0504火力发电厂安全性评价标准最新版1.docx
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0504火力发电厂安全性评价标准最新版1
火力发电企业安全性综合评价标准
第一部分安全管理
序号
评价项目
标准分
查证方法
扣分条款
扣分标准
扣分
查评依据
备注
1
安全管理
1200
1.1
安全目标
40
查阅企业制定的安全目标、保证措施和实施情况记录,查阅企业签订的年度“安全生产目标责任书”文本，抽查四个车间和四个班组
①企业未制定年度安全目标及其保证措施
40
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）说明：
各级目标不得低于公司的要求，并体现出逐级控制和一级保一级的原则
②企业安全目标保证措施缺乏针对性，无法检查考核
30
③企业未结合安全目标保证措施制定年度安全工作计划
10/部门
④车间未制定年度安全目标及保证措施
5
⑤车间安全目标保证措施缺乏针对性，无法检查考核
30
⑥车间未根据企业年度安全工作计划，结合本车间安全目标保证措施制定年度安全工作计划
10/车间
⑦班组未制定年度安全目标及保证措施
8/车间
⑧班组安全目标保证措施缺乏针对性，无法检查考核
⑨班组未根据车间年度安全工作计划，结合本班组安全目标保证措施制定年度安全工作计划
5/班
⑩厂、车间、班组的安全目标不符合四级控制的要求
5/项
1.2
责任制
200
1.2.1
安全责任制的制定
40
查阅企业责任制文本
①企业未制定安全生产责任制规定
40
1、《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
2、《电力企业各级领导人员安全生产职责规定》（1996）
②任一部门（车间）或岗位没有明确的安全职责
5/个
③企业未与车间签定“安全生产目标责任书”
5/车间
④企业与车间签订的“安全生产目标责任书”没有明确双方责任及奖惩兑现办法
5
⑤车间未与班组签定“安全生产目标责任书”
5/班组
⑥车间与班组签定“安全生产目标责任书”，没有明确双方责任及奖惩兑现办法
5
⑦班组未与职工个人签定“安全生产目标责任书”
5/班组
⑧班组与个人签订的“安全生产目标责任书”没有明确双方责任及奖惩兑现办法
5
⑨企业、车间、班组未按安全生产目标责任书规定兑现责任考核
5/班组或部门
1.2.2
安全责任制的落实
160
1.2.2.1
企业安全生产第一责任者
30
查阅安全文件，查阅安全例会记录，查阅“两措”计划
①企业安全第一责任者不能亲自批阅上级安全文件
5/次
1、《安全生产工作规定》、《安全生产工作奖惩规定（中国华电生[2003]620号）
②不能按规定亲自主持召开月度安全分析例会
10/月
③不能确保安全生产措施费用的落实
10
④不能按照规定配备合格的安监人员
5
1.2.2.2
车间安全第一责任者
20
查阅安全文件，查阅安全分析会记录，查阅“两措”计划，查班组安全活动记录，查阅安全大检查及不安全事件资料，
①车间安全第一责任者不能亲自阅处上级安全文件，没有按上级批阅组织贯彻落实或没有处理的支持性材料
5/次
②车间安全第一责任者不能亲自主持召开本部门月度安全分析例会
10/月
③车间领导不组织制定本部门“两措”计划，并落实厂部下发的“两措”计划
10
④车间领导没有按规定参加班组安全活动并对班组安全活动情况提出意见
5
⑤车间领导不能组织“安全措施、组织措施、技术措施”的制定和落实
5
⑥不能按时组织、参加开展春季、秋冬季、重要节日、专业、安全月等安全大检查活动
10
⑦不组织调查分析本车间发生的事故、异常等不安全事件或没有相关的记录
10
1.2.2.3
班组长
20
查阅班组日志，查阅危险点分析记录，查阅“两措”计划，查班组安全活动记录，查阅安全大检查资料，
①班长不能按照规定组织召开班前会、班后会
5/天
②班前会未进行“交清工作任务，交清安全措施”的两交工作，班后会没有进行当日工作和安全情况的小结（查工作日志）
5分/天
③班长不组织进行危险点分析和相应防范措施的制定
10
④班长不亲自主持召开安全日活动
10
1.2.2.4
生产副职（总工程师）
30
查阅有关文件、规程
①不能每年审批工作票签发人、工作负责人、工作许可人以及单独巡视高压设备人员名单
10
