监理管理制度.docx
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监理管理制度
750kV白银变至黄河变Ⅱ回输电线路工程
监理管理制度
西北电网有限公司银川建设公司
2008年10月
批准：
审核：
编制：
1．设计图纸催交制度
2．施工进度控制监理制度
3．进度延期处理制度
4．工期提前处理制度
5．施工质量控制监理制度
6．监理交底制度
7．施工组织设计审查制度
8．施工图纸会审及设计交底制度
9．承包商质量保证体系检查制度
10．承包商选择的试验单位资质认可制度
11．承包商采购的材料、设备质量控制监理制度
12．开工条件审查制度
13．施工技术控制监理制度
14．隐蔽工程、分部分项工程验收及阶段性质量验评制度
15．施工仪表和工机具检查制度
16．工序交接签认制度
17．施工记录检查制度
18．监理取样试验制度
19．特殊工种持证上岗检查制度
20．质量事故和质量管理事故报告制度
21．工程变更监理制度
22．安全管理制度
23．档案信息管理制度
24．工程竣工监理初验收制度
25．竣工资料整理与移交制度
26．工程总结和评比管理办法
27．达标投产的预（复）检制度
28．保修期监理跟踪及回访制度
39．施工投资控制监理制度
30．计划统计报表编制制度
31．工程款按月支付签审制度
32．索赔管理制度
33．业主供应设备材料管理办法
34．财务计划编制制度
35．工程结算财务管理办法
1．设计图纸催交制度
设计图纸是工程施工的主要依据。
图纸交付进度以满足工程施工和设备材料采购订货的需要为原则。
监理单位依据设计文件和施工图交付计划，按合同规定的数量办理施工图的保管、领取和发放。
负责初步设计进度计划的落实及设计资料的催交，如设计未经现场建设管理公司批准而不能按期交付施工图纸，则按设计违约处理，开具违约通知给设计方（设计院）并抄送现场建设管理公司。
一、编制设计图纸交付进度计划，其依据：
1．根据工程工期目标编制的一级进度网络；
2．设计合同；
3．业主与有关承包商所订合同的相关条款。
二、与设计单位协商图纸交付计划，力求合理、完善、可行。
三、将编制的图纸交付计划报业主审批后，交设计单位遵照执行。
四、按计划、分阶段催交设计图纸。
项目监理部指定专人负责，进行联络、取图、分发等系列工作。
五、当工程进度变动，或业主要求调整工期时，需要调整施工图交付进度计划，项目监理部应派专人与设计协商，修订交图计划。
2．施工进度控制监理制度
1、根据建设单位的工程建设里程碑计划，编制工程项目一级进度计划、审查施工图纸交付计划，监控一级进度计划执行，包括参与变更、调整和贯彻实施；对滞后于一级进度计划的情况及时进行分析，并将产生原因和拟采取的补救措施上报项目建设管理单位；
2、审查和批准施工承包商工程项目二级进度计划，施工承包商设备材料交付计划；
3、审查开工条件，并向项目管理单位呈报开工报告，负责正确启用停工、复工程序和正确管理工期索赔程序；
4、负责掌握二级进度计划、施工图纸交付计划、设备材料交付计划的执行情况，并及时向项目建设管理单位报告；
5、监督指导工程项目各施工承包商收集计划实施情况信息，每月对计划盘点一次，掌握计划实施偏差情况，分析偏差原因，采取相应的纠正措施和赶工对策，并将相关进度简报及时向项目建设管理单位及有关单位和部门通报、传递。
6、负责组织或受委托主持工程项目调度会（每月不少于一次），编发会议纪要，并负责会务工作；根据具体情况适时组织设计、物资专题协调会；
7、根据已签订的物资合同编制交货进度计划报建设方备案并检查执行，对不满足一级进度计划的及时上报建设方协调。
8、监督指导各施工承包商根据所确认的措施和赶工对策，有效组织实施；并相应修改工程施工进度计划，编制工程项目进度滚动计划。
通过滚动计划，实现对进度计划实施的制度化管理和控制。
9、在监理月报中向建设管理单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设管理单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。
10、工程暂停的管理
.1根据工程现场停工条件负责启动停工程序，提出停工申请，确认建设单位批复后执行；
1）在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：
（1）建设管理单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；
（2）为了保证工程质量而需要进行停工处理；
（3）施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；
（4）发生了必须暂时停止施工的紧急事件；
（5）施工承包商未经许可擅自施工，或拒绝监理单位管理。
