中电投安健环管理体系评估指南发电.docx
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中电投安健环管理体系评估指南发电
中国电力投资集团公司
安全健康环境管理体系评估指南
（发电）
2014年3月
使用说明
1.前言
本评估手册是在借鉴国内外先进管理体系审核思想和标准的基础上，依据《中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系（发电部分）》的内容而开发的评估工具，旨在测量和展示中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环境风险管理水平和取得的绩效。
本评估手册适用于除核电外的发电企业。
本评估手册中描述的内容为国际最佳实践与惯例，这些实践与惯例将有助于各单位践行集团公司安健环理念、方针和最高管理者的承诺，诊断集团公司各部门、各单位业务流程的畅通状况和职责的到位情况，并为集团公司全面评估各单位安健环管理水平提供依据。
为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由经过专门课程培训的体系评估员进行。
评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了PDCA的评估思路，体系绩效的评价方法和评估时应主要关注的内容，为体系评估员在进行体系评估时提供参考，评估手册不是检查表，评估员在使用时不能机械地对应核查，应基于发现及观察的情况进行系统分析、诊断。
在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请向公司安全环保部反馈。
本手册由中国电力投资集团公司组织编写和修订，征求了各分子公司的意见，在编写和修订过程中得到了安瑞祺（北京）国际风险管理顾问有限公司的大力协助。
2.评估原则
体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则，这些原则是得出相应评估结论的前提，以保证体系评估的客观性和有效性：
✧基于风险。
以风险为主线，评估企业内危害辨识、风险评估和风险控制情况。
✧基于企业实际。
根据评估企业的实际情况，评估与企业生产过程相关的危害及其可能导致的风险，及风险管控情况。
✧基于合理的方法。
评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提。
✧基于PDCA循环。
通过相关管理文件查阅、抽样询问和现场验证等方式，查证风险的闭环管理和持续改进情况。
3.评估方式
在现场验证中，评估人员应注意根据企业的具体情况灵活地采用适当的评估方式和方法，确保体系获得的评估结果是一致并且客观的。
1）评估方式的选择
✧自上而下的方式
是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。
例如，针对消防器材的管理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配和定位情况，根据厂区内消防器材定位布置图，选择有代表性的样本到对应的部门或车间进行查证灭火器是否到位、类型是否一致、灭火器的定期检查和更换情况等。
✧自下而上的方式
是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去评估。
例如，针对培训的评估，评估员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。
✧正向评估的方式
正向评估是指依据安健环体系运作的顺序进行评估。
如从文件、标准内容查到实施情况；从活动、服务的开始点到终端；从风险评估到控制。
这种方法可以系统地了解体系运行的整个过程，查证其接口和协调情况，但耗时较长。
✧逆向评估的方式
逆向评估是依据安健环体系运作的反向顺序进行评估。
它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。
但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。
✧以风险为主线的评估方式
这种评估方法以识别的风险为评估线索，贯穿安健环管理体系全部要素，通过风险评估、风险控制及状况的监测，将安健环体系进行基于风险地系统评估。
