债券市场考点例题.docx
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债券市场考点例题
债券市场考点例题
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1.客户端用户种类分为______
A.客户端管理员B.客户端操作员C.主管D.经办人员
2.可以开立乙类账户的机构类别包括______
A.金融机构B.保险产品C.证券基金D.企业年金E.信托计划
3.可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括______
A.境外央行B.港澳人民币清算行C.境外参加银行D.证券投资基金
4.债券一级账户包括______
A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组
第三部分登记托管业务
一、知识点
1．债券登记---登记、注册要素、交易流通、特殊债券登记
2．债券托管---债券付息与对付、跨市场托管
3．账务管理与查询---对账方式、账单类型、账务处理流程、账务查询、费用查询
二、单选例题
（1）
1.债券登记托管机构出现破产、结算、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产______
A.不参与资产清算
B.部分参与资产清算
C.由债券登记托管机构和持有人共同协调
D.全部参与资产清算
2.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是______
A.等券B.等款C.待生效D.待履行
三、多选例题
（2）
3.提前还本债券的本金偿还方法目前有哪两种做法？
A.调整托管量，不减少本金值
B.调整托管量，减少本金值
C.减少本金值，托管量不变
D.不减本金值，托管量不变
4.下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有______
A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天（含）以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易
B.公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通
C.央行票据在债权债务登记日流通转让。
D.国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定
四、判断题
（1）
1.计息年度即指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。
2.计息年度是指从1月1日至12月31日一年的计息天数基数，一只债券可以选择365天/年和360天/年两个标准。
3.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告。
第四部分债券结算
一、知识点
1.概述---类型、框架、流程、基本特点
2.结算业务类型---分销、现券、质押式回购、买断式回购、债券远期交易、债券借贷
3.结算方式---券款对付、见券付款、见款付券、纯券过户
4.结算指令---分类、操作、状态、要素
5.结算合同---分类、状态、处理流程、各类结算合同
6.债券业务操作---指令录入、指令复核、指令确认
7.应急债券业务与风险控制---应急债券业务办理流程、电子密押器的使用与管理
二、单选例题
1.远期交易双方应于__T_____日或者___T+1___日将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。
2.中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是9:
00-16:
30
3.结算合同生成后，合同中可以修改的要素是---所有要素均不能修改
4.质押式回购业务回购期限最长为365天
三、多选例题
1.结算合同的状态包括哪些？
A.待履行B.等券C.等款D.成功
2.关于应急业务的办理时间，以下说法正确的是
A.营业日周一至周五，法定节假日照常办理
B.结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日
C.丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单
D.业务办理时间为9:
00-17:
00,17点以后仅提供业务查询
3.结算指令的状态包括哪些？
A.待确认B.成功C.非法D.待履行
4.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）
A.分销业务B.现券业务C.质押式回购D.买断式回购
E.远期交易F.债券借贷G.利率掉期
第五部分资金清算
一、知识点
1.资金清算---资金清算资料、资金账户管理系统、及时转账业务
2.DVP结算业务---定义、范围、实现方式、条件、资金清算流程
3.非银DVP结算业务---债券结算资金账户、原则
4.资金应急业务与风险控制---办理流程、电子密押
二、多选例题
（1）
1.结算成员提交的保证金状态包括冻结、圈存和有效
2.目前在支付系统的资金清算开户行的类别有以下哪几种？
A.支付系统直接参与者B.支付系统间接参与者
三、判断题
1.由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求受益人也应开通DVP资格。
2.省级信用联社属于支付系统直接成员。
3.远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还。
4.对于DVP结算业务，如由于债券结算资金账户资金余额不足，该笔业务会持续等款至日终，日终仍不足额时失败。
5.结算成员需要从债券结算资金专户汇出资金时，可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行操作。
第六部分客户端操作
一、知识点
1.结算成员管理---经办人员、资金清算资料、丙类账户
2.结算业务办理---种类、结算方式、处理流程
3.相关查询功能---通知单查询、账务资料查询、对账单、台账、收费单据查询、付息兑付通知单查询、债券资料查询等
二、单选例题
1.下列描述正确的是______
A.用户密码重置可以由客户端操作员操作
B.用户密码重置不需要双人复核
C.用户密码重置后，密码为888888
D.以上描述均不正确
2.以下不是指令状态的是______
A.待复核
B.待确认
C.待生效
D.作废
3.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2-180天
4.以下操作不需要双人复核的是
A.付款确认
B.收款确认
C.指令确认
D.指令撤销
第一章
单选DCDB
多选ABCD/AD
判断XXX√
第二章
单选DC
多选AB/ABCDE/ABC/AB
第三章
单选AC
多选AC/ABCD
判断√X√
第四章
单选ADDD
多选ABCD/ABD/ABC/ABCDEF
第五章
多选BCE/AB
判断X√X√√
第六章
单选BCDC
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