证券投资基金模拟题四_精品文档.doc
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证券投资基金模拟题四
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。
共60题，每题0.5分）
1、_______负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。
A．证券公司
B．中国证券登记结算公司
C．基金托管人
D．基金管理公司
2、基金的所有者是基金的______。
A．基金管理人
B．基金投资者
C．基金托管人
D．基金发行者
3、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变______的百分比来对基金择时能力了所进行的一种衡量方法。
A．股票比例
B．债券比例
C．现金比率
D．资产比率
4、基金运作费小于基金净值______时，于发生时直接计入基金损益。
A．千分之一
B．万分之一
C．十万分之一
D．百万分之一
5、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在______以上。
A．3年
B．10年
C．15年
D．5年
6、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为______，自上市首日起执行。
A．15%
B．12%
C．10%
D．5%
7、在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的______担任。
A．政策性银行
B．信托公司
C．商业银行
D．证券公司
8、基金代销机构的代销资格应当是由______来负责审核和批准。
A．不用任何机构审批
B．人民银行
C．银监会
D．证监会
9、基金管理公司制定估值及份额净值计价错误达到______，要披露，并赔偿损失。
A．0.5%
B．0.25%
C．0.2%
D．0.1%
10、证券业协会对基金自律管理中，下面不是证券业协会的自律管理职责的是______。
A．研究论证业内相关政策和方案
B．草拟监管规则
C．协助开展业内培训、交流和合作
D．调查和收集基金业内的意见和建议
11、属于基金上市交易公告书的披露事项是______。
A．基金净值表现的披露
B．基金募集情况和上市交易安排
C．基金运作方式
D．基金财务会计报告的披露
12、我国目前债券型基金的管理费率为______。
A．大于2%
B．大于1%
C．小于1%
D．1.5%
13、对财富的近期变化稍微敏感的投资者是______的自然候选人。
A．买入并持有策略
B．投资组合保险战略
C．动态资产配置
D．简单机械调整战略
14、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是______基金。
A．契约型
B．对冲基金
C．平准基金
D．公司型
15、资产管理者度量风险最简便最常见的方法是______。
A．方差度量法
B．收益预期范围度量法
C．下跌概率法
D．历史数据法
16、在一个有效的市场上，______是投资组合管理的最佳策略选择。
A．识别错误定价型管理
B．消极型管理
C．超越市场型管理
D．积极型管理
17、下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是______。
A．基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分掉
B．基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉
C．投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
D．投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
18、下面哪种行为是基金披露的非禁止行为______。
A．信息披露文件中的虚假记载
B．对客户承诺收益
C．对证券投资业绩进行预测
D．不按规定时间进行信息披露
19、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_______，为我国基金业的规范发展奠定了法律基础，由此中国基金业的发展进入了一个新的阶段。
A．《证券投资基金运作管理办法》
B．《证券投资基金管理暂行办法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《上市公司证券发行管理办法》
20、基金买卖股票的印花税税率是______。
A．3.5‰
B．3‰
C．2‰
D．1‰
21、投资者构建股票组合的目的有______。
A．降低证券投资风险
B．实现证券投资收益最大化
C．实现其效用的最大化
D．增加投资对象的数目
22、封闭式基金一般采用______的分配方式。
A．股票股利
B．现金分红
C．分红再投资
D．财产分配
23、封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______。
A．80%
B．70%
C．90%
D．85%
24、下面不属于基金监管的内容的是_______。
A．基金募集的监管
B．对基金服务机构的监管
C．基金运作的监管
D．对基金高管人员的监管
25、对于买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略，有利的市场环境分别是______。
A．牛市、易变、强趋势
B．强趋势、牛市、易变
C．易变、强趋势、牛市
D．牛市、强趋势、易变
26、关于满足单一负债要求的投资组合免疫策略的说法错误的是______。
A．债券投资组合的久期等于负债的久期
B．投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
C．如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配的债券投资组合就不能实现完全免疫
D．债券投资组合的久期应大于负债的久期
27、_______是基金管理公司的核心业务。
A．独立研究
B．业绩评估
C．基金销售
D．基金投资
28、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了______。
A．规范性原则
B．真实性原则
C．及时性原则
D．完整性原则
29、我国基金资产估值的原则中，对上市流通的有价证券（当日有交易），以______估值。
A．上月交易的平均价
B．估价日的开盘价
C．成本
D．估价日的平均价或收盘价
30、我国基金资产估值的原则中，对首次公开发行的股票，以______估值。
A．估价日的平均价或收盘价
B．成本
C．估价日的开盘价
D．上月交易的平均价
31、在确定目标市场与客户上，基金管理公司面临的首要问题是______。
A．分析投资人的真实需求
B．分析营销环境
C．提高专业化水平
D．设计营销组合
32、我国第一只有保本特色的基金是：
_______
A．南方宝元债券基金
B．南方避险保本基金
C．华安现金富利基金
D．南方基金配置基金
33、一般来说，划分系统风险和非系统风险的方法是______。
A．技术分析方法
B．基本分析方法
C．情景综合分析法
D．历史数据法
34、第一次提出证券组合理论的是______。
A．哈里·马科维茨（Harry.M.Markowitz）
B．法玛（EugeneFama）
C．罗斯（StephenRoss）
D．威廉·夏普（WilliamSharpe）
35、基金管理公司的核心竞争力体现在_______。
A．所管理的基金规模大小
B．注册资本金大小
C．从业人员的多少
D．投资管理能力
36、基金份额净值计价错误达基金份额净值的______时，信息披露义务人应当发布临时报告披露。
A．1%
B．0.8%
C．0.5%
D．0.3%
37、基金所反映的经济关系是一种______。
A．债权债务关系
B．所有权关系
C．信托关系
D．产权关系
38、基金年度报告要披露：
上市基金前_____名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A．3
B．5
C．10
D．20
39、_______要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．权力制衡
B．风险控制
C．明确责任
D．严格授权
40、目前投资策略的主流是______。
A．技术分析方法
B．基本分析为基础，技术分析为辅
C．基本分析方法
D．技术分析为基础，辅以基本分析
41、开放式基金合同生效后每______个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明说登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
A．3
B．1
C．6
D．9
42、某投资者认购100000份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则需具备的资金金额为________元。
A．100000元
B．101000元
C．110000元
D．100100元
43、异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们出现在_____之中
A．强势有效市场
B．半强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半弱势有效市场
44、______的支付模式为凹型。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．资产配置
45、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起，______个月内作出是否核准的决定。
A．6
B．3
C．9
D．1
46、我国开放式基金每_____估值，并于____公告基金份额净值。
A．交易日，次日
B．周，次周
C．月，当日
D．月，次月
47、上海证券交易所开业时间为：
______。
A．1991年1月
B．1990年1月
C．1991年12月
D．1990年12月
48、特瑞诺指数______，基金的绩效表现越好。
A．不确定
B．一定
C．越大
D．越小
49、2004年底，推出国内首只交易型开放式指数基金的公司是______。
A．南方基金管理公司
B．招商基金管理公司
C．华安基金管理公司
D．华夏基金管理公司
50、我国ETF在发售时一般按_______记价。
A．2元/份
B．1元/份
C．3元/份
D．4元/份
51、以下有关基金经理择时能力的说法中，正确的是：
______
A．不一定，主要靠基金经理主观判断
B．在牛市时，应
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