这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强，但在评估之前需要做好充分的、科学的策划，评估人员的分工要非常合理。
✧按部门的评估方式
评估是以部门为中心，一个部门往往承担若干个要素的管理职能，评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估清楚，不必反复去部门走访，效率高。
此方法比较实用且受到被评估方的欢迎，但是最后还要按要素把各部门的评估结果集中整理，得出总的结论。
一般在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时，宜采用按部门评估的方式。
✧按要素的评估方式
评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去评估同一要素才能达到评估的目的，每个部门要重复接受多次评估才算完成评估任务。
这种方法的优点是目标集中，更易发现企业安全管理与安健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。
2）抽样
由于评估通常受到时间和资源的限制，在评估时只能对企业部分操作而不是所有的操作进行评估，因此，需针对各种具体情形采用不同的抽样技巧，通过抽样评估和分析以确定企业行为是否服从内部标准和外部要求。
抽样的目的在于证明和评估企业运行中有代表性某一部具体部分，并通过这项活动获得信息来评价企业安健环管理体系的效果。
因此，抽样必须仔细策划并按照实际操作顺序进行，以便公正地评估企业所有区域及其操作。
步骤一：
确定抽样目标。
评估员必须识别为实现企业特定目标要求所对应的体系要素、法律法规及其他要求。
步骤二：
确定抽样的群体。
确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。
步骤三：
确定抽查混合组。
抽查混合组关系到获取信息的各种方式，如会见、观察和评估记录。
步骤四：
选择抽查方式。
抽查的方式主要分为两大类：
直接抽查和随机抽查。
随机抽查又分为随意抽查、分层抽查、分批抽查和间隔抽查。
步骤五：
确定样本大小。
适当地抽查范围主要由评估目标和群体特征来确定，样本大小必须能代表群体，而且能为做出有用的判断提供可靠基础。
步骤六：
实行抽查。
在抽查过程中必须时时注意避免或减少潜在偏见。
抽查的代表性程度是由选择的抽查群体和抽查时间表确定的。
步骤七：
记录结果。
4.单元分数的分配
单元
一
二
三
四
五
六
七
八
九
十
十一
十二
十三
合计
分值
320
1220
500
1350
790
850
1430
490
500
380
600
660
720
9810
安全健康环境管理体系共分13个单元，每个单元又划分为若干要素。
根据体系单元、要素的系统性原理，评估指南按一定的比例分配给每个单元和要素分数。
注：
当被评估企业不涉及评估指南中某些要素时，该要素为删除项，其实得分为零分计，同时应在总分中扣除该相应的分值。
5.PDCA环节的分值
每个要素的分数按如下比例分配到PDCA四个环节。
标准
分数（%）
策划与准备（Plan）
10
执行（Do）
20
依从程度（Compliance）
30
绩效（Achievement）
40
总分
100
6.计分方法
在计算PDCA各环节分数时，应通过抽样情况、发现的具体问题及各环节的满足程度，进行综合分析比较，并根据问题的关键程度扣一定的百分数。
✧关注的环节
P环节：
策划与准备的全面性与充分性
D环节：
执行的完整性
C环节：
依从程度的一致性
A环节：
取得的绩效
✧各环节计分方法
按上述分数分配原则，每个要素的P分=要素分×10%；D分=要素分×20%；C分=要素分×30%；A分=要素分×40%。
P得分=P分×（100%—P扣分百分数），P扣分百分数=P扣分/P分
D得分=D分×（100%—D扣分百分数）×（100%—P扣分百分数）
C得分=C分×（100%—C扣分百分数）×（100%—P扣分百分数）
A得分=A分×（100%—A扣分百分数）
要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分
7.体系指标的计算
体系过程管理得分＝
二十万工时伤害率=
