董事考核管理制度.docx

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董事考核管理制度董事考核管理制度机密哈药集团有限公司董事考核制度北京新华信管理顾问有限公司2004年4月董事考核制度董事考核制度第一章第一章总则总则第一条第一条为提高各集团公司董事工作绩效，特制定本制度。

为提高各集团公司董事工作绩效，特制定本制度。

第二条第二条集团公司董事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考集团公司董事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核目标，对各集团公司董事进行科学、动态地衡量和评定，并对集团公司董事绩效考核目标，对各集团公司董事进行科学、动态地衡量和评定，并对集团公司董事绩效考核结果进行合理运用以激发各集团公司董事责任者的工作积极性和创造性，提高工作核结果进行合理运用以激发各集团公司董事责任者的工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。

业绩的管理过程。

第三条第三条本制度中的考核对象为集团公司董事。

本制度中的考核对象为集团公司董事。

第四条第四条本制度中除特殊注明之外，本制度中除特殊注明之外，“集团集团”是指哈药集团，是指哈药集团，“集团公司集团公司”是指哈药集是指哈药集团有限公司，团有限公司，“权属公司权属公司”是指哈药集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

是指哈药集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

第二章第二章组织和职责组织和职责第五条第五条集团公司股东大会是集团公司董事绩效考核的决策机构。

集团公司股东大会是集团公司董事绩效考核的决策机构。

第六条第六条作为集团公司董事绩效考核的决策机构，股东大会的职责包括：

作为集团公司董事绩效考核的决策机构，股东大会的职责包括：

（1）审批集团公司董事绩效考核管理制度；审批集团公司董事绩效考核管理制度；

（2）审批集团公司董事绩效考核标准；审批集团公司董事绩效考核标准；（3）审批集团公司董事绩效考核目标；审批集团公司董事绩效考核目标；（4）审批集团公司董事绩效考核结果；审批集团公司董事绩效考核结果；（5）审批考核结果运用方案。

审批考核结果运用方案。

第七条第七条集团公司监事会是集集团公司监事会是集团公司董事绩效考核的执行机构，集团公司监事会在团公司董事绩效考核的执行机构，集团公司监事会在集团公司董事绩效考核中所承担的职责包括：

集团公司董事绩效考核中所承担的职责包括：

（6）编制和修订集团公司董事绩效考核管理制度；编制和修订集团公司董事绩效考核管理制度；（7）编制和修订集团公司董事绩效考核标准；编制和修订集团公司董事绩效考核标准；（8）编制和修订集团公司董事绩效考核考核目标；编制和修订集团公司董事绩效考核考核目标；（9）组织收集绩效考核信息；组织收集绩效考核信息；（10）组织分析和计算考核结果；组织分析和计算考核结果；（11）拟定考核结果运用方案；拟定考核结果运用方案；（12）执行考核结果运用方案；执行考核结果运用方案；（13）集团公司董事绩效考核结果归档和保管。

集团公司董事绩效考核结果归档和保管。

第三章第三章考核流程考核流程第八条第八条考核流程包括集团公司董事绩效考核方案审批流程和集团公司董事绩效考考核流程包括集团公司董事绩效考核方案审批流程和集团公司董事绩效考核流程。

核流程。

第九条第九条集团公司董事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：

集团公司董事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：

（14）集团公司监事会拟订集团公司董事绩效考核方案，上交集团公司股东大集团公司监事会拟订集团公司董事绩效考核方案，上交集团公司股东大会；会；（15）集团公司股东大会对集团公司董事绩效考核方案进行审议，并形成决议；集团公司股东大会对集团公司董事绩效考核方案进行审议，并形成决议；（16）集团公司监事会根据集团公司股东大会决议，修改并拟定集团公司董事绩集团公司监事会根据集团公司股东大会决议，修改并拟定集团公司董事绩效考核方案。

