建设工程施工合同与管理.docx

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建设工程施工合同与管理

建设工程施工合同与管理

（计划学时学时）

教学目的

通过本章教学，使学生熟悉建设工程合同的基本内容，掌握合同管理的基本内容和管理方法，使学生初步具备合同管理的能力。

教学重点内容：

合同管理的基本内容和管理方法

教学难点：

合同管理方法

教学内容：

第一节工程施工合同管理概述

一、工程承包合同管理的概念

工程承包合同管理指工程承包合同双方当事人在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的权力、履行各自的义务、维护各自的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。

虽然工程承包合同是业主和承包商双方的一个协议，包括若干合同文件，但合同管理的深层涵义，应该引伸到合同协议签订之前，从下面三个方面来理解合同管理，才能做好合同管理工作：

、做好合同签订前的各项准备工作

虽然合同尚未签订，但合同签订前各方的准备工作，对做好合同管理至关重要。

业主一方的准备工作包括合同文件草案的准备、各项招标工作的准备，做好评标工作，特别是要做好合同签订前的谈判和合同文稿的最终定稿。

合同中既要体现出在商务上和技术上的要求，有严谨明确的项目实施程序，又要明确合同双方的义务和权利。

对风险的管理要按照合理分担的精神体现到合同条件中去。

业主方的另一个重要准备工作即是选择好监理工程师（或业主代表，经理等）。

最好能提前选定监理单位，以使监理工程师能够参与合同的制定（包括谈判，签约等）过程，依据他们的经验，提出合理化建议，使合同的各项规定更为完善。

承包商一方在合同签订前的准备工作主要是制定投标战略，作好市场调研，在买到招标文件之后，要认真细心地分析研究招标文件，以便比较好地理解业主方的招标要求。

在此基础上，一方面可以对招标文件中不完善以至错误之处向业主方提出建议，另一方面也必须做好风险分析，对招标文件中不合理的规定提出自己的建议，并力争在合同谈判中对这些规定进行适当的修改。

、加强合同实施阶段的合同管理

这一阶段是实现合同内容的重要阶段，也是一个相当长的时期。

在这个阶段中合同管理的具体内容十分丰富，而合同管理的好坏直接影响到合同双方的经济利益。

、提倡协作精神

合同实施过程中应该提倡项目中各方的协作精神，共同实现合同的既定目标。

在合同条件中，合同双方的权利和义务有时表现为相互间存在矛盾，相互制约的关系，但实际上，实现合同标的必然是一个相互协作解决矛盾的过程，在这个过程中工程师起着十分重要的协调作用。