2）总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。
3）由于非施工承包商且非1）款中
（2）、（3）、（4）、（5）原因时总监理工程师在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与施工承包商进行协商。
.2组织检查确认工程现场执行停工令的情况并及时上报建设方；
.3管理施工承包商停、复工令的回复，负责向建设方提出复工申请，确认建设单位批复后执行。
整改完毕并经监理人员复查，总监理工程师应在施工暂停原因消失，符合规定要求具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令施工承包商继续施工。
.4由于建设管理单位原因，或其他非施工承包商原因导致工程暂停时，监理单位应如实记录所发生的实际情况。
.5总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，应会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。
11、工程调度会
.1工程项目开工前，监理人员应参加由建设管理单位主持召开的第一次工地会议（工程启动会、工程协调会）。
第一次工地会议纪要应由监理负责起草，并经与会各方代表会签。
.2在施工过程中，总监理工程师定期组织或受托主持召开项目调度会（每月不少于一次）并负责会务，会议纪要由监理单位负责起草，并经与会各方代表会签。
高度会主要内容包括：
检查上次会议议定事项的落实情况，分析未完事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况；解决需要协调的有关事项；其他有关事宜。
3．进度延期处理制度
一、工程项目在建设实施过程中，受内外部各种干扰因素影响容易产生进度的延期。
为确保工程如期建成，需采取措施处理。
二、进度延期的影响因素主要有“人、料、机、法、环”五个方面，应立足现场，全面、及时、准确地获得各种信息，实事求是地分析原因，确定造成进度延期的因素。
三、在分析原因、确定影响因素之后，及时进行协调工作，提出改进措施。
对外界不可抗因素造成的延期，修改进度计划，调整后续工作的进度，以保证总目标的实现；对于内在可整改的因素，则应强化协调管理，向有关单位提出具体要求。
四、及时督促有关单位贯彻执行改进措施。
监理工程师在落实的过程中，应及时了解各方面信息，检查措施的落实情况，同时认真分析措施的有效性和科学性，加以动态调整。
五、对于进度延期处理的全过程，应由监理工程师书面向有关各方进行通报，并存档备查。
4．工期提前处理制度
一、各承包商应严格执行合同工期,不得随意提前工期，以确保工程质量控制目标的顺利实现。
本制度提到的“工期提前”是指业主在“当需要提前竣工时”的工期提前。
二、当监理工程师接到业主要求工期提前的指令时，应及时通报各有关承包商。
三、接到工期提前指令后，监理工程师调整或重新编制工程的一级进度网络并报业主审批。
随后，将经审批的一级进度网络交与各有关承包商，督促其调整或重新编制相应的二级进度网络。
四、审查各承包商调整或重新编制的二级进度网络，主要从工期提前的潜力或优势，存在的问题及解决措施等方面进行审查。
五、在处理工期提前时，应特别注意工期提前引起的投资变化，做好投资增减变化的记录。
所引起的投资变化严格按合同相关条款或业主指令处理。
六、监理工程师应注意对调整计划的监督执行。
5．施工质量控制监理制度
一、施工阶段质量控制分为三个阶段：
事前控制（施工准备质量控制、图纸会审及技术交底、审查开工申请把好开工关）；事中控制（施工过程质量控制、中间产品质量控制、分部分项质量评定、设计变更与图纸修改的审查）；事后控制（竣工质量检验、工程质量评定、工程质量文件审核与建档）。
二、施工阶段的质量控制应以合同、图纸、施工规范、操作规程、验收标准和试验数据为依据，以预防为主、严格检验、公正处理为原则，通过巡视、目测、量测、抽样试验的方法进行质量检验。
三、施工阶段质量控制过程中，要随时分析“人、机、料、法、环”五个因素的影响，发现偏差找出原因并及时纠正。
四、监理工程师应严格控制原材料、半成品及构配件、设备的质量，从进货源头到进入施工现场实行全过程控制。
五、工程具备覆盖、掩埋条件或达到合同约定的中间验收条件（分项、分部），监理工程师应在承包商三级自检合格，并收到工程报验单及其附件后，及时进行监理初验收。
六、监理工程师根据工程质量控制要求，采取巡视、旁站、抽检等手段，对施工全过程进行质量控制。
七、不合格的工程（工序、分项、分部），监理工程师应坚持不予签认，由于监理工程师失控造成的质量事故，监理单位要负直接责任。
八、监理工程师每月均应将工程质量情况及分析意见写入监理月报。
