《国际金融实务》题库含.docx

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《国际金融实务》题库含

第一章外汇交易的一般原理

一、单项选择题：

1、目前，多半国家（包含我国人民币）采纳的汇率标价法是（A）。

A、直接标价法B、间接标价法C、应收标价法D、美元标价法

2、按银行汇款方式不一样，作为基础的汇率是（A）。

A、电汇汇率B、信汇汇率C、票汇汇率D、现钞汇率

3、外汇成交后，在未来商定的某一天进行交割所采纳的汇率是（B）。

A、浮动汇率B、远期汇率C、市场汇率D、买入汇率

4、若要将出口商品的人民币报价折算为外币报价，应用（A）。

A、买入价B、卖出价C、现钞买入价D、现钞卖出价

5、银行对于现汇的卖出价一般（A）现钞的买入价。

A、高于B、等于C、低于D、不可以确立

6、我国银行宣布的人民币基准汇率是前一日美元对人民币的（

B）。

A、收盘价B、银行买入价

C、银行卖出价

D、加权均匀价

7、外汇躲避风险的方法好多。

对于选择钱币法，说法错误．．的是（A）。

A、收“软”币付“硬”币

B、尽量选择本币计价

C、尽量选择可自由兑换钱币

D、软硬币钱币搭配

8、以下外汇市场的参加者不包含

（C

）。

．．．

A、中国银行B、索罗斯基金

C、无涉外业务的国内公司

D、国家外汇管理局宁波市分局

9、对于经营外汇实务的银行来说，贱买贵卖是其经营原则，买卖之间的差额一般为

1‰～5‰，是

银行经营经营外汇实务的利润。

那么以下哪些因素使得买卖差价的幅度越小（

A）。

A、外汇市场越稳固B、交易额越小

C、越不常用的钱币

D、外汇市场地点相对于钱币刊行国越远

10、被公以为全世界一天外汇交易开始的外汇市场的（

C）。

A、纽约B、东京C、惠灵顿D、伦敦

11、以下不属于外汇市场的参加者有（

D）。

．．．

A、中国银行B、索罗斯基金

C、国家外汇管理局浙江省分局

D、无涉外业务的国内公司

12、在有形市场中，规模最大外汇交易市场的是（

A）。

A、伦敦B、纽约C

、新加坡D、法兰克福

13、外汇市场上，银行的报价均以各样钱币对（

D）的汇率为基础。

A、直接标价法B、间接标价法

C、应收标价法

D、美元标价法

14、银行间外汇交易额往常以（

A）的整数倍。

A、100万美元B、50万美元C、1000万美元D、10万美元

15、以点数表示的远期汇率差价，每点所代表每个标准钱币所折合钱币单位的（

A）

A、1/10000B、1/10C、1/100D、1/1000

16、商业银行经营外汇业务时，假如卖出多于买进，则称为（

B

）

A、多头B、空头C、升水D、贴水

17、以下钱币名称与英文简写对应错误．．的（B

）

A、欧元—EUROB、澳元—CADC、新加坡元—SGDD、日元—YEN

18、在伦敦外汇市场上用美元购置日元这样一笔外汇，结算国是（

A）。

A、美国和日本，交易国是英国

B、美国和日本，交易国是美国

C、美国和日本，交易国是日本

D、美国和日本，交易国是美国和日本

19、一般来讲，一国的国际进出顺差会使其（

B

）。

A、本币增值B、物价上升

C、通货收缩

D

、钱币疲软

优选

20、以下是两银行交易的过程，依据其交易过程，以下答案错误．．的（C）。

A银行：

Hi!

BankofChina,ShanghaiBranchcalling,spotCHFfor6USDpls?

B银行：

30/40.

A银行：

6yours.

B银行：

Ok，done.At2.0130webuyUSD6millionagainstCHF,valueJuly10,2009.USDtoCITIBANKNewYorkforouraccount53692136.

A银行：

CHFtoDeutscheBankFrankfurtforouraccount86719832.Thanksfordeal.

