上半年河南省基金从业资格期权合约构成要素模拟试题.docx

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上半年河南省基金从业资格期权合约构成要素模拟试题

2015年上半年河南省基金从业资格：

期权合约构成要素模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折（溢）价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率

2、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会

3、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。

A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回

4、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

6、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品

7、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%

8、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

9、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

10、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿

11、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。

A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费

12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间

13、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A．2B．3C．5D．7

14、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠

15、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．12

16、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。

A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日

17、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同

18、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；70

19、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察

20、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

21、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性

22、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：

证券市场是价值实现增值的场所B：

证券市场是价值直接交换的场所C：

证券市场是财产权利直接交换的场所D：

证券市场是风险直接交换的场所

23、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性

24、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用

25、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

26、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务

27、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

28、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

29、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

30、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。

__A．5%；25%B．10%；25%C．5%；20%D．10%；20%

32、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

33、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。

A．认购采取金额认购的方式B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C．净认购金额=认购金额/（1+认购费率）D．基金认购费用以净认购金额为基础收取

34、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金

35、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

36、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权

37、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限

38、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

39、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

40、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金转换B．开放式基金非交易过户C．开放式基金份额的转托管D．开放式基金份额的冻结

41、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

42、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务B．更容易发现产品或服务方面的不足C．销售网络、网点数量众多D．可以代理多家公司的基金产品

43、老基金的特点不包括__。

A．缺乏基本的法律规范B．不以上市证券为基本投资方向C．是一种间接投资D．资产质量普遍不高

44、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券

45、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A：

利息收入B：

投资收益C：

其他收入D：

公允价值变动损益

46、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。

A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C．赎回费的25%归基金资产D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%

47、基金管理公司最基本的一项业务是__。

A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．受托资产管理

48、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

契约型基金D：

公司型基金

49、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A：

现金B：

剩余期限在397天以内（含397天）的债券C：

期限在397天以内（含397天）的债券回购D：

剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

50、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

51、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。

A：

真实性原则B：

准确性原则C：

完整性原则D：

及时性原则

52、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票

53、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．等于C．低于D．大于或等于

54、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税

55、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：

《股份有限公司法》B：

《投资基金管理办法》C：

《投资顾问法》D：

《投资公司法》

56、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。

A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部

57、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。

A．投资目标B．投资范围C．投资限制D．风险收益特征

58、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因

59、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。

持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。

A．公司B．该股东C．董事会D．国家

60、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A：

直接销售B：

银行间销售C：

网上发售D：

网下发售