效考核方案。

第一十条第一十条集团公司董事绩效考核流程包括以下步骤：

集团公司董事绩效考核流程包括以下步骤：

（17）集团公司监事会收集集团公司董事业绩信息；集团公司监事会收集集团公司董事业绩信息；（18）集团公司董事在集团公司监事会集团公司董事在集团公司监事会做述职报告；做述职报告；（19）集团公司监事会统计、分析集团公司董事业绩信息，结合集团公司董事的集团公司监事会统计、分析集团公司董事业绩信息，结合集团公司董事的述职报告，计算考核结果；述职报告，计算考核结果；（20）集团公司监事会拟订集团公司董事考核结果运用方案，连同集团公司董事集团公司监事会拟订集团公司董事考核结果运用方案，连同集团公司董事考核结果，一并上交股东大会；考核结果，一并上交股东大会；（21）股东大会对集团公司董事考核结果和考核结果运用方案进行审议，并形成股东大会对集团公司董事考核结果和考核结果运用方案进行审议，并形成决议；决议；（22）集团公司监事会根据股东大会决议拟定集团公司董事考核结果运用方案；集团公司监事会根据股东大会决议拟定集团公司董事考核结果运用方案；（23）集团公司监事会在股东大会授权范围内执行集团公司董事考核结果运用方集团公司监事会在股东大会授权范围内执行集团公司董事考核结果运用方案。

案。

第四章第四章考核周期和内容考核周期和内容第一十一条第一十一条集团公司董事绩效考集团公司董事绩效考核周期为年度。

核周期为年度。

第一十二条第一十二条年度考核是对集团公司董事在上财年内的业绩进行考核，考核时间是年度考核是对集团公司董事在上财年内的业绩进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即财务年度结束后一个月之内完成，即1月月1日日1月月31日完成上年的年度考核工作。

日完成上年的年度考核工作。

第一十三条第一十三条集团公司董事绩效考核内容包括德能考核指标和绩效考核指标。

集团公司董事绩效考核内容包括德能考核指标和绩效考核指标。

（24）德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；（25）绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容。

绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容。

第一十四条第一十四条集团公司董事的诚信品德、工作能力和工作态度考核办法参见员工集团公司董事的诚信品德、工作能力和工作态度考核办法参见员工考核管理制度。

考核管理制度。

表：

集团公司董事考核标准职位名称集团公司董事方面方面权重分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期德能考核30诚信品德50%公司忠诚度18%集团公司监事会年度诚实正直8%公司荣誉感8%个人信用意识8%节俭意识8%工作能力50%决策能力15%协调沟通能力10%人际交往能力10%研究分析能力10%问题解决能力5%绩效考核70工作态度30%工作责任心10%服从意识10%学习意识10%工作业绩70%集团公司业绩评价结果25%集团公司董事会出席率15%工作报告15%对集团公司经营管理的督导和建议15%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-13新规做成表：

集团公司董事长考核标准职位名称集团公司董事长方面方面权重分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期德能考核30诚信品德50%公司忠诚度18%集团公司监事会年度诚实正直8%公司荣誉感8%个人信用意识8%节俭意识8%工作能力50%决策能力15%协调沟通能力10%人际交往能力10%研究分析能力10%问题解决能力5%绩效考核70工作态度30%工作责任心10%服从意识10%学习意识10%工作业绩70%集团公司业绩评价结果50%集团公司董事会出席率5%工作报告10%对集团公司经营管理的督导和建议5%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-13新规做成工作业绩指标量化方法：

指标名称量化得分（X）标准90X10080X9070X8050X700X50对集团公司经营管理的督导和建议对集团公司发展有深入研究，全面了解公司经营管理状况，能及时发现存在的问题，提出有效的解决意见对集团公司发展有一定研究，比较全面的了解公司经营管理状况，能发现存在的问题，提出相应的解决意见大致了解集团公司经营管理状况，能将督导过程中发现的问题对集团公司经营管理状况了解不多，不能给予有效的督导对集团公司经营管理状况一无所知，无法实现对集团公司的督导，集团公司经营管理出现重大问题工作报告按时提交工作报告，内容全面、深入、细致，提出有建设性建议和意见按时提交工作报告，内容比较令人满意，提出有关建议和意见基本能做到按时提交工作报告，内容符合要求未能完全按时提交工作报告；内容不够全面工作报告提交经常未按时完成；报告敷衍了事，无太多参考价值集团公司董事会90X10080X9070X8050X700X50出席率（）集团公司业绩评价结果其量化办法详见文件哈药集团责任中心业绩评价管理制度和哈药集团责任中心业绩评价标准，在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”。

