7机械企业安全隐患排查上报通用标准.docx

1、7机械企业安全隐患排查上报通用标准附件7:机械企业安全隐患排查上报通用标准（试行）本标准适用于机械企业（包括汽车制造及配件制造企业、铁路运输及城市轨道交通设备制造企业、船舶及相关装置制造企业、 航空航天器及设备制造企业、其他交通运输设备制造企业、金属制品企业、通用设备制造企业、专用设备制造企业、电气机械和器 材制造企业、计算机、通信及其他电子设备制造企业、仪器仪表制造企业、金属制品、机械和设备修理企业）编写更为详细的安全 隐患查报标准，并依照此通用标准对排查出的安全隐患进行归类上报。当标准中引用的法律法规以及标准发布新的版本（包括所有的修订版）时，均适用于本标准。本标准自发布之日起施行。一、基

2、础管理类隐患隐患类别隐患内容依据说明1.1资质证照1.1.1缺少资质证照1.1.1.1未取得营业执昭八、中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令第四十二号）第七条：应取得 营业执照。1.1.1.2未取得消防验收合格文件或备案凭证中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令第 6号）第十三条、建设工 程消防监督管理规定（公安部第119号令）第二十四条：应通过消防验收（备案）。1.1.1.3未取得防雷装置竣工验收文件防雷减灾管理办法（中国气象局令第24号）第十七条：应通过防雷装置竣工 验收。1.1.1.4新、改、扩项目建设项目安全设施 三同时”监督管理暂行办法（国家安全监管总局令第36号）：隐患类

3、别隐患内容依据说明未取得安全三同时” 批复文件企业新、改、扩项目应取得安全生产条件和设施综合分析报告备案意见书、 安全设 施设计的审查意见书、安全设施竣工验收报告备案意见书等 安全三同时”批复文 件。1.1.2资质 证照未合 法有效1.1.2.1营业执照内容与实际不符中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令第 42号）第十二条：公司的经 营范围由公司章程规定，并依法登记。 公司可以修改公司章程，改变经营范围，但 是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。1.1.3其他1.2安全生产管理 机构及人 员1.2.1安全 生产管理 机构（含职 业健康

4、管 理机构）设 置缺陷1.2.1.1未按规定建立安全生产管理机构四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第二十条：从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构1.2.1.2未按规定设置职业健康管理机构中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第五十二号）第二一 条、工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第八条： 劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构。1.2.2安全 管理人员（含职业 健康管理 人员）配备1.2.2.1未按规定配备安全管理人员四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第二

5、十条：企业从业人员超过300人的，应按照3%。的标准配备专职安全生产管理人 员，配备的专职安全生产管理人员不少于 2人；从业人员在300人以下的，应当配 备专职或者兼职安全生产管理人员，或者委托具有国豕规疋的相关专业技术资格的 人员或者职业安全经理人提供安全生产管理服务。隐患类别隐患内容依据说明缺陷1.2.2.2未按规定配备职业健康管理人员中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第五十二号）第二一 条、工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第八条： 劳动者超过100人的，未设职业健康管理机构的应当配备专职职业卫生管理人员； 劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼

6、职的职业卫生管理人员。123其他1.3安全规早制度1.3.1安全 生产责任 制缺陷1.3.1.1未按规定建立、健全安全生产责任制四川省生产经营单位安全生产责任规定（四川省人民政府令第216号）第八条： 安全生产责任制包括主要负责人、分管安全生产的负责人和其他负责人、管理（科 室、车间、分公司）等部门及其负责人、班组和班组长、岗位从业人员的安全生产 责任、目标等内容。1.3.1.2未明确主要负责人的安全职责四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第 十四条：主要负责人的职责包括但不限于：执行安全生产的法律、法规和有关规定； 建立健全和落实本单位安全生产责任制等八项

7、职责。1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1未按规定建立、健全安全管理制度四川省生产经营单位安全生产责任规定（四川省人民政府令第216号）第七条、 机械制造企业安全生产标准化规范 （AQ/T 70092013）4.1.4.2安全管理制度 包括但不限于：安全生产投入保障制度；建设项目安全设施和职业病防护设施 三同时”管理制度等十九项安全管理制度。工作场所职业卫生监督管理规定（国家 安全监管总局令第47号）第十一条规定的十三条职业卫生管理制度。1.3.3安全操作规程1.3.3.1未按规定制定、完善安全操作规程机械制造企业安全生产标准化规范（AQ/T 7009 2013）4.1.5.2：岗位安全技