其中：
✧工伤：
按照国家规定的认定范围进行确定。
✧200000：
是一个基数，指100名员工每年工作的工时数。
✧实际总工时数：
企业评估周期内所有员工的实际工作工时之和。
✧二十万工时伤害率：
企业在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数。
8．体系认可评级标准
结合安健环管理体系的要求和集团公司实际情况需要，安健环管理体系认可等级分为五级，见下表。
认可等级
过程管理得分率
（％）
二十万工时伤害率
环境事件
（次数）
五钻
≥95
≤１
0
四钻
≥80
≤２
0
三钻
≥65
≤３
１
二钻
≥55
≤４
2
一钻
≥45
≤５
3
✧环境事件：
指引起公众危险、环境污染或损害的事件，包括特别重大（Ⅰ级）、重大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级）和一般（Ⅳ级）四级突发环境事件。
✧12个月为一个评估周期，上述指标以评估前12个月的数据为依据。
✧当评估周期内发生人身重伤事故、一般（设备、电力安全、环境等）事故/事件时，取消企业申报四钻、五钻认可等级资格；已获得四钻、五钻认可等级的，取消其相应的认可等级，并在三个月内重新进行评审。
✧当评估周期内发生人身死亡事故、水库溃坝、灰库溃坝、水电站水淹厂房、较大及以上（设备、电力安全、环境等）事故/事件时，取消企业本评审周期申报安健环体系钻石等级评审资格，已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩。
✧当过程管理得分与其他指标处于不同等级时，以最低得分指标的级别作为评级依据。
目录
第一单元理念与方针1
1.1理念（150分）1
1.2方针（170分）2
第二单元组织保障管理5
2.1法律法规与其他要求（100分）5
2.2机构设置与人员任命（100分）7
2.3责任制（130分）10
2.4目标与指标（110分）11
2.5文件与数据控制（100分）13
2.6流程/变化管理（100分）16
2.7信息沟通与传播（120分）18
2.8安全健康环境会议（120分）22
2.9供应商与承包商管理（170分）25
2.10安全健康环境投入（90分）28
2.11工余安健环（80分）30
第三单元能力要求与培训32
3.1员工选聘（200分）32
3.2能力培训（300分）34
第四单元危害辨识与风险评估38
4.1风险评估总体原则（150分）38
4.2设备风险评估（300分）41
4.3作业风险评估（300分）43
4.4职业健康风险评估（300分）47
4.5环境风险评估（300分）50
第五单元工作场所管理54
5.1作业环境（160分）54
5.2标识与颜色（120分）58
5.3划线管理（120分）60
5.4内务管理（120分）62
5.5安保管理（110分）63
5.6消防管理（160分）66
第六单元生产用具管理70
6.1个人防护用品（150分）70
6.2工器具（130分）73
6.3爬梯、平台及脚手架（150分）75
6.4仪器仪表（120分）77
6.5用电设备（130分）79
6.6机动车辆（170分）81
第七单元生产管理84
7.1运行控制（200分）84
7.2设备管理（200分）86
7.3特种设备（230分）90
7.4新改扩项目管理（230分）93
7.5作业过程控制（240分）95
7.6危险物品管理（180分）98
7.7采购与仓储（150分）104
第八单元职业健康系统111
8.1职业健康管理（200分）111
8.2职业危害监测与医疗（160分）114
8.3人机工效（130分）116
第九单元环境保护119
9.1环境管理（200分）119
9.2废料管理（180分）122
9.3节能减排（120分）123
第十单元行为管理125
10.1风险行为调查（170分）125
10.2风险行为干预（210分）128
第十一单元事故事件管理132
11.1事故事件报告（150分）132
11.2事故/事件调查（200分）134
11.3事故/事件统计与分析（150分）138
11.4事故/事件信息沟通与回顾（100分）142
第十二单元应急管理与响应145
12.1应急准备管理（200分）145
12.2应急预案（180分）148
12.3应急响应（140分）149
