晋安区技术进步工业扶持项目绩效评价自评报告.docx

晋安区技术进步工业扶持项目绩效评价自评报告.docx

《晋安区技术进步工业扶持项目绩效评价自评报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《晋安区技术进步工业扶持项目绩效评价自评报告.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

晋安区技术进步工业扶持项目绩效评价自评报告

2017年度晋安区技术进步-工业扶持项目绩效评价自评报告

一、项目总体情况

组织实施企业技术创新的措施，指导引进技术装备的消化创新；承担指导协调企业技术创新公共服务平台建设的有关工作；指导和推动产学研联合，组织实施重大产业示范工程。

（一）项目的实施依据；

为扶持我区企业，特别是小微工业企业的发展，鼓励企业不断扩大生产增加产量，改善生产环境，增强企业市场竞争力，更好地为我区经济建设服务，区财政每年都安排3000万元资金扶持相关企业。

（二）项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围；

此项经费为“中小企业发展专项”中企业挖潜改造资金。

企业挖潜改造资金，指国家预算内拨给的用于企业挖潜、革新和改造方面的资金。

包括各部门企业挖潜改造资金和企业挖潜改造贷款资金，为企业技术改造补助，挖潜改造贷款利息支出。

其具体内容包括：

增加或配齐企业生产能力所需的部分固定资产；改进、革新产品工艺流程，对单台或部分设备进行技术革新；采用新技术、新工艺、新设备代替或改造原有的技术装备；通过挖潜、革新、改造，增加产量，提高质量，降低消耗，挖掘企业内部潜力，提高企业经济效益。

（三）项目申报的可行性、必要性及其论证过程；

为进一步落实上级有关扶持企业的政策，帮助我区企业，特别是中小工业企业健康发展，促其增资扩营，增加产值税收，增强企业的竞争力。

二、项目绩效自评结论

（一）项目绩效自评得分及等级

项目绩效自评得分89.6分，等级良好。

（具体详见财政支出项目绩效自评表）

（二）项目期初绩效目标实现情况分析

本项目期间设置绩效目标7个，实际完成7个，具体情况如下：

1、投入－时效目标－项目完成时间－2017年年底完成，实际完成100%，2017年12月前已全部完成。

2、投入－成本目标－项目投入资金－2017年预算114.3万元，实际完成1162万元。

3、投入－成本目标－补助标准-补助省市企业技术中心和工业设计中心30万元或50万元、10万元，产学研补助项目50万元、30万元、10万元/家

4、产出－数量目标－补助省市企业技术中心和工业设计中心－不少于2家，实际完成2家。

5、产出－数量目标－产学研补助项目－不少于1家，实际完成1家。

6、效益－社会效益目标－新增省市级企业技术中心和工业设计中心－不少于2家，实际完成2家。

7、效益－服务对象满意度目标－企业满意度－不低于95%，实际完成100%，我局通过电话回访7家企业，均表示对该项目满意。

（三）项目实施过程中存在的问题和改进建议

1、存在问题

（1）整体支出进度缓慢

主要原因是：

企业规模小且少，达不到部分专项的申报条件;企业项目推进较慢，部分资金拨付滞缓。

（2）个别项目单位对绩效评价工作不够重视

项目单位“重申报，轻验收”现象仍比较突出，甚至有个别项目单位对专项资金绩效评价工作不配合，不愿提供相应的评价资料。

（3）绩效评价的周期过短，财政支出绩效释放不明显

2017年省级财政补助资金大部分下达时间在下半年，绩效评价工作时间在2018年上半年。

由于时间周期短，而有的项目建设周期长，财政支出的绩效因此难以充分显示。

2、改进建议

（1）加快预算执行进度。

进一步完善项目库，政策制定更加科学精准；加大政策宣传，提高工作效率；实行预算执行定期通报制度，对资金支出进度较慢的设区市，适时进行约谈，并视情对其资金进行调剂，同时适当压缩其下一年度预算规模。