九、发生质量问题或质量事故，监理工程师必须立即向项目总监理工程师报告，收集现场资料包括照片资料，视情节的轻重决定是否向业主汇报。
出现事故，按有关规定处理。
6．监理交底制度
工程开工前，监理项目部依据监理合同和国家现行的有关法律、法规、规范、规程要求，编制本工程的监理规划与监理实施细则，并在工程监理实施前，由总监理师对监理部各专业人员以及与工程有关的单位进行监理交底。
一、总监理师对监理部各专业人员的交底
1．明确本工程的监理思路；
2．明确各专业人员的职责范围；
3．介绍监理部的有关管理制度及办法；
4．介绍工程特点及监理部与工程各参建单位的关系；
5．详细说明工程监理实施过程中各专业的具体实施办法及相应的要求；
6．统一监理部在工程监理中使用的规范、标准。
二、对业主的交底
1．将项目监理部编制的监理规划报送业主；
2．总监理师应对整个工程监理的策划，特别是业主委托范围内的监理工作的实施及特点，向业主进行详细的说明；
3．各专业监理工程师应说明现场各专业间的监理与业主建设管理的接口关系；
4．向业主提出结合工程监理实施过程中的具体建议；
5．回答业主提出的有关问题。
三、对承包商的交底
1．详细介绍工程监理中监理部组织结构及各专业监理工作的具体实施办法；
2．明确工程监理实施过程中的配合关系；
3．统一相应的技术、质量标准；
4．向承包商提出工程监理实施过程中的具体要求；
5．对承包商在监理交底过程中的疑问，进行解释。
7．施工组织设计审查制度
审核施工组织设计、专项作业指导书、特殊施工技术措施
1）审查认可施工组织设计，并报现场建设管理公司批准后实施。
在施工过程中，当施工承包商对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。
2）重要交叉跨越、不停电作业、严重影响环境等重点部位特殊条件的施工作业，要求施工承包商必须制订专项作业指导书（特殊施工技术措施），并于施工作业前审查确认，特殊、重大施工作业必要时应报项目建设管理单位审查确认，在施工作业时进行现场监督实施。
3）当施工承包商采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求施工承包商报送相应的施工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。
4）监理单位参加施工承包商的技术交底
一、承包商应在开工前提交施工组织设计文件，并应有编制人、审批人、批准人签字及审批意见。
二、监理单位应及时审批承包商编制的施工组织设计和分部、分项工程施工方案，未经监理审批不得实施。
三、施工组织设计根据工程建设的不同阶段、规模、工程技术
复杂程度来进行编制：
1．单位工程施工组织设计：
以一个单位工程（一个施工标段）为编制对象。
2．分部、分项工程施工方案：
以分部、分项工程为编制对象，用以指导施工活动的技术性文件。
3．专项工程施工方案：
以某一特定工程情况为编制对象，如冬、雨季施工方案等。
四、项目总监理工程师负责组织施工组织设计审批工作。
分部、分项工程施工方案，由项目总监理工程师指定专业监理工程师负责审批。
五、施工组织设计审查会由项目总监理工程师主持，邀请业主和设计单位参加，施工组织设计审批后，报业主备案。
六、采用新结构、新工艺、新材料、新设备以及技术复杂或施工难度大的分部、分项工程施工方案，邀请业主、设计等单位的专家参加审查会，由总监理工程师对方案进行审批。
八、施工组织设计的变更、补充和调整：
因施工条件变化或在施工的特定阶段，原施工组织设计（或分部、分项工程施工方案）不能满足要求时，应由施工单位编制“施工组织设计调整方案”报总监理工程师审查批准。
九、施工组织设计审核着重在审查施工进度计划，施工现场平面布置，质量控制措施，安全控制措施。
1．施工总进度计划：
是施工组织设计的中心内容。
审查时应统筹考虑各种因素，在满足合同规定工期前提下，尽量做到施工的标准性、紧凑性和均衡性。
2．施工现场平面布置：
是工程项目施工前应做好的准备工作之一，它是安排和布置施工现场的基本依据。
在审查时应考虑施工总进度计划相适应的阶段性，观察其是否充分协调了空间、时间与物资的关系。
3．质量控制措施：
工程质量在工程项目建设中具有无可比拟的重要地位，应着重审查。
做好施工准备阶段的质量措施审查；原材料、构件、成品和半成品供应阶段的质量措施的审查；施工阶段的质量措施审查。
4．安全控制措施：
安全生产是工程项目管理不可缺少的重要组成部分，贯彻于项目施工阶段的全过程，应着重审查其安全制度是否健全。
8．施工图纸会审及设计交底制度
组织施工图会审和设计交底，重要的施工图会审由建设管理单位组织。
做好会议签到、会审记录，形成会议纪要，并负责会务工作。
施工图会审纪要建设管理单位确认后，负责发送给工程项目建设的各有关单位。
