设计说明书》
根据《系统需求分析说明书》的要求，搜集、整理和制作各类数据，装载进开发环境，并对数据进行测试和确认，确认后形成基础数据包，用于在开发环境、测试环境、培训环境的装载。
工作方式
●分块完成设计说明书
●分为前台和后台数据处理两部分完成设计说明书
温州银行提供的支持
●负责组织协调基础数据平台、各源系统相关技术人员进行接口数据的讨论分析
●搜集《需求说明书》中涉及的各类行内可获得的数据
●组织人员分析客户需求，进行模板的制作并最终确认
●对最终的数据接口进行确认
●负责确认各项交付品
交付品
《系统总体设计说明书》
《系统数据库设计说明书》
《系统概要及详细设计说明书》《系统数据模型设计说明书》
《系统接口设计说明书》《会议纪要》
《质量控制评估报告》
《项目风险评估报告》
完成标志
提交件通过双方共同评审确认。
5.4.编码及单元测试
工作目标
在需求分析和系统设计基础上进行功能程序编码，以及进行相应的单元测试，包括接口处理程序、数据处理程序、Java程序、C程序、WEB前端程序的开发和单元测试。
参与人员
温州银行总行科技部及其他部门系统参与人、宇信公司项目组所有人员。
工作内容
●根据《概要及详细设计说明书》完成系统相应功能的定制和开发，包括接口处理程序、数据处理程序、Java程序、C程序、WEB前端程序的开发和单元测试
●对临时提出的新的需求，经讨论审批通过后，开发新功能
工作方式
●集中现场开发，以提高工作效率
●各项定制、适用性开发、测试工作可适当并行进行，对部分依赖基础数据的功能，在基础数据不具备时，可采用模拟数据进行单元测试
温州银行提供的支持
●搜集《需求说明书》中涉及的产品、制度等各类行内可获得的数据
●对开发人员在开发过程中的业务问题及数据问题进行释疑
●在需要和其他部门交流沟通时作为组织者和协调者
交付品
《设计变更文件》
《用户需求变更单》
《单元测试记录单》
《单元测试方案》
《单元测试报告》
《会议纪要》
《质量控制评估报告》
《项目风险评估报告》
完成标志
提交件通过由项目实施单位组织的评审确认。
5.5.集成测试
工作目标
准备完整的测试数据，验证数据接口的正确性，验证源系统抽取数据的正确性，系统是否能够根据和数据仓库项目组明确的接口规范进行数据的装载和处理。
参与人员
温州银行科技部相关的系统参与人、项目组相关人员、其它关联系统相关人员、宇信公司项目组成员。
工作内容
●数据仓库安装约定的接口规范向提供至少一版真实的（经过脱密处理的）生产系统数据
●系统完整进行一次数据抽取、加载、数据处理的流程
●通过前端进行基本的数据验证
工作方式
●需要项目组和数据仓库项目组进行紧密的沟通，特别需要行方科技部门技术经理的协调和支持
温州银行提供的支持
●向提供至少一版真实的（经过脱密处理的）生产系统数据，覆盖全部的数据接口内容，尽可能的模拟数据处理的全流程
交付品
《集成测试方案》
《集成测试需求》
《集成测试案例》
《集成测试报告》
完成标志
提交件通过由项目实施单位组织的评审确认。
5.6.业务测试
工作目标
完成用户验收测试，提交可投产的软件系统。
参与人员
温州银行总行科技部及其他部门系统参与人、部分抽调的温州银行不同岗位的一线工作人员、宇信全体开发人员及系统测试组。
工作内容
●编写详细的前台和后台数据处理的测试案例（包括正向测试案例和反向测试案例）
●制定《测试计划》，并按计划分别进行单元测试、集成测试和用户测试，其中集成测试分为功能测试、性能测试和压力测试，并提交相应的《测试报告》
●在现有的各项手册基础上进行修订，完成《操作手册》、《系统管理手册》、《系统维护手册》
工作方式
●成立由技术人员和业务人员共同组成的测试组，集中进行测试，以提高工作效率
温州银行提供的支持
●提供各项测试所需的各种环境条件，组织相关人员参加集成测试和用户测试
●向提供完全和生产系统相同（经过脱密处理的）、覆盖全部数据接口内容和规则、多批次（如连续3天）的业务测试数据
交付品
《用户需求变更单》
《业务测试报告》
《性能测试报告》
《压力测试报告》
《质量控制评估报告》
《项目风险评估报告》
完成标志
项目取得业务部门的业务测试报告，提交件通过由项目实施单位组织的评审确认。
5.7.上线准备
工作目标
制定详细的系统投产部署计划，完成上线前的一切准备工作。
参与人员
温州银行总行科技部及其他部门系统参与人、宇信公司项目主要负责人。
工作内容
●制定投产部署实施策略和投产计划