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②不能及时组织事故调查分析，制定防范措施并组织贯彻落实
15
③不能组织制定、审查“两措“计划，并对执行情况进行检查
10
④不能及时组织制定、修改现场运行、检修规程
10
⑤每月至少参加一个班组的安全活动
5分/次
1.2.2.5
保证体系（生技部、运行分场、检修公司、车间）
30
查阅有关文件、制度和记录
①未制定“反措”计划，并分解到月度工作计划中落实，并按季进行总结
10
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②不能及时组织设备异常运行的分析，提出改进预防措施
5分/次
③不能组织、参与不安全事件调查，不能组织防范措施的实施或没有实施记录
5分/次
④不能及时组织制定、修改运行、检修规程和生产管理制度，并每年公布一次有效规程、制度
5分/次
⑤重要项目、非标项目未制定标准措施或不完善
5分/次
⑥每月不能对“两票”进行抽查、考核或没有记录
5/月专业
1.2.2.6
监督体系
30
查阅有关文件、制度和记录
①未组织编制“安措”计划
10
②不对“安措”计划执行情况进行监督检查，并按季进行总结
5
③不参与“反措”计划的编制审查
5
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
④车间安全员不能每月对100%的班组安全活动记录进行抽查，并提出评价和改进意见
5
⑤不能严格按照“四不放过”原则进行事故调查处理
10
⑥不能每月对“两票”进行抽查考核
5月
⑦不能按时组织开展春季、秋冬季、重要节日、专业、安全月等安全大检查活动
5/项
⑧不能监督安全检查整改措施计划闭环管理
5
⑨不能每年公布工作票签发人、工作负责人、工作许可人以及单独巡视高压设备人员名单
5
⑩没有对安全工器具、起重机具、登高用具、厂内运输设备的定期检测、试验工作进行重点监督和检查的记录
5
1.3
安全监督机构
20
查阅有关文件、记录
①企业未设立独立的安监机构
10
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②企业安监部门未由行政正职主管
10
③生产班组未配兼职安全员
5
④生产车间未配专职安监人员
10
⑤不能每月组织召开一次三级安全网例会
10
⑥未建立三级安全网或安全网人员不符合要求或安全网人员调整不及时
5
⑦安监人员没有经过培训，不能持证上岗
5
⑧不能组织每月召开一次安全分析会
10
1.4
规程制度
50
查阅企业提供的安全文件
①各部门、各岗位配备的规程制度不全，实际配备与清单不符
20
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②没有根据上级安全生产文件及时制定相关的实施细则
15
③车间、班组有效规程制度不全（检查部门、岗位配备的生产技术规程制度是否按厂下发的部门、岗位应配备的规程制度清册配备）
20
④现场规程每隔3～5年未进行全面修订
15
⑤不能每年初书面公布继续有效的规程制度
10
⑥规程、制度的补充修订未履行审批程序
10
⑦制定的规章制度条款不符合上级规定或相互矛盾
5/份
1.5
两票三制
80
查阅制度文本，抽查两个车间四个班组
①企业未根据本企业实际情况制定两票实施细则（办法）或虽已制定但不符合上级要求
50
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②企业没有制定设备定期轮换制、交接班制、巡回检查制制度，制度执行情况记录不符合要求
50
③工作票、操作票填写不规范，或措施不完善
3/份
④车间没有对“两票”合格率进行审查统计
20/车间
⑤企业未制定危险点分析制度；检修工作未进行危险点分析和制定相应的防范措施
10/次
⑥两票保存时间未能达到一年
10
⑦存在没有资格人员办理工作票现象
20/次
⑧存在无票作业现象
20/次
⑨行文公布的工作票签发人、工作负责人、工作许可人未进行安全规程制度培训，并考试合格
10/次
1.6
“两措”
40
查阅“两措”计划及大小修工程计划
①“两措”计划没有列入大修技改工程计划，不能做到资金、人力、设备材料三落实（“两措”项目已列入批准的检修等可执行计划，物资等相关部门已作出工作部署，即认为三落实）
30