一、为了使承包商熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图以及对关键工序部分的质量要求，减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭于萌芽之前，监理工程师应协调参加图纸会审。
二、施工图纸会审前，总监理工程师应组织监理部内部会审，填写图纸问题清单。
三、设计单位向承包商进行设计交底，先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项，然后由承包商和监理工程师提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题，通过三方研究协商，拟定解决的办法。
四、监理单位写出施工图纸会审会议纪要，经与会各单位确认总监理工程师签发，并跟踪检查纪要内容的执行情况。
五、图纸会审纪要具有与施工图纸的同等效应，由与会各代表在会审记录上签字认可会审结论。
六、图纸会审纪要应妥善保存。
9．质量保证制度
一、施工质量管理
1、工程项目开工前，总监理工程师应审查施工承包商现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。
审核的主要内容是：
质量管理、技术管理和质量保证的组织机构，质量管理、技术管理制度，专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
2、负责线路工程复测结果的核查与确认，并对因线路复测不详引发的后续问题承担相应责任。
3审查并应定期检查承包方直接影响工程质量的计量设备、仪表、机具的状况，检验报告和标识。
.4审查施工承包商的开工（包括后继工序开工）条件，具备合同规定的开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设管理单位批准。
5检查施工记录；
6总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。
对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。
7对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，要求施工承包商整改，并检查整改结果。
8质量及专项验收
（1）负责隐蔽工程验收，隐蔽工程各工序施工后，须由施工承包商填写《隐蔽工程施工记录》，并由监理检查合格后签证。
对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求施工承包商严禁进行下一道工序的施工。
（2）负责组织工程中间工程质量验评并核定分部工程质量等级
（3）负责竣工初验收，并核定单位工程的质量等级。
（4）协助并参与质量监督活动及其它的质量评定工作；
（5）专业监理工程师应对施工承包商报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对施工承包商报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。
（6）审查调试计划、调试方案、调试措施和调试报告。
（7）提出工程质量评估报告。
工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。
（8）于竣工预验收前1个月内提交竣工预验收方案并参加建设管理单位组织的竣工预验收，监督消缺。
（9）参加由项目法人组织的竣工验收，并提供相关监理资料。
对验收中提出的整改问题，项目监理单位应要求施工承包商进行整改。
组织施工单位向具体运行维护单位的移交。
（10）督促施工单位取得线路走廊赔偿后的协议，并对工程移交前线路走廊的看护负监督责任。
（11）参加各种专项验收（如环保验收、水保验收等）；
二、了解企业的质量意识和质量管理情况，重点了解开展全面质量管理的情况、企业质量管理的基础工作、工程项目管理和工序质量控制的情况。
三、核查承包商贯彻ISO9000系列标准的质量体系建立和通过认证的情况。
四、企业领导班子的质量意识及质量管理机构的落实、质量管理权限实施的情况。
五、检查承包商是否制定了明确的质量目标措施计划，并将具体的目标任务分解落实到有关部门和个人。
六、要求承包商按照质量体系工作计划→实施→检查→处理（PDCA）循环，组织质量保证体系的全部活动。
七、承包商应建立专职的质量检测和管理机构，配备必要的检测设备和专职人员。
八、承包商应组织质量小组，围绕质量目标开展质量改进活动。
九、督促承包商做好质量管理的基础工作，包括质量教育、标准化、检测计量和质量信息等工作。
10．承包商选择的试验单位资质认可制度
一、根据承包商的申请及工程项目的规模、类型、特点，确定选择试验单位。
二、对符合要求的试验单位进行考核、审查：