一个成功的项目，必定是业主、承包商以及工程师按照一种项目伙伴关系，以协作的团队精神来共同努力完成项目。

二、工程承包合同各方的合同管理

（一）业主对合同的管理

业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策划和合同签订后的监督方面。

业主要为承包商的合同实施提供必要的条件；向工地派驻具备相应资质的代表，或者聘请监理单位及具备相应资质的人员负责监督承包商履行合同。

（二）承包商的合同管理

承包商的工程承包合同管理是最细致、最复杂，也是最困难的合同管理工作，我们主要以它作为论述对象。

在市场经济中，承包商的总体目标是，通过工程承包获得盈利。

这个目标必须通过两步来实现：

（）通过投标竞争，战胜竞争对手，承接工程，并签订一个有利的合同。

（）在合同规定的工期和预算成本范围内完成合同规定的工程施工和保修责任，全面地正确地履行自己的合同义务，争取盈利。

同时，通过双方圆满的合作，工程顺利实施，承包商赢得了信誉，为将来在新的项目上的合作和扩展业务奠定基础。

这要求承包商在合同生命期的每个阶段都必须有详细的计划和有力的控制，以减少失误，减少双方的争执，减少延误和不可预见费用支出。

这一切都必须通过合同管理来实现。

承包合同是承包商在工程中的最高行为准则。

承包商在工程施工过程中的一切活动都是为了履行合同责任。

所以，广义地说，承包工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。

合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。

在市场经济环境中，施工企业管理和工程项目管理必须以合同管理为核心。

这是提高管理水平和经济效益的关键。

但从管理的角度出发，合同管理仅被看作项目管理的一个职能，它主要包括项目管理中所有涉及到合同的服务性工作。

其目的是，保证承包商全面地、正确地、有秩序地完成合同规定的责任和任务，它是承包工程项目管理的核心和灵魂。

（三）监理工程师的合同管理

业主和承包商是合同的双方，监理单位受业主雇佣为其监理工程，进行合同管理。

负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。

他是业主和承包商合同之外的第三方，是独立的法人单位。

监理工程师对合同的监督管理与承包商在实施工程时的管理的方法和要求都不一样。

承包商是工程的具体实施者，他需要制定详细的施工进度和施工方法，研究人力、机械的配合和调度，安排各个部位施工的先后次序以及按照合同要求进行质量管理，以保证高速优质地完成工程。

监理工程师则不去具体地安排施工和研究如何保证质量的具体措施，而是宏观上控制施工进度，按承包商在开工时提交的施工进度计划以及月计划、周计划进行检查督促，对施工质量则是按照合同中技术规范，图纸内的要求去进行检查验收。

监理工程师可以向承包商提出建议，但并不对如何保证质量负责，监理工程师提出的建议是否采纳，由承包商自己决定，因为他要对工程质量和进度负责。

对于成本问题，承包商要精心研究如何去降低成本，提高利润率。

而工程师主要是按照合同规定，特别是工程量表的规定，严格为业主把住支付这一关，并且防止承包商的不合理的索赔要求，监理工程师的具体职责是在合同条件中规定的，如果业主要对监理工程师的某些职权作出限制，他应在合同专用条件中作出明确规定。

三、合同管理与企业管理的关系

对于企业来说，企业管理都是以盈利为目的的。

而赢利来自于所实施的各个项目，各个项目的利润来自于每一个合同的履行过程，而在合同的履行过程中能否获利，又取决于合同管理的好坏。

因此说，合同管理是企业管理的一部分，并且其主线应围绕着合同管理，否则就会与企业的盈利目标不一致。

第二节合同管理的任务和主要工作

工程施工过程是承包合同的实施过程。

要使合同顺利实施，合同双方必须共同完成各自的合同责任。

在这一阶段承包商的根本任务要由项目部来完成，即项目部要按合同圆满地施工。

一个不利的合同，如条款苛刻、权利和义务不平衡、风险大，确定了承包商在合同实施中的不利地位和败势。

这使得合同实施和合同管理很为艰难。

但通过有力的合同管理可以减轻损失或避免更大的损失。

一个有利的合同，如果在合同实施过程中管理不善，同样也不会有好的工程经济效益。

这已经被许多经验教训所证明得标难，实施合同更难。

目前，我国的许多承包公司常常很注重合同的签订，也知道合同一字千金，所以谈判非常认真，字斟句酌，能签订一个比较有利的合同。

但签约后将合同锁入抽屉，打入“冷宫”，不作分析和研究，疏于合同实施阶段的合同管理工作，特别是施工现场的合同管理工作，所以经常出现工程管理失误，经常失去索赔机会或经常反为对方索赔，造成合同有利，而工程却亏本的现象。

而国外有经验的承包商十分注重工程实施中的合同管理，通过合同实施管理不仅可以圆满地完成合同责任，而且可以挽回合同签订中的损失，改变自己的不利地位，通过索赔等手段增加工程利润。

所以在工作中“天天念合同经”，天天分析和对照合同，虽然合同不利，而工程却可盈利。

一、工程施工中合同管理的任务

项目经理和企业法定代表人签订“项目管理目标责任书”后，项目经理部合同管理机构和人员如合同工程师、合同管理员向各工程小组负责人和分包商人员学习和分析合同，进行合同交底工作。

