7机械企业安全隐患排查上报通用标准.docx

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7机械企业安全隐患排查上报通用标准

附件7:

机械企业安全隐患排查上报通用标准（试行）

本标准适用于机械企业（包括汽车制造及配件制造企业、铁路运输及城市轨道交通设备制造企业、船舶及相关装置制造企业、航空航天器及设备制造企业、其他交通运输设备制造企业、金属制品企业、通用设备制造企业、专用设备制造企业、电气机械和器材制造企业、计算机、通信及其他电子设备制造企业、仪器仪表制造企业、金属制品、机械和设备修理企业）编写更为详细的安全隐患查报标准，并依照此通用标准对排查出的安全隐患进行归类上报。

当标准中引用的法律法规以及标准发布新的版本（包括所有的修订版）时，均适用于本标准。

本标准自发布之日起施行。

一、基础管理类隐患

隐患类别

隐患内容

依据说明

1.1资质

证照

1.1.1缺少

资质证照

1.1.1.1未取得营业执

昭

八、、

《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第四十二号）第七条：

应取得营业执照。

1.1.1.2未取得消防验

收合格文件或备案凭

证

《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第6号）第十三条、《建设工程消防监督管理规定》（公安部第119号令）第二十四条：

应通过消防验收（备案）。

1.1.1.3未取得防雷装

置竣工验收文件

《防雷减灾管理办法》（中国气象局令第24号）第十七条：

应通过防雷装置竣工验收。

1.1.1.4新、改、扩项目

《建设项目安全设施三同时”监督管理暂行办法》（国家安全监管总局令第36号）：

隐患类别

隐患内容

依据说明

未取得安全三同时”批复文件

企业新、改、扩项目应取得安全生产条件和设施综合分析报告备案意见书、安全设施设计的审查意见书、安全设施竣工验收报告备案意见书等安全三同时”批复文件。

1.1.2资质证照未合法有效

1.1.2.1营业执照内容

与实际不符

《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第42号）第十二条：

公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

1.1.3其他

1.2安全

生产管理机构及人员

1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷

1.2.1.1未按规定建立

安全生产管理机构

《四川省安全生产条例》（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第

二十条：

从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构

1.2.1.2未按规定设置

职业健康管理机构

《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第五十二号）第二^一条、《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第八条：

劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构。

1.2.2安全管理人员

（含职业健康管理人员）配备

1.2.2.1未按规定配备

安全管理人员

《四川省安全生产条例》（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第

二十条：

企业从业人员超过300人的，应按照3%。

的标准配备专职安全生产管理人员，配备的专职安全生产管理人员不少于2人；从业人员在300人以下的，应当配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者委托具有国豕规疋的相关专业技术资格的人员或者职业安全经理人提供安全生产管理服务。

隐患类别

隐患内容

依据说明

缺陷

1.2.2.2未按规定配备

职业健康管理人员

《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第五十二号）第二^一条、《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第八条：

劳动者超过100人的，未设职业健康管理机构的应当配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。

123其他

1.3安全

规早制度

1.3.1安全生产责任制缺陷

1.3.1.1未按规定建立、

健全安全生产责任制

《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）第八条：

安全生产责任制包括主要负责人、分管安全生产的负责人和其他负责人、管理（科室、车间、分公司）等部门及其负责人、班组和班组长、岗位从业人员的安全生产责任、目标等内容。

1.3.1.2未明确主要负

责人的安全职责

《四川省安全生产条例》（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第十四条：

主要负责人的职责包括但不限于：

执行安全生产的法律、法规和有关规定；建立健全和落实本单位安全生产责任制等八项职责。

1.3.2安全

管理制度

缺陷

1.3.2.1未按规定建立、

健全安全管理制度

《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）第七条、《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.4.2安全管理制度包括但不限于：