A、A银行为中国银行上海分行B、A银行卖美元，买瑞郎

C、交易金额为600万瑞郎D、交割日为2009年7月10日

21、以下不属于经过经纪人完成交易的长处的（D）。

A、能够使交易两方获取最好的成交价钱B、两方银行能够保持匿名状态

C、节俭了银行询价比较的时间D、两方银行能够保持透明状态

22、在法兰克福外汇市场上，A银行急于买入美元，当时外汇市场上的汇率报价为：

USD/CHF=1.3030/39，那么该银行能够选择以下哪些报价（A）。

A、1.3032/42B、1.3028/39C、1.3030/39D、1.3029/38

二、多项选择题：

1、以下哪些经济因素会对汇率的改动产生影响（ABCDE）

A、国际进出状况B、通货膨胀率C、利率水平D、国家干涉E、财政政策与钱币政策的协调

2、外汇市场有以下哪些作用（ABCDE）

A、调理外汇供求B、形成外汇价钱系统C、便利资本的国际转移D、供应外汇资本融通E、防备外汇风险

3、外汇市场上的参加者有（ABCD）

A、外汇银行B、出入口商C、外汇经纪人D、中央银行

4、从银行买卖外汇的角度，汇率可分（ABCD）。

A、买入价B、现钞价C、基准价D、卖出价

5、依据汇买卖后资本交割的时间，汇率能够分（BC）。

A、浮动汇率B、远期汇率C、掉期汇率D、即期汇率

6、以下属于外汇零售市场的（ABC）。

A、雅戈尔公司向中国银行购置美元用于入口西服面料

B、宋雨到哈佛大学留学，向中国银行购置20000美元的外汇

C、海尔公司到美国投资建立彩电生产线，向花旗银行购置5000万美元外汇

D、中国银行上海分行因为美元头寸太多，销售1亿美元给花旗银行上海分行

7、之外汇买卖后资本交割的时间分（B、C）。

A、固定汇率B、远期汇率C、即期汇率D、浮动汇率

8、从银行买卖外汇的角度，汇率可分（ABCD）。

A、买入价B、现钞价C、基准价D、卖出价

9、外报告价时应试虑的因素包含：

（ABCDE）。

A、自己拥有的外汇部位B、各样钱币的短期走势C、市场预期心理

D、各样钱币的风险特征E、利润率与市场竞争力

10、外汇投资基础剖析是经过对影响汇率变化的基本因素进行剖析来展望汇率变化趋向。

这些因素

包含（ABCD）。

A、经济因素B、政治因素C、市场因素D、政策因素

11、以下是两银行交易过程，依据其交易过程，以下答案正确．．的（ABCD）

优选

ABC银行:

GBP0.5Mio

XYZ银行:

GBP1.8920/25

ABC银行:

Mine,PLSadjustto1Month

XYZ银行:

OK,Done.

Spot/1Month93/89at1.8836wesellGBP

0.5MioValJune22，USDtoMyN.Y.

ABC银行:

OK.Allagreed.

MyGBPtoMyLondonTKS,BI

XYZ银行:

OK.BIandTKS.

A、以上交易属于外汇远期交易B、成交金额为50万英镑

C、以上交易的成交日为5月20日D、上例中英镑为贴水

12、以下是两银行交易过程，依据其交易过程，以下答案正确．．的（ABC）。

ABC银行:

GBP0.5Mio

XYZ银行:

GBP1.8920/25

ABC银行:

Mine,PLSadjustto1Month

XYZ银行:

OK,Done.

Spot/1Month93/89at1.8836wesellGBP

0.5MioValJune22，USDtoMyN.Y.

ABC银行:

OK.Allagreed.

MyGBPtoMyLondonTKS,BI

XYZ银行:

OK.BIandTKS.

A、以上交易属于外汇远期交易B、成交金额为50万英镑

C、以上交易的成交日为5月20日D、上例中英镑为贴水

13、路透交易系统能够供应以下哪些服务（ABCD）

A、即时信息服务B、显示即时汇率行情C、汇率走势剖析D、外汇买卖

三、判断题：

1、本国钱币增值，则有益于出口。

（×）

2、汇率能够分为买入汇率和卖出汇率，所谓买入汇率就是指客户买进外汇时所合用的汇率。

（×）

3、从外汇银行的角度，外汇买卖差价次序摆列:

钞买价＜汇买价＜中间价＜汇卖价=钞卖价

（√）

4、外汇市场是由客户、外汇银行、外汇经纪人、外汇看管机构构成。

（√）

5、伦敦外汇市场上外汇牌价中前面较低的价钱是买入价。

（√）

6、因为现钞需要更多的成本（运输成本、保存成本、管理成本等）。

所以，一般银行买入现钞价比

买入现汇价低。

（√）

7、因为世界贸易的发展，银行与公司之间的外汇交易屡次，所以，外汇的零售市场构成了外汇市场

交易的主要部分。

（×）

8、一般以为，伦敦外汇市场开市是一天外汇交易的开始。

（×）

9、伦敦、纽约、东京、法兰克福等外汇有形市场仍旧是外汇交易的主要市场。

（×）

10、外汇交易员在报价时，一般只报出汇率的最后两位数，即只报出小数（smallfigure）汇价。

（√）

11、在外汇交易中，“FiveDollar”表示5万美元。

（×）

12、在GBP/USD表记中，表示单位美元等于多少英镑。

此中，美元是基础钱币，英镑是报价钱币

优选

（×）

13、目前银行的个人外汇买卖业务只存在买卖差价，不收取手续费。

（√）

14、不论是多头仍是空头，银行只需有头寸余额就会有风险。

（√）

15、外汇投资技术剖析合适于长久走势的判断。

（×）

16、外汇交易员在进行外汇交易时，最好将各样钱币的交易集中于一家银行做。

（×）

17、银行报出的两个掉期点数：

数值较小是客户付给银行的，较大的点数是银行付给客户的。

（×）

四、名词解说：

1、基本汇率：

是指一国钱币对某一重点钱币的比率。

第二次世界大战后，大部分国家均将美元作为

重点钱币来拟订基本汇率。

2、套算汇率：

又称交错汇率，是指两种钱币经过第三种钱币（即某一重点钱币）为中介，由两种已

知的汇率间接换算出来的汇率。

3、市场汇率：

又称银行汇率，是指银行间在外汇市场上交易时由供求关系决定的汇率。

五、简答题：

1、简述外汇的特色。

（1）外币性

（2）自由兑换性（3）广泛接受性（4）可偿性

2、简述外汇市场的参加者和外汇交易的层次。

（1）外汇市场的参加者包含：

外汇银行、外汇经纪人、买卖外汇的客户、中央银行。

（2）外汇交易的层次能够分为三个交易层次：

银行和顾客之间的外汇交易、银行同业间的外汇交

易以及银行与中央银行之间的外汇交易。

3、简述外汇交易的规则。

（1）采纳以美元为中心的报价方法；

（2）客户询价后，银行有义务报价；

（3）采纳双向报价，且报价简短，只报汇率最后两位数；一般不可以要求银行按10分钟从前的报价

成交；

（4）交易两方一定恪守信誉，共同恪守“一诺千金”的原则和“我的话就是合同”的老例，交易一经成交不得后悔、更改或要求注销；

（5）交易金额往常以100万美元为单位；

（6）交易术语规范化。

4、简述外汇交易的程序。

询价（Asking）报价（Quotation）成交（Done）证明（Conformation）

交割（Delivery）或结算（Settlement）

优选

第二章即期、远期和掉期外汇交易

一、单项选择题：

1、周四成交，标准交割时间为（D）

A、周五B、周六C、周日D、下周一

2、中国银行与美国花旗银行于2006年4月27日（周四）成交1000万美元即期外汇交易，我国规

定“五一”放假7天（5月1日－5月7日），美国规定放假3天（5月1日－5月3日），那么标

准交割时间为（D）

A、4月28日B、4月29日C、5月4日D、5月8日

3、即期外汇交易的标准交割日为成交后的（C）。

A、当天B、第一个营业日C、第二个营业日D、第三个营业日

4、标准远期外汇交割日以即期交割日为基准，加上天数或许月份。

以下对于标准远期外汇交割日的

陈说错误的选项是（D）。

．．

A、日对日B、月对月C、节假日顺延D、能够跨月

5、一般状况下，即期交易的起息日定为（

A

）。

A、成交当天B、成交后第一个营业日

C、成交后第二个营业日

D、成交后一周内

6、香港外汇市场上，对不一样的钱币交易推行差别对待，推行标准交割时间的（

C）。

A、美元对港元

B、港元对日元、新加坡元、澳元、马来西亚林吉特

C、墨西哥比索

D、以上都不对

7、即期外汇交易中，以下交易用语表述错误．．的（D

）。

A、“Onedollar

”——“100万美元”

B

、“sixyours”——“我卖给您

600万美元”

C、“threemine

”——“我买入300

万美元”D、“Myrisk”——“成交”