12.4应急装备与相互支援（140分）152
第十三单元监测与纠正预防155
13.1检查（220分）155
13.2绩效测量（260分）158
13.3纠正与预防系统（240分）161
附：
安健环管理体系评估员基本要求163
第一单元理念与方针
1.1理念（150分）
目的：
体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念，反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观，为员工提供正确的行为规范与行为指引。
评估环节
评估要点
评估要求
评估方法
评估对象
评估发现
分数
证据
赋分
实得分
P
理念策划与准备的全面性与充分性
•企业是否建立了理念管理标准？
标准是否涵盖了理念的传达、沟通、回顾等环节进行管理？
•企业是否就理念的传达、沟通、回顾等环节明确了职责与人员？
•文件查阅
•归口管理部门
15
D
理念的传达与沟通情况
•企业是否获取公司的理念？
•是否向企业员工及相关方传达了公司理念？
•文件查阅
•抽样询问
•员工
•相关方
30
C
理念传达与沟通的依从程度
•企业是否通过下列方法传达理念？
◇宣传栏或展板
◇安健环管理手册
◇网络媒介
◇新员工培训
•理念是否引领企业日常安全健康环境管理工作，包括管理标准、作业控制、员工行为及企业安全文化建设？
•文件查阅
•抽样询问
•现场验证
•领导层
•员工
45
A
员工对安全健康环境理念的熟悉与理解情况
•员工熟悉并理解安全健康环境理念的程度？
•员工对理念的认可情况如何？
•抽样询问
•员工
60
1.2方针（170分）
目的：
为企业实现安全生产，控制风险，满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。
评估环节
评估要点
评估要求
评估方法
评估对象
评估发现
分数
证据
赋分
实得分
P
方针策划与准备的全面性与充分性
•企业是否建立方针管理标准？
标准是否涵盖方针的传达、沟通、回顾等环节？
•企业是否就方针的传达、沟通、回顾明确了职责与人员？
•文件查阅
•归口管理部门
17
D
方针的传达与沟通情况
•企业是否获取了公司的方针？
•企业是否向员工及相关方传达了公司方针？
·企业最高管理者是否依据方针的内容做出安健环承诺？
•文件查阅
•抽样询问
•最高管理者
•员工
•相关方
34
C
方针传达与沟通的依从程度
•企业是否通过下列方法传达方针？
◇宣传栏或展板
◇安健环管理手册
◇网络媒介
◇新员工培训
•方针是否用于指导企业安全健康环境日常管理？
•文件查阅
•抽样询问
•领导层
•员工
51
A
员工对安全健康环境方针的熟悉与理解情况
•所有员工是否熟悉并理解安全健康环境方针？
•员工对方针的认可情况如何？
•方针、承诺与现有安全健康环境管理的相关性如何？
•抽样询问
•员工
68
第二单元组织保障管理
2.1法律法规与其他要求（100分）
目的：
确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。
评估环节
评估要点
评估要求
评估方法
评估对象
评估发现
分数
证据
赋分
实得分
P
法律法规与其它要求管理策划与准备的全面性与充分性
•企业是否建立了法律、法规和其他要求的管理标准？
标准是否涵盖了法律、法规与其他要求识别、获取、融入与回顾等环节？
•企业是否就法律、法规与其他要求的识别、获取、融入与回顾等环节明确了职责与人员？
•文件查阅
•归口管理部门
10
D
法律法规数据库建立情况
•企业是否建立识别与获取法律法规和其他要求的渠道？
•企业是否按照程序进行了法律法规和其他要求的识别，并建立适用于企业的法律法规清单和数据库？
•当法律法规和其他要求变化时，企业是否及时识别、获取并更新法律法规清单和数据库？
•文件查阅
•各部门
20
法律法规与其它要求与企业管理的融入情况
•是否将已识别的法律法规与标准融入企业的系统、标准及程序？
•企业是否按需对员工进行法律法规培训？
•文件查阅
•各部门
法律法规依从性检查
•企业是否明确法律法规的依从性检查的检查项目及检查标准？
•企业是否依据要求实施法律法规依从性检查？
•文件查阅
•各部门
C
法律法规与其它要求数据库建设的依从程度
•法律法规与其它要求数据库是否包括：
国家法律、法规、省部委及地方法规、行业标准及上级部门的要求等？