1．核对试验单位资质证书；
2．了解其实际业绩、人员素质、管理水平等有关情况；
3．考查试验单位的近期工作情况；
4．考查试验单位的技术装备情况能否满足工程项目试验需要。
三、对试验单位的质量保证体系进行审查：
1．了解试验单位的质量意识，质量管理情况；
2．核查贯彻ISO9000系列标准的体系建立和通过认证情况；
3．检查试验单位开展全面质量管理（TQC）情况。
.四、根据上述审查情况，监理工程师对试验单位进行确定认可，签署意见。
五、施工承包商必须委托经审查认可的试验单位进行所需试验。
否则，监理对其所做试验的试验结果和试验报告不予认可。
11．物资质量控制监理制度
组织对进入工程现场的材料和设备物资的验收，并负准入责任；物资到达现场后，应及时组织物资供应商、施工承包商等单位（新设备、新材料、重要设备和特殊情况下要求设计方（设计院）参加）验收（数量、规格及外包装等），对设备保管提出意见，对设备现场消缺进行监督与复核，并对其质量进行全过程的监督管理。
审查施工承包商选择的试验单位的资质并认可；实行取样与送检的签证制度，无总监理工程师签证的样品与试验结果无效。
监理单位可根据工程各阶段的需要，并征得建设管理单位同意对提供关键的和重要的原材料、构配件、设备的生产厂家进行考察或主要设备的验收，发生费用已考虑在监理费中。
对原材料、构配件、设备的规格、型号、性能、质量等发生疑问时，在征得建设管理单位同意后有权送有相应资质的检测单位复试。
若复试合格，费用由建设管理单位负责，否则由施工承包商负责，但这种复试应得到建设管理单位认可并通知施工承包商。
对承包商采购的材料、设备的质量应进行全过程和全面的控制，从采购、加工制造、运输卸货、进场、存放、使用等各个环节都需要监督与控制。
一、采购质量的控制
1．凡由承包商负责采购的材料、设备，在采购订货前应向监理工程师报审供货商的资质。
2．材料、设备应按经过审批认可的设计文件和图纸采购订货，其质量满足有关标准和设计的要求，交货期应满足施工进度安排的需要。
3．供货商应向需方提供质量保证文件，用以表示其提供的货物能够完全达到需方质量保证计划中提出的要求。
二、制造质量的监理与控制
对于重要的材料，采取监造的方式，进行重点的或全过程的质量监督。
1．了解供货商质量管理及保证体系，监督在生产过程中其质量体系运行情况及质量保证的执行情况。
2．监督其所用原材料质量、生产工艺及工序控制能力。
3．检查其质量检验人员的资质，以及质量检验工作情况的可靠性、准确性。
4．参与产品出厂前的试验与检验，监督产品包装、运输的质量保证措施和手段。
三、材料、设备进场的质量控制
1．凡运到施工现场的材料，应有产品出厂合格证及技术说明书，并由承包商按规定要求进行检验，向监理工程师提出检验或试验报告，经监理工程师审查并确认其质量合格后，方准进场。
2．工地交货的设备，也应有产品出厂合格证及技术说明书，并在规定的索赔期内开箱，对其质量进行检验确认，合格予以签署验收单；若检验发现设备质量不符合要求时，监理工程师不予验收，应由供货商予以更换或进行处理，合格后再行检查验收。
四、材料、设备存放条件的控制
1．监理工程师应对材料、设备的存放保管条件及时实行监控，存放条件及环境，事先应得到监理工程师的确认。
2．监理工程师应每隔一定时间，对材料、设备的存放检查一次，随时掌握它们的存放质量情况。
3．对于某些当地天然材料及现场配制品，一般要求承包商事先进行试配，达到要求的标准后才准施工。
五、对于新材料、新设备的应用，应事先提交可靠的技术鉴定及有关试验和实际试用的报告，经监理工程师审批，才能在工程中应用。
12．开工条件审查制度
为保证工程平稳有序进行，在工程开工前应督促承包商做好施工管理和现场施工条件的充分准备，避免条件不具备而仓促开工，特制订本制度：
一、承包商提交的开工申请，应有详尽的附件支持。
支持性文件和资料必须真实有效。
二、监理部在收到开工申请后，应按有关规定和程序仔细检查各项施工准备工作，并逐条核实。
三、经检查，各项条件已经具备满足连续施工的要求，监理工程师在开工申请报告上验证签字认可。
四、根据业主的授权，由总监理工程师签署开工令。
五、承包商申报的资料及允许开工函等必须妥善保存、备查。
线路开工条件检查表
类别
检查项目及文件名称
审查意见
备注
内
业
资
料
检
查
1
项目工程的施工组织设计已通过承包方总工程师的审查，并提交给项目监理部和发包方，且获得其批准；
2
项目部组织机构健全且各项管理制度已制定；线路规程、规范、标准、文件、合同等资料齐全
3
施工进度网络计划（二级）工期控制合理且已报批。
4
基础施工图已到齐，且已进行了施工图会审和设计技术交底。
5
相应的作业指导书已制定（施工技术方案，质量、安全保证措施），施工技术交底已完成并有记录。
6
地方协调会已经召开，施工征占用林地、土地、青苗、房屋拆迁补偿工作有计划安排；
7
工程建设资金到位并
升级会员 