—生产服务器各项性能测试
—初始化基础数据入库的准备（用户数据、机构数据、岗位角色数据、系统基础数据）
—初始化全量数据入库（客户相关数据、分配关系数据等）
—生产环境服务器的配置（集群、负载均衡、代理服务器、性能调优）
—生产环境数据库的创建（用户、用户权限、表空间、数据文件）
—服务器IP和访问域名的确定，打通所需端口
—客户端与服务器网络连通测试
—系统WEB部署、后台数据处理部署
—系统初次使用页面编译
—如有条件可部署全行用户能访问的培训环境
—生产、备份环境各种紧急场景测试和预演
—形成最终的基础环境安装、配置手册
●编写操作手册并下发
工作方式
温州银行科技部和项目组互相配合，完成上线试运行准备。
温州银行的职责和义务
●收集系统用户信息
●满足项目组提出的生产环境资源申请
●调配相关科技人员参与生产环境的部署
●向全行下发系统即将上线的通知
交付品
《系统上线方案》
《系统运行维护手册》
《系统上线程序包》
《系统使用操作手册》
《系统数据备份与恢复方案》
《系统应急处理预案》
《质量控制评估报告》
《项目风险评估报告》
完成标志
项目上线准备就绪，用户可随时访问系统。
5.8.上线试运行
工作内容
●制定上线试运行方案并进行评审
●对相关银行技术人员进行培训
⏹开发平台培训
⏹批量数据处理培训
⏹系统运维培训
●对全行各级用户进行集中的操作培训和现场操作培训
●数据验证
⏹试点网点的客户经理、各级用户对客户数据进行验证，包括客户信息数据、账户明细数据
⏹试点网点的客户经理、各级用户对客户指标数据进行验证，包括系统汇总产生的客户指标
⏹试点网点的客户经理、各级用户对客户分配原则进行确认并通过系统分配的客户数据进行验证
●对温州银行技术部门相关人员进行技术开发培训和系统运维培训
●程序功能的修改和调整
工作方式
●方案评审及可行性评估
●系统逐步推广
●集中培训
●系统投产演练
●投产在线支持
●总结汇报
温州银行提供的支持
●参与并审定系统投产推广计划
●参与并审定实施方案
●组织培训
●协调并安排投产资源及培训环境资源
●成立专门的投产运营保障支持小组（宇信提供方案建议，以及专业人员支持）
交付品
《系统培训文档》
《系统上线方案》
《系统常见问题处理手册》
《会议纪要》
完成标志
项目试运行单位出具项目试运行报告，确认试运行成功。
5.9.项目验收
工作目标
项目验收合格，系统运行稳定。
工作内容
●试运行顺利完成之后，宇信公司向温州银行提出书面正式验收申请，温州银行确认能够达到本次招标项目的验收标准则为验收合格，并签署正式验收报告。
●确认有关源代码、系统应用软件、项目文档及其介质的移交工作，提交件以光盘介质的形式提供，源代码、系统应用软件、相关文档材料各一套。
工作方式
●提交正式系统验收书面申请
●逐一核对系统功能
●对系统运行情况调研
温州银行提供的支持
●收到宇信公司提交的书面正式验收申请后，组织资源验收
●签署正式验收报告
●确认宇信公司提交的源代码、系统应用软件、项目文档等光盘介质
●出具验收报告，对是否达到预期目标进行评估
交付品
《项目验收报告》
完成标志
温州银行按验收方案出具验收报告，评估系统是否达到预期目标。
5.10.项目交付文档清单
序号
文档名称
提交阶段
提交截止日期
1
《项目开发总体计划》
需求分析
3
《项目实施方案》
需求分析
4
《项目配置管理计划与方案》
需求分析
5
《质量保证计划》
需求分析
6
《风险管理计划》
需求分析
7
《会议纪要》
即时
8
《需求调研提纲》
需求分析
9
《业务需求规格说明书》
需求分析
10
《系统总体设计说明书》
系统设计
11
《系统概要及详细设计说明书》
系统设计
12
《数据库设计说明书》
系统设计
13
《接口设计说明书》
系统设计
14
《项目开发规范》
开发及单元测试
15
《单元测试方案》
开发及单元测试
16
《单元测试报告》
开发及单元测试
17
《集成测试方案》
集成测试
18
《集成测试案例》
集成测试
19
《集成测试报告》
集成测试
20
《性能测试方案》
业务测试
21
《性能测试报告》
业务测试
22
《性能测试执行记录模板》
业务测试
23
《性能测试报告附件》
业务测试
24
《系统源码、脚本及配置文件清单》
业务测试
25
《项目缺陷登记表》
业务测试
26
《业务测试报告》
业务测试
27
《用户操作手册》
上线准备
28
《系统上线方案》
升级会员 