1、《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②不能按季、年对“两措”执行情况进行分析统计、总结。
15/次
③“两措”计划不能分解列入月度计划
20
④两措计划项目完成率不足100%；未按计划实施的两措项目无审批手续
15/次
⑤“两措”计划没有按《安全生产工作规定》的依据编制；
15
⑥两措项目完成后无情况反馈和验收签字记录
15/次
1.7
教育培训
120
1.7.1
培训计划和实施
10
查阅厂、车间、班组培训文件、计划文本和分解修订资料
①未制定年度安全教育培训计划（厂、车间、班组）
10
《电业生产人员培训制度》（1981）《关于建立健全“电力建设风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见》（1995）
②年度培训计划未按月或季度进行分解并实施
5
③未每年至少进行1次现场急救、消防培训
10
④存在阅卷不认真问题
10
1.7.2
新员工入厂教育
20
查阅新员工入厂教育的有关培训计划、考试资料
①未进行三级安全教育
5/人
《电业生产人员培训制度》（1981）《关于建立健全“电力建设风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见》（1995）
②三级安全教育执行不严格
5/人
③未对实习人员、代培人员、长期临时工进行三级安全教育考试，或考试卷未审阅
5/人
1.7.3
新员工上岗培训
20
抽查二个检修车间、一个运行车间新员工上岗的培训计划、考试资料
①运行、检修、特种设备作业人员未经专业培训合格即上岗
5/人
《电业生产人员培训制度》（1981）《关于建立健全“电力建设风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见》（1995）
1.7.4
在岗生产人员培训
45
抽查二个检修车间、一个运行车间有关的培训计划和考试资料，抽查4个班组现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训情况，并进行现场考问
①在岗生产人员未定期进行有针对性的现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训
5/人
《电业生产人员培训制度》（1981）《关于建立健全“电力建设风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见》（1995）
《电业生产人员培训制度》（1981）《关于建立健全“电力建设风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见》（1995）
②现场考问、技术问答中无安全方面的内容
5/项
③离开工作岗位连续3个月及以上的运行人员、检修维护人员重新上岗前未经跟班实习和安全考试合格
5/人
④生产人员调换岗位未经适应新岗位的安全技术培训和考试合格
5/人
⑤生产人员未全部掌握触电现场急救方法、消防器材使用方法
10/人
对照事故通报、违章通报抽查
事故责任者、违章者再次上岗前未进行规程制度培训、现场实习和考试合格
10/人
查阅有关的培训计划和考试资料
新聘任的生产领导人员未经有关安全工作的方针政策、法律法规、规程制度和岗位安全职责的学习考试
10/人
1.7.5
定期安全教育培训
25
查阅有关活动计划和培训考试资料，抽查两个车间的大修前安全考试资料
①未开展冬季安全培训活动、安全生产月活动
15/项
《电业生产人员培训制度》（1981）《关于建立健全“电力建设风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见》（1995）
②冬训工作、安全生产月活动无相应的计划和明确的培训内容
10/项
③冬训期间未对生产管理人员和一线生产人员进行考试
15
④未按安全生产月活动计划开展各项安全宣传教育活动
5
⑤冬训及安全月结束后未进行总结
5/项
1.8
例行工作
350
1.8.1
安全专项检查
150
查阅有关文件和记录
①企业不能按时组织开展季节性安全大检查
20/次
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②安全大检查不能落实班组自查、车间复查、厂部抽查的要求，或没有检查记录