8、某银行交易员今日做了以下交易：

被报价钱币

汇

率

报价钱币

（1）USD+100000

1.3520

CHF-135200

（2）USD-20000

130.20

JPY+26040000

（3）GBP-10000

1.8000

USD+180000

则USD、GBP、CHF、JPY分别为（A）。

A、多头、空头、空头、多头B、多头、多头、空头、空头

C、空头、空头、空头、多头D、空头、多头、多头、多头

9、某日市场上的昨日收盘价为：

USD/SGD=1.5820，若今日开盘报价钱币上升50PIPS，则其汇率为：

A、1.5770B、1.5870、C、1.5820D、1.5850（B）

10、甲、乙、丙三家银行的报价分别为：

USD/SGD=1.6150/57、1.6152/58、1.6151/56，若询价者要

购置美元，（B）银行的报价最好、最具竞争性。

A、甲、乙B、乙、丙C、甲、丙D、丙、丙

11、若今日是6月23日礼拜四，那么T+2即期交易日期是：

（D）

A、6月23日B、6月24日C、6月25日D、6月27日

12、报价行对询价行USD/JPY的即期报价是129.90/00，询价行说：

“Itake5”，意思是（C）。

A、询价行以129.90的汇率买入500万美元B、询价行以129.90的汇率买入500万日元C、询价行以130.00的汇率买入500万美元D、询价行以130.00的汇率买入500万日元

13、以下对于交错汇率计算，错误．．的有（D）

A、两种钱币都是直接法，交错相除B、一种钱币直接法，一种钱币间接法，垂直相乘

优选

C、两种钱币都是间接法，交错相除D、一种钱币直接法，一种钱币间接法，交错相除

14、择期外汇交易交割期越长,买卖差价（D）。

A、越小B、越大C、没有差别D、不确立

15、外汇市场上，最常有的远期外汇交易限期是（B）。

A、1个月B、3个月C、半年D、9个月

16、在其余条件不变的状况下，远期汇率的升（贴）水率与（A）趋于一致。

A、两种钱币的利率差B、国际利率水平C、两国政府债券利率差D、两国国际进出状况

17、远期外汇交易，依据（A）的不一样能够分为固定交割日远期交易和择期交易两种状况。

A、交割日B、远期汇率C、起息日D、交易金额的大小

18、择期外汇交易交割期越长,买卖差价（D）。

A、越小B、越大C、没有差别D、不确立

19、对于选择交割日的远期外汇交易，说法不正确的有（C）。

A、分为完整择期交易与部分择期交易B、又称择期远期交易

C、又称标准交割日远期交易D、又称非标准交割日远期交易

20、择期与远期外集合约的差别在于：

（B）。

A、远期外集合约和择期均可在有效期内任何一天交割

B、远期外集合约只好在到期日交割，择期可在有效期内任何一天交割

C、远期和择期都只好在到期日交割

D、远期外集合约可在合约有效期内任何一天交割，择期只好在到期日交割

21、标准远期外汇交割日以即期交割日为基准，加上天数或许月份。

以下不属于

．．．标准远期外汇交割

日特色的是（

A

）。

A、能够跨月

B

、月对月

C、节假日顺延

D、日对日

22、正常状况下，若交易日为周三，则

Cash、Tom、Spot、Spot/3days

的交割日分别为：

（D）

A、周三、周五、周四、周二

B、周三、周五、周四、周一

C、周四、周三、周五、周二

D、周三、周四、周五、周二

23、以下是两银行交易的过程，依据其交易过程，以下答案错误．．的（C）。

A银行：

Hi!

BankofChina，ShanghaiBranchcalling,spotCHFfor6USDpls?

B银行：

30/40.

A银行：

6yours.

B银行：

Ok,done.At2.0130webuyUSD6millionagainstCHF,valueJuly10,2009.USDtoCITIBANKNewYorkforouraccount53692136.

A银行：

CHFtoDeutscheBankFrankfurtforouraccount86719832.Thanksfordeal.

