证券基础押题三解析.docx
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证券基础押题三解析
基础押题三（解析）
单选题
（1）无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A、记载方式
B、股东权利
C、分配顺序
D、流动性
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
49
考察无记名股票和记名股票。
（2）上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。
A、提供虚假财务会计报告罪
B、欺诈发行股票、债券罪
C、内幕交易
D、操纵市场
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
324
上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
（3）优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
A、所有权
B、债权
C、分配权
D、参与权
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
67
考察优先股的内容。
（4）设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A、5
B、3
C、2
D、1
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
286
设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
（5）（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金资产净值
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
137
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
（6）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
235
中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。
（7）证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A、风险控制制度
B、市场准入制度
C、适当性制度
D、内部控制制度
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
366-367
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
（8）中期国债的偿还期限一般在（）。
A、半年以上，1年以下
B、10年以上
C、1年以上、10年以下
D、5年以上、10年以下
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
87
中期国债的偿还期限一般在1年以上、10年以下。
（9）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A、非系统性风险
B、市场风险
C、系统性风险
D、非市场风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
165
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
（10）经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
124
经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。
（11）封闭式基金的存续期通常在（）年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
123
封闭式基金的存续期通常在5年以上。
（12）我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易形式
B、做市商制度
C、议价方式
D、公平竞价方式
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
212
第四十条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
法律法规性问题。
（13）在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为（）。
A、ETF基金
B、LOF基金
C、QDII基金
D、QFII基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
129
考察QDII基金的概念。
（14）股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。
A、资本利得
B、股息
C、红利
D、控股权
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
124
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
（15）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A、国家发展规划
B、国家战略任务
C、国际发展规划
D、国际战略任务
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
37
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。
（16）看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A、欧式期权
B、美式期权
C、认沽权
D、认购权
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
177
常识题，看跌期权又称认沽权。
（17）基金份额净值是指（）。
A、基金资产总值/基金总份额
B、基金资产净值/基金总份额
C、基金负债总值/基金总份额
D、基金负债净值/基金总份额
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
137
此题考查基金份额净值的定义。
（18）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由（）担任负责人。
A、董事会成员
B、监事会成员
C、高级管理层
D、独立董事
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
295
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任负责人。
（19）股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。
A、交易准备金
B、结算准备金
C、结算担保金
D、交易担保金
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
168
结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。
（20）以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A、集合投资
B、分散风险
C、专业理财
D、多样化
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
120
此题考察证券投资基金的特点。
（21）以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。
A、借贷资金市场利率水平
B、资金使用方向
C、筹资者的资信
D、债券期限长短
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
79
资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。
（22）为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
6
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
（23）证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A、层次结构
B、品种结构
C、交易制度
D、交易所结构
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
4
证券市场分为发行市场和交易市场的依据是层次结构不同。
（24）作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、统一
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
201
注册制实行公开管理原则。
（25）金融衍生工具的基本特征不包括（）。
A、跨期性
B、非杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
146
金融衍生工具的基本特征包括：
跨期性、杠杆性、联动性、不确定性。
（26）同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
308
同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
（27）证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括（）。
A、
停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构
C、限制分配红利
D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
303
考查证券公司风险控制的监管措施。
“限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利”属于证券公司未按期完成整改的，派出机构所采取的措施。
（28）通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）。
A、一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B、一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C、一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D、一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
127
ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。
（29）证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、监督与自律相结合的原则
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
344
证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。
（30）证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A、最低成本
B、合理的成本
C、预计成本
D、最高成本
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
297
这是完善内部控制机制合理性原则的体现。
（31）外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A、一个国家或几个国家
B、发行人所在国
C、发行地所在国
D、计量货币所属国
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
113
外国债券的发行一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
（32）我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A、分为综合类和经纪类
B、分为创新类和规范类
C、按照业务类型
D、按照规模不同
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
362
我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。
（33）香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。
A、恒生50
B、恒生香港综合指数
C、恒生流通综合指数
D、恒生指数
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
245
香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是恒生指数。
（34）交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、不确定