20/单位
③企业、车间、班组没有层层制定安全检查计划表，不能按检查表逐项落实
50
④制定的安全检查计划、检查表不符合本单位实际情况
5/项
⑤厂、车间、班组不能逐级制定安全大检查整改措施、计划
50
⑥整改措施计划不能实现闭环管理
5/条
⑥安全大检查没有总结（“安全大检查”指：
上级或本单位发文要求开展的安全大检查）
10
1.8.2
安全例会
40
查阅制度、记录
①没有制定、执行安全分析例会制度
20
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②厂、车间不能每月召开一次安全分析例会
15/月
③安全分析例会没有纪要，没有发给有关车间班组学习
15/月
④安全分析例会要求制定的措施没有得到落实
15/月
⑤安全分析会议没有实行签到制度
15/月
1.8.3
班前会、班后会
50
查阅班组工作日志抽查二个检修车间、一个运行车间的6个班组
①不召开班前会和班后会，或没有记录
10/班
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②班前会没有做到“两交清”、交待任务和安全措施
5/项
③班后会未总结安全情况
5/班
1.8.4
班组安全活动
60
查阅班组安全活动记录，抽查四个车间，6个班组
①不能保证每周或每个轮值两小时的活动时间
5/班
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②没有按照安监部、车间要求学习的内容组织学习或记录不规范
5/班
③厂、车间没有提前一天布置学习内容
15
④各级领导没有按照规定参加班组安全活动
5/人次
⑤车间领导、安全员没有按规定抽查班组安全活动记录，并提出评价意见和要求
5/次
⑥安监人员没有按规定抽查班组安全活动记录，并提出评价意见和要求
5/次
⑦安全活动没有实行签到制度
5/次
1.8.5
安全监督网例会
20
查阅例会记录
①不能每月召开一次安全网例会
15/月
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②安全网例会没有记录
10/月
③安全网例会没有实行签到制度
10/月
1.8.6
月报简报
30
查阅月报、简报
①不能做到每月出版一期安全简报
5/月
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
②不能及时转发上级的安全周报、通报、简报
5/月
对发生的不安全事件不能及时分析、通报
5/月
③未按时向上级主管部门报出日常报表和停机汇报
5/月
1.9
应急预案
30
查阅制定的应急预案文本和定期演练、培训计划、有关记录
①应急预案不全面：
防汛、地震、人身伤亡事故、设备事故、火灾事故、黑启动方案等
5/种
华电国际《安全生产工作规定》
②应急预案内容不符合规定和实际情况
5/种
③未对应急预案进行定期培训、演练
5/种
1.10
事故调查分析
30
查阅当年发生的各类事故、不安全情况，检查“四不放过”落实情况
①未对事故原因进行分析
30
1、《电业生产事故调查规程》（2001）
2、《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）第八条
②原因分析不清楚
10/次
③未对深层次的原因（即原因的原因）进行分析
5/项
④未对责任人员进行处理
5/次
⑤未根据原因分析制定整改措施
10/次
⑥整改措施未落实
10/项
⑦未对整改措施落实情况作出效果评价
5
⑧未对责任人员和有关人员进行教育
10
⑨发生事故、障碍及严重未遂事件后各种资料的保存不完整
10
1.11
发承包工程管理
80
检查工程项目合同，查阅资质审查资料
①企业没有制定发承包工程安全管理制度、或制度不符合要求
15
《安全生产工作规定》（中国华电生[2003]620号）
华电集团《中国华电集团公司发（承）包和临时用工安全管理规定》
②没有对承包队伍进行资质审查，或存在资质不合格队伍施工现象
20/次
③工程开工前没有对承包队伍所有施工人员进行安全培训和技术交底，或培训、交底没有记录
20/次
④发、承包工程项目未签订安全协议、技术协议
10/次
⑤没有签定正式的承包合同，或者合同没有有关部门会签
10/次