8、术 操作规程或工艺安全作业指导书应包括： 适用岗位范围、岗位主要危险源、岗位职隐患类别隐患内容依据说明缺陷责、工艺安全作业程序和方法（包括控制要点）、以及紧急情况的现场处置方案等 内容。133.2未发放岗位安 全操作规程，缺少培训 和考核记录等资料冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第128号）4.3:向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。134制度（文件）管 理缺陷1.3.4.1未按规定制定制度的编制、发布、修订等制度冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第128号）4.2:建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和

9、操作规程编制、发 布、使用、评审、修订等效力。1.3.4.2制度（文件）试行、现行有效或过期废 止标识不清机械制造企业安全生产标准化规范（AQ/T 7009 2013） 4.1.4.3:安全生产规章 制度或企业标准的内容应符合法律、法规、规章和国家（行业）相关标准的要求， 且层次清晰，控制有效。4.144:安全生产规章制度或企业标准发布前应经授权人 批准，作出适当标识，确保其充分性和适宜性。对有效版本的安全生产规章制度或 企业标准应发放到相关冈位和从业人员中，并严格执行。 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.4:每年至少一次对 安全生产法律法规、标准

10、规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检 查、评估。要求有评估报告，评估报告内容齐全，评估结果与实际相符，评估周期 不超过每年一次。1.3.4.3过期废止回收销毁等规疋不明确冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第128号）4.5:根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结隐患类别隐患内容依据说明果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。1.344制度（文件）发 布后宣贯、执行检查不 到位冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第128号）4.6：建立文件和档案的管理制度，以文件形式发布

11、，明确安全规章制度和操 作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等，明确具 体档案资料、保存周期、保存形式等。1.3.4.5记录（台账、档 案）的数量、格式、内 容不明确，填写不规范 等机械制造企业安全生产标准化规范（AQ/T 7009 2013）4.1.4.5:应定期对安全 生产规章制度或企业标准进行评审，必要时予以修订或更新，并保存评审记录。冶 金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第128号）4.6：对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要） 、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源

12、 管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、 事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、 特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等） 、有关强制性检测检验报告或记录、 新改扩建项目 三同时”风险评价信息、职业健康检 查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。135其他1.4安全培训教育1.4.1主要负责人、安1.4.1.1未按规定取证四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第 二十一条：主要负责人和专（兼）职安全生产管理人员应依照国家和省的规定进行隐患类别隐患内容依据说明全管理人

13、员培训教 育不足培训考核，取得统一的安全生产培训证书。141.2未按规定复训生产经营单位安全培训规定（国家安监总局63号令）第六条、第九条：主要负 责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于 32学时。每年再培训时间不 得少于12学时。142特种 作业人员、 特种设备 作业人员 培训教育不 足142.1未按规定取证生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第63号）第二十条、关于公 布特种作业类别及准操项目名称的通知（川安监2011149号）和特种设备 作业人员作业种类与项目（国家质检总局2011年第95号）、机械制造企业安全 生产标准化规范（AQ/T 70092013）特种作业人员（或

14、特种设备操作人员） 培训、复训：特种作业人员（或特种设备操作人员）应满足其岗位要求的基本条件， 应经有资质的培训机构的安全培训，具备本工种相适应的安全知识和技能，取得安 全操作证，方可上岗作业。并按期进行复训和复审；1.4.2.2未按规定复训和复审143 般 从业人员 培训教育 不足1.4.3.1新进员工的三级”教育缺陷生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第63号）第十二条、第十三 条、第十四条、第十五条、第十六条、机械制造企业安全生产标准化规范（AQ/T 70092013）：新从业人员应进行公司（厂）、车间（职能部门、分厂）、班组三级 安全生产培训，培训时间不得少于24学时；农民工或

15、劳务工应按照上述规定执行； 班组长每年应接受安全培训，具备班组安全管理知识和本班组相适应的安全操作技 能，培训时间不得少于16学时。1.4.3.2四新”教育缺陷生产经营单位安全培训规定（国家安监总局63号令）第十七条：实施新工艺、 新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全隐患类别隐患内容依据说明培训。1.4.3.3转岗、重新上岗等安全培训教育缺陷生产经营单位安全培训规定（国家安监总局63号令）第十七条：从业人员在本 单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、 队）和班组级的安全培训。1.4.3.4职业健康培训缺陷机械制造企业安全生产