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
177
交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
（35）（）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
346
国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
（36）证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
309
证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
（37）证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。
A、中国证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、中央结算公司
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
288
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
（38）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A、临时停市
B、永久停市
C、终止其股票上市交易
D、罚款
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
230
第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
（39）（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A、金融时报交易所指数
B、日经225股价指数
C、道-琼斯股价平均数
D、NASDAQ市场及其指数
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
250
道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
（40）从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。
A、有限
B、无限
C、一定
D、很小
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
176
从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。
（41）根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A、内幕交易、泄露内幕信息罪
B、提供虚假财务会计报告罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、编造并传播影响证券交易虚假信息罪
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
324
考察“提供虚假财务会计报告罪”的定义。
（42）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、以上都不是
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
131
考察基金管理人的职责。
基金管理人是负责基金的具体投资决策和日常管理的机构。
（43）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
A、保护基金公司
B、证监会
C、证券交易所
D、财政部
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
364
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
（44）美国证券市场是从买卖（）开始的。
A、铁路债券
B、运输股票
C、政府债券
D、矿山股票
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
21
美国证券市场是从买卖政府债券开始的。
（45）股权类产品的衍生工具的种类不包括（）。
A、股票期货
B、股票期权
C、股票指数期货
D、货币互换
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
148
考核股权类产品的衍生工具。
主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
（46）（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A、证券公司
B、证监会
C、证交所
D、证券业协会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
235
证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。
（47）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括（）。
A、首次公开发行股票及上市
B、上市公司发行证券及上市
C、上市公司召开董事会
D、证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
304
考察《律师事务所从事证券法律业务管理办法》提供的法律服务对象。
（48）日经225股价指数是（）编制和公布的。
A、《日本经济新闻社》
B、道-琼斯公司
C、日本大藏省
D、东京证券交易所
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
251
日经225股价指数是《日本经济新闻社》编制和公布的。
（49）我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。
A、限制交易
B、市场禁入
C、终止交易
D、暂停交易
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
366
考察证交所的监管权力。
（50）上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。
A、1990年11月，1991年8月
B、1990年12月，1991年7月
C、1991年7月，1990年12月
D、1991年8月，1990年11月
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
33
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于1990年12月，1991年7月正式运营。
（51）债券是实际运用的（）的证书。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、实际资产
D、真实资产
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
78
考察债券的定义、性质。
（52）《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
202
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（53）政府机构进行证券投资的主要目的是（）。
A、为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B、套利
C、投机
D、为了管理金融市场
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
8
考察机构投资者。
（54）基金管理费通常是（）。
A、从基金资产中提取
B、按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
C、其费率大小与基金规模成正比
D、管理费向投资者收取
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
135
基金管理费按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
其管理费率的大小通常与基金规模成反比。
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
（55）证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金监管人
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
133
证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。
（56）按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。
A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证
C、公募存托凭证和私募存托凭证
D、一、二、三级存托凭证
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
187
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
（57）以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C、一种具有标准格式实物券面的债券
D、以某种货币为本位而发行的国债
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
83
常识题，考察实物债券的定义。
（58）对财产的直接支配处理是（）的特征。
A、证权证券
B、资本证券
C、物权证券
D、债权证券
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
47
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
（59）股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。
A、股本
B、盈余公积
C、资本公积
D、未分配利润
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
56
溢价款列为公司的资本公积。
（60）根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。
A、2/3
B、49%
C、33%
D、30%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
41
三年内不得超过33%；加入三年后则不得超过49%。
多选题
（61）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（）。
A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B、有500万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D、有公司章程
专家解析：
正确答案：
ACD题型：
常识题难易度：
易页码：
308
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括，有100万元人民币以上的注册资本。
（62）有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。
A、证券发行人
B、承销商
C、托管银行
D、存券银行
专家解析：
正确答案：
BCD题型：
常识题难易度：
易页码：
187
有担保的存托凭证是由承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。
（63）（）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。
A、对外开放的稳步推进
B、汇率的剧烈波动
C、国际短期资本的大规模流动
D、经济发展战略的失误
专家解析：
正确答案：
BCD题型：
常识题难易度：
易页码：
28
竞争的加剧、汇率的波动、国际短期资本的大规模流动以及经济发展战略的失误都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。
（64）境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）。
A、以外币认购
B、以人民币标明面值
C、采用无记名股票形式
D、采用记名股票形式
专家解析：
正确答案：
ABD题型：
常识题难易度：
易页码：
72
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是以外币认购、以人民币标明面值、采用记名股票形式。
（65）以下属于货币证券的有（）。
A、提货单
B、银行汇票
C、银行本票
D、商业汇票
专家解析：
正确答案：
BCD题型：
常识题难易度：
易页码：
2
提货单属于商品证券。
（66）作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。
A、都属于有价证券
B、权利相同
C、都是筹措资金的手段
D、风险相同
专家解析：
正确答案：
AC题型：
常识题难易度：
易页码：
84
两者权利不同，风险不同。
（
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