（2）强化项目跟踪管理。

要建立项目跟踪管理档案，不定期对项目进展情况进行检查，及时掌握并协调项目实施过程中出现的问题。

项目完成后及时做好验收工作，以保证项目实施质量。

对完成后达不到预期效益的项目，要查明原因，整改落实。

（3）优化绩效评价工作。

绩效评价工作应结合项目的具体建设情况，待项目建设完成后一定时间再进行绩效考评，才能较好地考核资金所发挥的阶段效果。

（四）绩效自评指标得分具体分析

投入类共性指标分值18分，得分18分，其中：

⑴时效情况－目标完成率

评分标准：

分值6分，目标完成率A＝目标实际完成数量∕期间目标编制数量，得分为6×A

实际情况：

目标完成率＝6个∕6个＝100%。

得分：

6×100%＝5分。

⑵支出情况－预算执行率

评分标准：

分值6分，预算执行率B=当年预算对应的实际支出资金/当年度部门预算批复数×100%，得分为6×B

实际情况：

预算执行率＝1162万元∕114.3万元×100%＝1114%。

得分：

6×1114%＝6分。

⑶支出情况－资金使用率

评分标准：

分值6分，预算执行率C=当年预算对应的实际支出资金/财政部门核定额度数，得分为6×C

实际情况：

资金使用率＝1162万元∕114.3万元×100%＝1114%。

得分：

6×100%＝6分。

过程管理类共性指标分值46分，得分35.6分，其中：

⑴绩效管理－预算绩效管理组织保障

评分标准：

分值6分，主管部门成立以主要领导或分管领导为组长的预算绩效管理领导小组得3分；项目单位按财政部门年度评价方案要求成立评价工作组得3分。

实际情况：

成立了预算绩效管理领导小组，组长为冯明局长；成立了评价工作组，工作组成员均为副科以上。

得分：

100%／100%×3+100%／100%×3＝6分。

⑵绩效管理－目标编制数量

评分标准：

分值3分，期初每编制1个绩效目标得0.3分，本项最高3分。

实际情况：

期初编制7个绩效目标。

得分：

7×0.3＝2.1分。

⑶绩效管理－目标个性化程度

评分标准：

分值5分，编制充分反映项目专业特点的“产出与效益”类个性指标的，每1个个性指标得0.5分，本项最高5分。

实际情况：

期初编制4个产出与效益类目标。

得分：

4×0.5＝2分。

⑷绩效管理－目标全面程度

评分标准：

分值5分，编制的绩效目标全面涵盖投入、产出、效益三类10种目标得5分，不满10种的按比例计分（如期初编制三类5种目标，得分为5×5/10=2.5分）

实际情况：

期初编制三类6种目标。

得分：

5×5/10＝2.5分。

⑸绩效管理－目标完成质量

评分标准：

分值6分，目标完成质量D=所有期初绩效目标完成程度的算术平均值，得分为6×D。

实际情况：

目标完成质量＝（100%+100%+100%+100%+100%）/5＝100%。

得分：

6×100%＝6分。

⑹绩效管理－预算执行监控情况Ⅰ

评分标准：

分值5分，项目单位开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告得5分，否则不得分。

实际情况：

我局按照规定，严格开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告。

得分：

100%／100%×5＝5分。

⑹绩效管理－预算执行监控情况Ⅱ

评分标准：

分值2分，项项目列入财政重点监控名单并按要求填报监控表和监控报告得2分，否则不得分。

实际情况：

我局按照规定，严格开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告。

得分：

100%／100%×2＝2分。

⑺项目管理－项目管理制度健全性评

评分标准：

分值2分，项目单位独立或会同其他单位共同制定项目相关管理制度得2分（制度应包含但不局限于项目范围管理、资金分配管理、进度管理、成本管理、质量管理、风险管理、采购管理、项目中止管理等内容），否则不得分。