16、标准化规范 （AQ/T 7009- 2013） 1.7：凡接触职业性危 害因素的作业人员、管理人员和有关技术人员均应接受相应的职业健康知识培训， 具备相应的职业健康知识和管理能力。1.4.3.5全员教育培训缺陷机械制造企业安全生产标准化规范 （AQ/T 7009- 2013） 1.7:企业每年应对所 有从业人员（含农民工或劳务工）进行安全教育培训， 使其增强安全意识，增强预 防事故、控制职业性危害和应急处理的能力。144其他1.5安全投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1未按规定提取安全生产费用中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第七十号） 第十八条、企 业安全生产费用提取和使用管

17、理办法的通知 （财企201216号）第一条、第十四条：机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据， 采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（一）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；（二） 营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取；（三）营业收入超过1亿 元至10亿元的部分，按照0.2%提取；（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部 分，按照0.1%提取；（五）营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。隐患类别隐患内容依据说明1.5.2安全 投入使用 缺陷1.5.2.1安全投入使用范围不符合要求四川省生产经营单位安全生产责任规定 （四川省人民政府令第216号）第十三

18、条、企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知 （财企201216号）第二十三条：机械制造企业安全费用应按照以下范围使用： （一）完善、改造及维护安全防护设施设备支出（不含 三同时”要求初期投入的安全设施），包括生产作业场所的 防火、防爆、防坠落、防毒、防静电、防腐、防尘、防噪声与振动、防辐射或者隔 离操作等设施设备支出，大型起重机械安装安全监控管理系统支出； （二）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出； （三）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（四）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、 扩建项目安全评价）、标准化建设和咨询支出；（五）安全生产宣传、教育、培训支 出

19、；（六）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（七）安全生产适用的新技 术、新标准、新工艺、新装备的推广应用；（八）安全设施及特种设备检测检验支 出；（九）其他与安全生产直接相关的支出。1.5.3其他1.5.3.1未按规定购买工伤保险中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第七十号）第四十三条： 企业必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。1.6相关方管理1.6.1相关 方资质缺 陷161.1相关方不具备 合格资质机械制造企业安全生产标准化规范（AQ/T 7009 2013）4.1.9.1：企业应确定具 有资质的供应商和承包商。1.6.1.2未对相关方有关安全资质和能力确认机械

20、制造企业安全生产标准化规范（AQ/T 7009 2013）4.1.9.2：企业将生产经 营项目、场所、设备进行发包或出租时，应严格审查承包（承租）方的资质和安全 技术条件隐患类别隐患内容依据说明162安全职责约定缺陷1.6.2.1未按规定签订安全协议，或约定各自 的安全生产管理职责 等机械制造企业安全生产标准化规范 （AQ/T 7009 2013）4.1.9：应与相关方签订并保存安全协议，明确双方安全责任和安全管理要求。163安全教育、监督管理缺陷1.6.3.1未按规定对相关方人贝进行安全教 育1.6.3.2未按规定对相 关方人员进行监督管 理机械制造企业安全生产标准化规范 （AQ/T 700

21、92013）4.1.9.3：企业对在其区域内活动的短期、临时从业人员均应进行安全培训，规定其 安全操作规程，告知作业场所的危险源及其控制方法，并进行监督管理。 4.1.9.4:企业应建立现场实习、参观及其他外来人员的安全管理规定， 告知作业场所的危险 源及其控制方法，并进行监督管理。企业对现场实习的在校学生应与其管理单位签 订安全协议，明确各自职责和管理要点。164其他1.7重大危险源管理1.7.1重大 危险源辨 识与评估 缺陷1.7.1.1未进行重大危险源辨识评估中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第七十号）第三十三条： 生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监

22、控。1.7.1.2辨识评估不正确危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安全监管总局令第40号）、危 险化学品重大危险源辩识（GB182182009）1.7.2登记建档备案缺陷1.7.2.1未按规定进行登记、建档、备案等四川省生产经营单位安全生产责任规定 （四川省人民政府令第216号）第二十 条：生产经营单位应当按照有关规定对重大危险源登记建档， 进行定期检查、检测， 严格记录。1.7.3重大1.7.3.1未按规定对重四川省生产经营单位安全生产责任规定 （四川省人民政府令第216号）第二十隐患类别隐患内容依据说明危险源监 控预警缺 陷大危险源进行监控条：生产经营单位应当米用现场动态控制、远程