A、A银行为中国银行上海分行B、A银行卖美元，买瑞郎

C、交易金额为600万瑞郎D、交割日为2009年7月10日

24、在短期资本投资或资本调拨中，假如将一种钱币调动成另一种钱币，为了防止汇率颠簸的风险，

经常运用（B）。

A、择期交易B、掉期交易C、期权交易D、远期外汇交易

25、掉期交易主要用于（C）之间的外汇交易。

A、央行B、公司C、银行同业D、商业银行与中央银行

26、6月10日，A银行从B银行买入即期英磅500万，同时A银行又卖给B银行1个月远期英磅

500万，这是一笔（C）。

A、套汇交易B、套利交易C、掉期交易D、择期交易

优选

27、依据限期分，掉期外汇交易不包含

（A

）。

A、纯粹掉期（PureSwap）

．．．

B

、一日掉期（One-daySwap）

C、即期对远期掉期（

Spot-ForwardSwap

）D、远期对远期掉期（

Forward-ForwardSwap）

28、属于制造掉期的外汇交易（

C）。

A、A向B买入即期美元，又同时向

B卖出远期美元。

B、A向B卖出即期美元，又同时向

B买入远期美元。

C、A向B买入即期美元，又同时向

C卖出远期美元。

D、A向B买入远期美元，又同时向

B卖出远期美元。

29、某谋利商展望未来某种外汇会贬值，则此刻就卖出该种外汇，待未来廉价的时候再把这类外汇

买回来的外汇交易是（

D

）。

A、卖空B、买空C、买卖掉期交易D、卖买掉期交易

二、多项选择题：

1、对于经营外汇业务的银行来说，贱买贵卖是它们的经营原则，买卖之间的差额一般为

1‰～5‰，

是银行经营外汇业务的利润。

以下哪些因素使买卖差价幅度变小（

A、B、C）

A、外汇市场越稳固

B

、交易额越大

C、越常用的钱币

D

、外汇市场地点相对于钱币刊行国越远

2、在法兰克福外汇市场上，A银行急于买入美元，当时外汇市场上的汇率报价为：

USD/CHF=1.3029/39，

那么该银行能够选择以下哪些报价（

A、C）

A、1.3032/42

B、1.3028/38

C、1.3032/39

D

、1.3029/38

3、在法兰克福外汇市场上，

A银行长期间内形成了美元多头，当时外汇市场上的汇率报价：

USD/CHF=1.3029/39，那么该银行应当选择以下哪些报价（

B、D）

A、1.3032/42

B、1.3028/38

C、1.3032/39

D

、1.3029/38

4、即期外汇买卖交割的限期有（

A、B、C）。

A、当天交割

B、翌日交割

C、标准交割日

D、成交后第三天

5、远期外汇交易交割日确实定原则包含（

ABCDE）。

A、日对日

B、月对月

C、节假日顺延

D、能够跨月

E、不跨月

6、远期外汇交易的两方一定签署远期合约，合约应当包含哪些内容（

ABCDE）。

A、买进或卖出

B、交易币种C、交易数目D、远期汇率

E、到期日

7、远期汇率的升贴水是哪些因素决定的（

A、B、C）。

A、即期汇率

B、两国利率差

C、时间长短

D、计算方法

8、在其余条件不变的状况下，远期汇率与利率之间的关系是（

B、C）

A、利率高的钱币，其远期汇率会升水

B、利率高的钱币，其远期汇率会贴水

C、利率低的钱币，其远期汇率会升水

D、利率低的钱币，其远期汇率会贴水

三、判断题：

1、即期外汇买卖是指交易两方按商定的汇率进行买卖，并在交易往后的两个工作日内进行资本交割。

（√）

2、为了降低风险，即期外汇交易每天有最高和最低颠簸幅度的限制。

（×）

3、外汇交易的报价方式中，报出的买卖差价越小，表示银行承受的风险越大，钱币的交易性越高。

（√）

4、即期外汇买卖两方的权益和义务是不平等的。

（×）

5、经过无形市场进行外汇交易时，交易两方经过电话口头确立的外汇交易价钱能够无效，因为两方

优选

没有签校正式书面合同。

（×）

6、交易两方经过路透交易系统完成了一笔外汇交易，那么这笔外汇交易是在有形外汇市场进行的。

（×）

7、客户买入即期/卖出远期基准钱币时，应选择第一个点数。

假如基准钱币是升水，这时客户能低

买高卖而赢利，银行向客户支付；假如基准钱币是贴水，客户向银行支付。

（√）

8、外汇掉期交易的买入价表示报价行愿意卖出即期被报价钱币和买入远期被报价钱币的价钱。

（√）

9、外汇掉期交易的卖出价表示询价行愿意买入即期被报价钱币和卖出远期被报价钱币的价钱。

．．．

（×）

10、外汇掉期交易的买卖同时进行，买卖的外汇数额同样，币种不一样，交割的限期同样。

（

√）

11、掉期交易中，报价者所报的

S/B价表示询价者卖出近期，买入远期被报价钱币的价钱（

×）

．．．

四、计算题：

1、请依据以下银行的交易记录进行剖析计算。

P银行：

What’syourspotUSDagainstSGD5mio？

M银行：

50/70.

P银行：

At2.0450,webuySGDandsellUSD5mio.

M银行：

Ok,done.Wesell

SGDandbuyUSD5mioa