⑥有危险性的生产区域和工程项目，未制定专项的安全技术措施并经有关部门审核；未对承包方进行专门的安全技术交底
10/次
⑦未对三个月以上承包方及其有关人员建立相关档案
20/次
⑧工程项目的承包方存在分包或转包的现象
20/次
⑨安全交底存在代签名现象，安全培训考试存在代答试卷现象
20/人
⑩存在施工人员未经安全技术培训上岗现象
20/人
1.12
安全奖惩
30
查阅有关制度、记录
1企业未制定安全奖惩办法
30
《安全生产工作规定》、《安全生产奖惩规定》（中国华电生[2003]620号）
2车间未制定奖惩办法，或办法不符合要求
20
③企业、车间未按奖惩规定考核责任部门和人员
10
1.13
安全性评价
80
查阅有关安全性评价文件、资料
①安全性评价未成立领导小组，未实行专人负责制，各专业负责人不明确
10
华电国际电力股份有限公司《安全性评价管理规定》
②安全性评价查评后未进行评分
10
③未对查评发现的问题进行原因分析
5/项
④未针对存在的问题制定纠正和预防措施
20
⑤未把纠正预防措施列入整改计划或两措计划
10
⑥查评结束后未写出各专业和总体书面查评报告
20
⑦整改计划完成率：
一般问题不足100%，难以处理问题不足85%
10
⑧不能完成的重大问题未采取临时监控措施
20/项
⑨未实施的整改项目无审批手续
10
⑩整改项目完成后无情况反馈和验收签字记录
10
1.14
反违章管理
50
查阅资料
①企业未制定反违章管理办法（含处罚规定）
10
《反违章管理规定》华电集团公司
②企业制定的反违章管理办法不符合上级公司的有关要求
2/项
③企业未建立职工违章档案
8
④企业职工违章档案记录不全
5/人
⑤企业未定期开展装置性违章检查
10/次
⑥发生违章,未进行通报（曝光）
10/次
⑦发生违章,未分析违章原因、制定整改措施
10/次
⑧违章责任人未受到处罚
10/人
⑨未对违章责任人进行教育、培训
10/人
现场检查
⑩现场检查发现违章
10/处
火力发电企业安全性综合评价标准
第二部分生产设备
序号
评价项目
标准分
查证方法
扣分条款
扣分标准
扣分
查评依据
备注
2.5
热控
1200
2.5.1
热工控制系统（包括DAS、MCS、SCS、DEH、MEH、BPS、FSSS、热工保护）性能
200
2.5.1.1
热工电源一般规定
10
查看电源系统图和现场检查
①热工控制柜（盘）电源电压等级超过220V
10
√
《火力发电厂设计技术规程（热工自动化部分）》DL/5000-2000第12.11项第1条和第2条
②进入控制装置柜（盘）的交、直流电源除停电一段时间不影响安全外，未采用两路电源供电或两路电源不能互为备用
10
√
检查安全情况通报、运行值班记录及设备台帐
③工作电源故障时，备用电源无法自投或自投不成功
10
√
查看电源系统图和现场检查
④热工交流动力电源配电箱无两路输入电源或两路电源引自厂用低压母线的同一段，在有事故保安电源的发电厂中，其中一路输入电源未采用厂用事故保安电源
10
√
2.5.1.2
热工控制系统电源
25
（１）热工控制系统电源配置
5
查看电源系统图和现场检查
分散控制系统、汽轮机数字电液控制系统、机组保护回路、火检装置及火检冷却风机控制等的供电，未采用“一路为交流不停电电源，一路来自厂用保安电源”的配置
5
√
《火力发电厂设计技术规程（热工自动化部分）》DL/5000-2000第12.11项第3条
（２）热工分散控制系统电源
10
现场检查，检查测试记录
①电压波动≥10%额定电压或频率范围超出50Hz±0.5Hz
10
√
《火力发电厂分散控制系统运行检修导则》DL/T774-2001第3.2.1条
查看电源系统图和现场检查
②分散控制系统两路电源均为UPS时，进线在同一供电母线上
10
√
③UPS电源二次侧未经过批准，随意接入新的负荷或UPS电源无20%-30%以上裕量
10
√
（３）分散控制系统各控制站分别配有各自的空气开关或保险，容量合适
5
查看控制站电源系统图和现场检查
①分散控制系统各控制站未分别配有各自的空气开关或保险
5
√
《火力发电厂热工仪表及控制装置技术监督规定》国电安运（1998）483号第6.1.6条
②保险容量不合适
5
√
（４）分散控制系统电源冗余切换
5
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