23、数据和影像监控等先进技术和设备 对重大危险源头施监控，确保预警控制灵敏咼效。1.7.3.2监控预警系统不能正常工作1.7.4其他1.7.4.1企业内部的危险源管理缺陷机械制造企业安全生产标准化规范 (AQ/T 70092013) 4.1.2:包括1.企业应 具有形成文件的危险源辨识、风险评价及其控制的方法或企业标准，以实现有效的 持续改进。2.企业应组织不同层面的从业人员参与辨识各类危险源等四条要求。1.8个体防护装备1.8.1个体 防护装备 配备不足1.8.1.1在必须使用个 人防护用品的场所中， 未佩戴或佩戴不正确 的四川省安全生产条例四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90号)、个

24、 体防护装备选用规范(GB/T11651-2008 )、个体防护装备配备基本要求(GB/T29510-2013) 4.1:作业过程中存在职业性危害因素时，作业人员应佩戴个体防护装备。1.8.1.2个体防护装备不符合相关法律法规管理规定个体防护装备配备基本要求 (GB/T29510-2013)4.2 :生产经营单位购置、配备、发放和使用个体防护装备时应符合相关法律 法规管理规定，不得随意降低个体防护装备的发放范围和标准。产品质量应 符合国家、地方或行业标准，并取得市场准入资质。1.8.1.3降低防护装备的发放范围和标准1.8.1.4个体防护装备产品质量不符合标准1.8.1.5未按个体防护装备的分

25、类、分级进行个体防护装备配备基本要求 (GB/T29510-2013) 7隐患类别隐患内容依据说明装配181.6未按个体防护 装备使用范围进行配 备个体防护装备配备基本要求 （GB/T29510-2013） 71.8.2个体防护装备管理缺陷1.8.2.1未安排用于配备劳动防护用品的专项经费劳动防护用品监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十五条： 生产经营单位应当安排用于配备劳动防护用品的专项经费。1.8.2.2未建立健全的劳动防护用品管理制度劳动防护用品监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十七条： 生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、

26、报废 等管理制度。1.8.2.3未按规定对作业人员进行个体防护装备的使用、保养等相关知识的培训个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013） 9.8 :生产经营单位应制定培 训计划，并按计划定期对作业人员进行个体防护装备的选择、使用、维护及 维护保养等相关法律法规、标准及专业知识的培训。1.8.2.4未对职业病防护设备进行定期检、维 修中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令 2011年第52号）第二十六条：对职业病防护设备，用人单位应当进行经常性的维护、检修， 定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。1.8.2.5未对个人防护用品进行定期检、维

27、修中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条： 对职业病个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检隐患类别隐患内容依据说明修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态。1.8.2.6未对相关应急救援设施进行定期检、 维修中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条： 对职业病应急救援设施，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测 其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。1.8.3其他1.9职业健康1.9.1职业 病危害项 目申报缺 陷1.9.1.1未按规定申报危害因素岗位职业病危害项目申报办法（国家安全监

28、管总局令第48号）第二条、第八条、作 业场所职业危害申报管理办法（国家安全生产监督管理总局令第 27号）第二条、 第八条1.9.1.2申报内容不全职业病危害项目申报办法（国家安全监管总局令第48号）第二条、第八条、作业场所职业危害申报管理办法（国家安全生产监督管理总局令第 27号）1.9.1.3未申请变更作业场所职业危害申报管理办法（国家安全生产监督管理总局令第 27号）第八条：生产经营单位发生第八条规疋的重大变化的， 应当按照本条规疋向原申报机 关申报变更。1.9.2职业 病危害因 素检测评 价缺陷1.9.2.1未按规定对危害因素进行评价工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47

29、号）第二十一条： 存在职业病危害的用人单位，有二一条规疋的二种情形之一的，应当及时委托具 有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价。1.9.2.2未按规定对危害因素进行检测工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第二十条：存 在职业病危害的用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构， 每年 至少进行一次职业病危害因素检测。隐患类别隐患内容依据说明1.9.2.3职业病检测评价因素不全工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第十三条：用 人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的， 应当按照职业病危害项目申报办法的规定，及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报职业病危 害项目。1.9.3职业 病危害因 素告知缺 陷1.9.3.1未按规定在劳动合同中写明，检测结 果未公示等中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第52号）第三十四条、 第二十五条、工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号） 第二十九条：具体要求如下：1、用人单位与劳动者订立劳动合同（含聘用合同， 下同）时，应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、 职业病防护措施和待遇等如实口知劳动者，并在劳动合同中与明，不得隐瞒或者欺骗。 2、劳动者在已订立劳动合同期间