项目经理部着手进行施工准备工作。

现场的施工准备一经开始，合同管理的工作重点就转移到施工现场，直到工程全部结束。

在工程施工阶段合同管理的基本目标是，全面地完成合同责任，按合同规定的工期、质量、价格（成本）要求完成工程。

在整个工程施工过程中，合同管理的主要任务如下：

（一）签订好分包合同、各类物资的供应合同及劳务分包合同。

保证项目顺利实施。

（二）给项目经理和项目管理职能人员、各工程小组、所属的分包商在合同关系上以帮助，进行工作上的指导，如经常性地解释合同，对来往信件、会谈纪要等进行合同法律审查。

（三）对工程实施进行有力的合同控制，保证项目部正确履行合同，保证整个工程按合同、按计划、有步骤、有秩序地施工，防止工程中的失控现象。

（四）及时预见和防止合同问题，以及由此引起的各种责任，防止合同争执和避免合同争执造成的损失。

对因干扰事件造成的损失进行索赔，同时又应使承包商免于对干扰事件和合同争执的责任，处于不能被索赔的地位（即反索赔）。

（五）向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见。

在施工阶段，需要进行管理的合同包括：

工程承包合同、施工分包合同、物资采购合同、租赁合同、保险合同、技术合同和货物运输合同等。

因此，合同管理的内容比较广泛但重点应放在承包商与业主签订的工程承包合同，它是合同管理的核心。

二、合同管理的主要工作

合同管理人员在这一阶段的主要工作有如下几个方面：

（一）建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。

（二）监督工程小组和分包商按合同施工，并做好各分合同的协调和管理工作。

以积极合作的态度完成自己的合同责任，努力做好自我监督。

同时也应督促和协助业主和工程师完成他们的合同责任，以保证工程顺利进行。

许多工程实践证明，合同所规定的权力，只有靠自己努力争取才能保证其行使，防止被侵犯。

如果承包商自己放弃这个努力，虽然合同有规定，但也不能避免损失。

例如承包商合同权益受到侵犯，按合同规定业主应该赔偿，但如果承包商不提出要求（如不会索赔，不敢索赔，超过索赔有效期，没有书面证据等），则承包商权力得不到保护，索赔无效。

（三）对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并做出相应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离，对合同履行情况做出诊断；向项目经理提出合同实施方面的意见、建议，甚至警告。

（四）进行合同变更管理。

这里主要包括参与变更谈判，对合同变更进行事务性处理，落实变更措施，修改变更相关的资料，检查变更措施落实情况。

（五）日常的索赔和反索赔

这里包括两个方面：

、与业主之间的索赔和反索赔；

、与分包商及其他方面之间的索赔和反索赔。

在工程实施中，承包商与业主、总（分）包商、材料供应商、银行等之间都可能有索赔或反索赔。

合同管理人员承担着主要的索赔（反索赔）任务，负责日常的索赔（反索赔）处理事务。

主要有：

（）对收到的对方的索赔报告进行审查分析，收集反驳理由和证据，复核索赔值，起草并提出反索赔报告。

（）对由于干扰事件引起的损失，向责任者（业主或分包商等）提出索赔要求；收集索赔证据和理由，分析干扰事件的影响，计算索赔值，起草并提出索赔报告。

（）参加索赔谈判，对索赔（反索赔）中所涉及到的问题进行处理。

索赔和反索赔是合同管理人员的主要任务之一，所以，他们必须精通索赔（反索赔）业务。

第三节工程承包企业合同管理

一、工程承包企业合同管理的层次与内容

依据我国《建设工程项目管理规范》（以下简称《规范》）施工项目管理的含义为：

企业运用系统的观点、理论和科学技术对施工项目进行的计划、协调、组织、监督、控制、协调等全过程管理。

《规范》规定企业在进行施工项目管理时，应实行项目经理责任制。

项目经理责任制确立了企业的层次及其相互关系。

企业分为企业管理层、项目管理层和劳务作业层。

企业管理层首先应制定和健全施工项目管理制度，规范项目管理；其次应加强计划管理，保证资源的合理分布和有序流动，并为项目生产要素的优化配置和动态管理服务；再次，应对项目管理层的工作进行全过程的指导、监督和检查。

项目管理层对资源优化配置和动态管理，