评实际情况：

执行市级制度。

得分：

2分。

⑻项目管理－项目管理制度执行有效性

评分标准：

分值2分，项目管理符合相关项目管理制度得2分，有1处不符合扣0.5分，扣完为止。

无项目管理制度此项不得分。

实际情况：

执行市级制度。

得分：

2分。

⑼项目管理－财务管理制度健全性

评分标准：

分值2分，项目单位独立或会同其他单位共同制定项目资金管理办法得2分（办法应包含但不局限于资金使用范围、参与者职责、风险防控等内容），否则不得分。

实际情况：

我局没有制定项目资金管理办法。

得分：

0分。

⑽项目管理－财务管理制度执行有效性

评分标准：

分值2分，资金管理符合相关项目资金管理办法得2分，有1处不符合扣0.5分，扣完为止。

无资金管理办法此项不得分。

实际情况：

我局没有制定项目资金管理办法。

得分：

0分。

⑾项目管理－财政、审计及上级业务主管部门检查情况

评分标准：

分值3分，项目被财政、审计及上级业务主管部门列为检查对象得3分，检查有披露项目存在问题的，1个问题扣0.5分，扣完为止。

实际情况：

根据《福州市晋安区审计局对加快产业转型升级资金使用绩效情况进行审计的通知》（榕晋审通〔2017〕2号），区审计局已对我局开展专项审计。

得分：

100%／100%×3＝3分。

⑿项目管理－业务部门自查情况

评分标准：

分值3分，业务部门对项目开展自查得1分，自查每发现1个问题并进行整改加0.5分，本指标最高3分。

实际情况：

我局业务科室没有开展自查。

得分：

0分。

3.绩效自评个性指标分值36分，得分36分，其中：

⑴投入－成本指标－资金落实及使用－配套资金到位情况

评分标准：

分值6分，配套资金到位率F=配套资金累计到位数/配套资金应到位数×100%，F≧100%得满分；F﹤100%按比例计分。

实际情况：

配套资金到位率＝1162万元/1162万元×100%＝100%。

实现了期初配套资金到位的目标。

得分：

6×100%＝6分。

⑵产出与效益－产出数量-补助省市企业技术中心和工业设计中心不少于补助符合政策标准的2家企业

评分标准：

分值6分，实际完成值等于预设值（期初绩效目标值：

不少于6家）得满分，未完成预设值时得分为：

指标分值×（实际完成值/预设值）。

实际情况：

市级企业技术改造补助茶花现代家居用品有限公司；2016年省级技术创新补助福州钜立机动车配件有限公司、福州赛孚玛尼环保科技有限公司；新能源非公交汽车推广应用省级补助资金福建新福达汽车工业有限公司；

得分：

6/6×6＝6分。

⑶产出与效益－产出数量-产学研补助项目不少于补助符合政策标准的2家企业

实际情况：

产学研补助福建四创软件有限公司。

得分：

6/6×6＝6分。

⑷产出与效益－产出质量-补助标准执行准确率达到100%（实际补助标准／应补助标准）

评分标准：

分值6分，实际完成值优于或达到预设值执行准确率100%，得满分，未完成预设值时得分为：

指标分值×（实际完成值/预设值）。

实际情况：

根据《关于下达2016年省、市级企业技术改造补助资金的通知》榕财企（指）〔2017〕83号《关于下达第二十批新认定省级企业技术中心奖励资金的通知》榕财企（指）〔2017〕16号；3、《关于下达2017年产学研专项补助资金的通知》榕财企（指）〔2017〕36号；4、《关于下达2014-2015年度新能源汽车推广应用省级配套补助清算资金的通知》榕财企〔2017〕32号述4个项目补助标准执行准确率实现期初达到100%的目标。

得分：

100%／100%×6＝6分。

⑸社会效益－新增省市级企业技术中心和工业设计中心

评分标准：

分值6分，实际完成值优于或达到预设值达到节能减排效果，得满分，未完成预设值时得分为：

指标分值×（实际完成值/预设值）。

实际情况：

2017年，新增省市级企业技术中心和工业设计中心各1家。

得分：

100%／100%×6＝6分。

⑹可持续效益－服务对象满意度-企业满意度不低于95%（满意人数／调查人数）

评分标准：

分值6分，实际完成值等于预设值（期初绩效目标值：

满意度不低于95%）得满分，未完成预设值时得分为：

指标分值×（实际完成值/预设值）。

实际情况：

我局通过电话回访7家企业，均表示对该项目100%满意，大于期初95%目标。

得分：

100%／100%×6＝6分。

3、其他需要说明的事项

无

晋安区经济和信息化局

2018年5月28日