安全生产投入保障制度；建设项目安全设施和职业病防护设施三

同时”管理制度等十九项安全管理制度。

《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第十一条规定的十三条职业卫生管理制度。

1.3.3安全

操作规程

1.3.3.1未按规定制定、

完善安全操作规程

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.5.2：

岗位安全技术操作规程或工艺安全作业指导书应包括：

适用岗位范围、岗位主要危险源、岗位职

隐患类别

隐患内容

依据说明

缺陷

责、工艺安全作业程序和方法（包括控制要点）、以及紧急情况的现场处置方案等内容。

133.2未发放岗位安全操作规程，缺少培训和考核记录等资料

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四［2011］第128

号）4.3:

向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。

134制度

（文件）管理缺陷

1.3.4.1未按规定制定

制度的编制、发布、修

订等制度

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四［2011］第128

号）4.2:

建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。

1.3.4.2制度（文件）试

行、现行有效或过期废止标识不清

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.4.3:

安全生产规章制度或企业标准的内容应符合法律、法规、规章和国家（行业）相关标准的要求，且层次清晰，控制有效。

4.144:

安全生产规章制度或企业标准发布前应经授权人批准，作出适当标识，确保其充分性和适宜性。

对有效版本的安全生产规章制度或企业标准应发放到相关冈位和从业人员中，并严格执行。

《冶金等工贸企业安全生

产标准化基本规范评分细则》（安监总管四［2011］第128号）4.4:

每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。

要求有评估报告，评估报告内容齐全，评估结果与实际相符，评估周期不超过每年一次。

1.3.4.3过期废止回收

销毁等规疋不明确

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四［2011］第128

号）4.5:

根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结

隐患类别

隐患内容

依据说明

果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。

1.344制度（文件）发布后宣贯、执行检查不到位

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四［2011］第128

号）4.6：

建立文件和档案的管理制度，以文件形式发布，明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等，明确具体档案资料、保存周期、保存形式等。

1.3.4.5记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.4.5:

应定期对安全生产规章制度或企业标准进行评审，必要时予以修订或更新，并保存评审记录。

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四［2011］第128号）

4.6：

对下列主要安全生产资料进行档案管理：

安全生产会议记录（含纪要）、安全

费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整

改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施

工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关

强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目三同时”风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。

135其他

1.4安全

培训教育

1.4.1主要

负责人、安

1.4.1.1未按规定取证

《四川省安全生产条例》（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第二十一条：

主要负责人和专（兼）职安全生产管理人员应依照国家和省的规定进行

隐患类别

隐患内容

依据说明

全管理人员培训教育不足

培训考核，取得统一的安全生产培训证书。

141.2未按规定复训

《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局63号令）第六条、第九条：

主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。

每年再培训时间不得少于12学时。

142特种作业人员、特种设备作业人员培

训教育不足

142.1未按规定取证

《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第63号）第二十条、《关于公布特种作业类别及准操项目名称的通知》（川安监〔2011〕149号）和《特种设备作业人员作业种类与项目》（国家质检总局2011年第95号）、《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）――特种作业人员（或特种设备操作人员）培训、复训：

特种作业人员（或特种设备操作人员）应满足其岗位要求的基本条件，应经有资质的培训机构的安全培训，具备本工种相适应的安全知识和技能，取得安全操作证，方可上岗作业。

并按期进行复训和复审；

1.4.2.2未按规定复训

和复审

143—般从业人员培训教育不足

1.4.3.1新进员工的三

级”教育缺陷

《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第63号）第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）：

新从业人员应进行公司（厂）、车间（职能部门、分厂）、班组三级安全生产培训，培训时间不得少于24学时；农民工或劳务工应按照上述规定执行；班组长每年应接受安全培训，具备班组安全管理知识和本班组相适应的安全操作技能，培训时间不得少于16学时。

1.4.3.2四新”教育缺

陷

《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局63号令）第十七条：

实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全

隐患类别

隐患内容

依据说明

培训。

1.4.3.3转岗、重新上岗

等安全培训教育缺陷

《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局63号令）第十七条：

从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。

1.4.3.4职业健康培训

缺陷

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009-2013）1.7：

凡接触职业性危害因素的作业人员、管理人员和有关技术人员均应接受相应的职业健康知识培训，具备相应的职业健康知识和管理能力。

1.4.3.5全员教育培训

缺陷

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009-2013）1.7:

企业每年应对所有从业人员（含农民工或劳务工）进行安全教育培训，使其增强安全意识，增强预防事故、控制职业性危害和应急处理的能力。

144其他

1.5安全

投入

1.5.1安全

投入不足

1.5.1.1未按规定提取

安全生产费用

《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第七十号）第十八条、《企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知》（财企[2012]16号）第^一条、第十

四条：

机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以

下标准平均逐月提取：

（一）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；

（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取；（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.1%提取；（五）营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。

隐患类别

隐患内容

依据说明

1.5.2安全投入使用缺陷

1.5.2.1安全投入使用

范围不符合要求

《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）第十三

条、《企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知》（财企[2012]16号）第二十三

条：

机械制造企业安全费用应按照以下范围使用：

（一）完善、改造及维护安全防

护设施设备支出（不含三同时”要求初期投入的安全设施），包括生产作业场所的防火、防爆、防坠落、防毒、防静电、防腐、防尘、防噪声与振动、防辐射或者隔离操作等设施设备支出，大型起重机械安装安全监控管理系统支出；

（二）配备、

维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；（三）开展重大危险源和事

故隐患评估、监控和整改支出；（四）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、标准化建设和咨询支出；（五）安全生产宣传、教育、培训支出；（六）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（七）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用；（八）安全设施及特种设备检测检验支出；（九）其他与安全生产直接相关的支出。

1.5.3其他

1.5.3.1未按规定购买

工伤保险

《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第七十号）第四十三条：

企业必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。

1.6相关

方管理

1.6.1相关方资质缺陷

161.1相关方不具备合格资质

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.9.1：

企业应确定具有资质的供应商和承包商。

1.6.1.2未对相关方有

关安全资质和能力确

认

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.9.2：

企业将生产经营项目、场所、设备进行发包或出租时，应严格审查承包（承租）方的资质和安全技术条件

隐患类别

隐患内容

依据说明

162安全

职责约定

缺陷

1.6.2.1未按规定签订

安全协议，或约定各自的安全生产管理职责等

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.9：

应与相关方签

订并保存安全协议，明确双方安全责任和安全管理要求。

163安全

教育、监督

管理缺陷

1.6.3.1未按规定对相

关方人贝进行安全教育

1.6.3.2未按规定对相关方人员进行监督管理

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）

4.1.9.3：

企业对在其区域内活动的短期、临时从业人员均应进行安全培训，规定其安全操作规程，告知作业场所的危险源及其控制方法，并进行监督管理。

4.1.9.4:

企业应建立现场实习、参观及其他外来人员的安全管理规定，告知作业场所的危险源及其控制方法，并进行监督管理。

企业对现场实习的在校学生应与其管理单位签订安全协议，明确各自职责和管理要点。

164其他

1.7重大

危险源管

理

1.7.1重大危险源辨识与评估缺陷

1.7.1.1未进行重大危

险源辨识评估

《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第七十号）第三十三条：

生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控。

1.7.1.2辨识评估不正

确

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）、《危险化学品重大危险源辩识》（GB18218—2009）

1.7.2登记

建档备案

缺陷

1.7.2.1未按规定进行

登记、建档、备案等

《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）第二十条：

生产经营单位应当按照有关规定对重大危险源登记建档，进行定期检查、检测，严格记录。

1.7.3重大

1.7.3.1未按规定对重

《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）第二十

隐患类别

隐患内容

依据说明

危险源监控预警缺陷

大危险源进行监控

条：

生产经营单位应当米用现场动态控制、远程数据和影像监控等先进技术和设备对重大危险源头施监控，确保预警控制灵敏咼效。

1.7.3.2监控预警系统

不能正常工作

1.7.4其他

1.7.4.1企业内部的危

险源管理缺陷

《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013）4.1.2:

包括1.企业应具有形成文件的危险源辨识、风险评价及其控制的方法或企业标准，以实现有效的持续改进。

2.企业应组织不同层面的从业人员参与辨识各类危险源等四条要求。

1.8个体

防护装备

1.8.1个体防护装备配备不足

1.8.1.1在必须使用个人防护用品的场所中，未佩戴或佩戴不正确的

《四川省安全生产条例》四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）、个体防护装备选用规范》（GB/T11651-2008）、《个体防护装备配备基本要求》

（GB/T29510-2013）4.1:

作业过程中存在职业性危害因素时，作业人员应佩戴

个体防护装备。

1.8.1.2个体防护装备

不符合相关法律法规

管理规定

《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）

4.2:

生产经营单位购置、配备、发放和使用个体防护装备时应符合相关法律法规管理规定，不得随意降低个体防护装备的发放范围和标准。

产品质量应符合国家、地方或行业标准，并取得市场准入资质。

1.8.1.3降低防护装备

的发放范围和标准

1.8.1.4个体防护装备

产品质量不符合标准

1.8.1.5未按个体防护

装备的分类、分级进行

《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）7

隐患类别

隐患内容

依据说明

装配

181.6未按个体防护装备使用范围进行配备

《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）7

1.8.2个体

防护装备

管理缺陷

1.8.2.1未安排用于配

备劳动防护用品的专

项经费

《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十五条：

生产经营单位应当安排用于配备劳动防护用品的专项经费。

1.8.2.2未建立健全的

劳动防护用品管理制

度

《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十七条：

生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。

1.8.2.3未按规定对作

业人员进行个体防护

装备的使用、保养等相

关知识的培训

《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）9.8:

生产经营单位应制定培训计划，并按计划定期对作业人员进行个体防护装备的选择、使用、维护及维护保养等相关法律法规、标准及专业知识的培训。

1.8.2.4未对职业病防

护设备进行定期检、维修

《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令2011年第52号）

第二十六条：

对职业病防护设备，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。

1.8.2.5未对个人防护

用品进行定期检、维修

《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条：

对职业病个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检

隐患类别

隐患内容

依据说明

修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态。

1.8.2.6未对相关应急

救援设施进行定期检、维修

《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条：

对职业病应急救援设施，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。

1.8.3其他

1.9职业

健康

1.9.1职业病危害项目申报缺陷

1.9.1.1未按规定申报

危害因素岗位

《职业病危害项目申报办法》（国家安全监管总局令第48号）第二条、第八条、《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第27号）第二条、第八条

1.9.1.2申报内容不全

《职业病危害项目申报办法》（国家安全监管总局令第48号）第二条、第八条、《作

业场所职业危害申报管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第27号）

1.9.1.3未申请变更

《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第27号）第

八条：

生产经营单位发生第八条规疋的重大变化的，应当按照本条规疋向原申报机关申报变更。

1.9.2职业病危害因素检测评价缺陷

1.9.2.1未按规定对危

害因素进行评价

《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十一条：

存在职业病危害的用人单位，有二^一条规疋的二种情形之一的，应当及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价。

1.9.2.2未按规定对危

害因素进行检测

《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十条：

存在职业病危害的用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。

隐患类别

隐患内容

依据说明

1.9.2.3职业病检测评

价因素不全

《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第十三条：

用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当按照《职业病危害

项目申报办法》的规定，及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报职业病危害项目。

1.9.3职业病危害因素告知缺陷

1.9.3.1未按规定在劳

动合同中写明，检测结果未公示等

《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第三十四条、第二十五条、《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十九条：

具体要求如下：

1、用人单位与劳动者订立劳动合同（含聘用合同，下同）时，应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和

待遇等如实口知劳动者，并在劳动合同中与明，不得隐瞒或者欺骗。

2、劳动者在

已订立劳动合同期间