第五章第五章考核结果计算及运用考核结果计算及运用第一十五条第一十五条被考核者德能考核得分等于各项德能考核指标得分乘以指标权重的加被考核者德能考核得分等于各项德能考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为权累加值，其计算公式为“德能考核得分德能考核得分（德能指标考核结果得分（德能指标考核结果得分指标权重）指标权重）”。

第一十六条第一十六条被考核者绩效考核得分等于各项绩效考核指标得分乘以指标权重的加被考核者绩效考核得分等于各项绩效考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为权累加值，其计算公式为“绩效考核得分绩效考核得分（绩效指标考核结果得分（绩效指标考核结果得分指标权重）指标权重）”。

第一十七条第一十七条根据绩效考核得分和德能考核得分计算出被考核者综合考核得分，计根据绩效考核得分和德能考核得分计算出被考核者综合考核得分，计算公式如下：

算公式如下：

“综合考核得分绩效考核得分综合考核得分绩效考核得分70德能考核得分德能考核得分30”；第一十八条第一十八条被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给出的得分的平均被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给出的得分的平均值，其计算公式为值，其计算公式为“年度综合考核得分年度综合考核得分（某监事给出的得分）（某监事给出的得分）/（参与考核的监事（参与考核的监事人数）人数）”。

第一十九条第一十九条根据年度综合考核得分，将集团公司董事的考核结果划分为胜任和不根据年度综合考核得分，将集团公司董事的考核结果划分为胜任和不胜任两个等级，等级的评价标准如下：

胜任两个等级，等级的评价标准如下：

（26）胜任级：

胜任级：

75年度考核得分年度考核得分100；（27）不胜任级：

不胜任级：

0年度考核得分年度考核得分75。

第二十条第二十条集团公司董事年度考核达到胜任级，集团公司可继续委派其担任该权属集团公司董事年度考核达到胜任级，集团公司可继续委派其担任该权属公司的董事，并全额发放当期补贴。

公司的董事，并全额发放当期补贴。

第二十一条第二十一条集团公司董事年度考核未达到胜任级，集团公司应免去其在该权属公集团公司董事年度考核未达到胜任级，集团公司应免去其在该权属公司的董事任职资格，并扣发当期补贴。

司的董事任职资格，并扣发当期补贴。

第六章第六章考核文档管理考核文档管理第二十二条第二十二条集团公司董事绩效考核文档包括考核标准、考核结果、绩效考核信息集团公司董事绩效考核文档包括考核标准、考核结果、绩效考核信息等相关文档和量表。

等相关文档和量表。

第二十三条第二十三条考核文档统一由集团公司监事会进行保管。

考核文档统一由集团公司监事会进行保管。

第二十四条第二十四条集团公司监事会根据监事会档案管理制度，对考核文档进行归类和标集团公司监事会根据监事会档案管理制度，对考核文档进行归类和标识以方便查阅，妥善保存考核文档。

识以方便查阅，妥善保存考核文档。

第二十五条第二十五条考核文档是重要的档案，集团公司监事会要实施分级保密管理制度，考核文档是重要的档案，集团公司监事会要实施分级保密管理制度，防止考核文档被无关者查阅。

防止考核文档被无关者查阅。

第七章第七章附则附则第二十六条第二十六条本制度由哈药集团集团公司监事会起草和修订，经由哈药集团股东大本制度由哈药集团集团公司监事会起草和修订，经由哈药集团股东大会审批后发布。

会审批后发布。

第二十七条第二十七条本制度自发布之日起施行。

本制度自发布之日起施行。

第二十八条第二十八条本制度由哈药集团公司监事会负责解释。

本制度由哈药集团公司监事会负责解释。