《证券市场基本法律法规》真题.docx
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《证券市场基本法律法规》真题
2017年04月《证券市场基本法律法规》真题
1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
答案:
B
2.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
答案:
B
3.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
答案:
A
4.根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:
B
5.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。
A.财务负责人
B.董事
C.监事
D.实际控制人
答案:
A
6.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令改正Ⅳ．责令定期报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
7.下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
答案:
D
8.下列说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
C
9.（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同
答案:
A
10.下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
答案:
B
11.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％
答案:
C
12.公司合并的，应依法通知债权人。
债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日
答案:
D
13.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。
A.一万元以上五万元以下
B.两万元以上二十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上二十万元以下
答案:
B
14.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。
但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
答案:
C
15.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ．建立健全客户账户管理制度Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
16.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
A.5万元
B.50万元
C.200万元
D.1000万元
答案:
C
17.对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（）。
A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
答案:
A
18.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。
Ⅰ．承销机构名称及有关的协议Ⅱ．财务会计报告Ⅲ．股东大会决议Ⅳ．发起人协议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
19.监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
A
20.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。
A.名誉董事
B.职业经理人
C.独立董事
D.实际控制人
答案:
D
21.在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
22.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:
D
23.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。
16px;">宋体;font-weight:
bold;">Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．规范
16px;">宋体;font-weight:
bold;">
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
24.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（?
?
）。
Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
25.在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。
Ⅰ．期初未售出数Ⅱ．本期承购或代销数Ⅲ．本期转出数Ⅳ．本期转入数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
26.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％Ⅲ．发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
B
27.下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。
Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。
证监会根据国务院的决定，履行审批程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
28.2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（）。
Ⅰ．执业注册Ⅱ．执业披露Ⅲ．执业隔离Ⅳ．执业回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
29.股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。
监事会设主席1人，可以设副主席。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案:
A
30.基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（）。
Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销Ⅱ．不得抵销Ⅲ．可以直接抵销Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
31.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）
A.对外提供担保
B.股份奖励给本公司职工
C.减少注册资本
D.与持有本公司股份的其他公司合并
答案:
A
32.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
33.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:
A
34.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．经营管理的主要负责人Ⅳ．财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
35.收购要约的期限为（）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
答案:
B
36.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
答案:
D
37.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
38.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。
A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度
答案:
A
39.非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
答案:
D
40.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。
Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
41.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行
答案:
B
42.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。
A.经理
B.董事会秘书
C.副经理
D.财务负责人
答案:
B
43.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
C
44.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案:
C
45.首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（）。
Ⅰ．公司章程Ⅱ．发行保荐书Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明Ⅳ．法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
46.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ．挪用客户资产Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ．操纵市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
47.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
答案:
D
48.（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
答案:
A
49.下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
答案:
D
50.各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
D
51.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
52.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门
答案:
B
53.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案:
B
54.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
答案:
D
55.违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
56.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（）等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
57.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
答案:
B
58.发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。
Ⅰ．询价推介时间Ⅱ．定价公告刊登日期Ⅲ．资本金验证日期Ⅳ．申购日期和缴款日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
59.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
答案:
A
60.下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
答案:
A
61.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。
Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
62.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会
答案:
A
63.下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
64.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
答案:
D
65.下列属于有限责任公司经理职权的有（）。
Ⅰ．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议Ⅱ．决定公司财务负责人报酬Ⅲ．拟订公司内部管理机构设置方案Ⅳ．拟订公司的基本管理制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
B
66.保荐机构的年度执业报告内容包括（）。
Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
67.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.200
D.400
答案:
C
68.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:
A
69.下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
70.以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。
Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
71.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。
A.董事会会议，允许他人代为出席
B.股东大会选举董事，实行累积投票制
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.股东大会应当每年召开一次年会
答案:
C
72.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。
应当由股东大会做出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30％
D.50％
答案:
C
73.上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和（）等回购品种。
A.．14天
B.．28天
C.．63天
D.．91天
答案:
A,B,D
74.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送
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