•法律法规清单更新的及时性和充分性如何？
•文件查阅
•各部门
30
法律法规与其它要求融入企业管理的依从程度
•适用于企业的法律法规与其它要求是否完全融入到了企业的标准、程序中？
•企业是否依据法律法规或其他要求的变化情况对管理标准、程序进行修订？
•文件查阅
•各部门
法律法规依从性检查依从程度
•企业是否依据已确定的检查项目及检查要求完成法律法规依从性检查？
•检查或评估出的不符合项，是否予以纠正？
•文件查阅
•各部门
A
法律法规与其它要求的依从度
•已识别的法律法规与其他要求融入企业系统、标准及程序的全面性和充分性？
•企业及企业员工是否存在违法行为？
•文件查阅
•抽样询问
•现场验证
•各部门
40
2.2机构设置与人员任命（100分）
目的：
为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配置。
评估环节
评估要点
评估要求
评估方法
评估对象
评估发现
分数
证据
赋分
实得分
P
机构设置与人员任命管理策划与准备的全面性与充分性
•企业是否建立机构的设置与人员任命管理标准，并明确了职责与人员？
•文件查阅
•归口管理部门
10
D
机构设置情况
•企业是否成立了安全健康环境委员会？
•企业是否依据法律法规要求设置安全健康环境管理机构，配备（专职）安全健康环境管理人员？
•是否建立健全安全生产监督管理网络？
•是否为机构的运转提供了人力、物力、时间等资源保障？
•文件查阅
•归口管理部门
20
人员任命及管理
•最高管理者是否在高级管理层中任命了安全健康环境管理者代表？
•最高管理者是否已书面任命下列人员？
◇安健环管理人员
◇安健环代表
◇消防管理人员
◇急救员
◇事故/事件调查员
◇应急管理人员
◇内部评估员
•以上被任命的人员是否接受了相应的培训？
•安健环代表的职责范围是否已用平面图或书面指明并在工作场所展示？
•文件查阅
•各部门
C
机构运转的依从程度
•安全健康环境委员会人员的组成情况如何？
•安全健康环境管理机构人员的配置是否充分，日常运转是否满足相关规定的要求？
•是否定期召开安全健康环境委员会会议？
•当发生重大安健环事件或重大安健环决策时，是否召开安全健康环境委员会会议？
•文件查阅
•职能部门
30
人员管理的依从程度
•任命书是否由最高管理者及接受任命的人员互相签字？
•被任命的人员是否参加了下列相关培训？
◇安全健康环境管理体系的培训
◇危害辨识和风险评估的培训
◇安健环代表培训
◇根本原因分析技术培训
◇安健环管理体系评估员资质培训
•依据法律法规要求，被任命人员是否持有相关的资格证？
•安健环代表的设置是否合理，是否按50:
1进行了配置？
•文件查阅
•职能部门
A
机构与人员管理的效力
•各级安健环机构是否有效运转？
•被任命人员是否清楚被任命职位的职责与义务？
•被任命人员的能力是否满足管理的需求，
•所有安健环代表是否都熟悉负责区域的各种危害与管控措施？
•企业的员工是否都清楚各自区域的安健环代表？
•文件查阅
•抽样询问
•现场验证
•各部门
•领导
•员工
40
2.3责任制（130分）
目的：
确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。
评估环节
评估要点
评估要求
评估方法
评估对象
评估发现
分数
证据
赋分
实得分
P
责任制建立的充分性与有效性
•企业是否建立责任制管理标准？
标准是否涵盖了责任制的制定、沟通、培训与回顾等环节？
•企业是否就责任制的制定、沟通与回顾等环节明确了职责与人员？
•企业是否设立拒绝程序，让员工有权拒绝存在安全健康环境问题的工作？
•文件查阅
•归口管理部门
13
D
责任制的制定
•企业是否按照标准要求建立各级岗位人员安健环责任制？
•企业责任制的建立是否基于风险评估的结果？
•文件查阅
•抽样询问
•各部门
•员工
26
责任制的培训与沟通
•企业各级人员是否就安全健康环境职责与权限逐级进行沟通？
•企业各级员工是否接受了有关安全健康环境职责的培训？
•拒绝程序是否向企业的所有人员传达与沟通？
•文件查阅
•抽样询问
•各部门
•员工
责任制的测量与回顾
•是否定期对各岗位人员就安全健康环境职责的落实情况进行测量？
•企业是否定期回顾安健环各岗位职责的适宜性？
•文件查阅
•职能部门
C
责任制培训与沟通的依从程度
•企业是否确保员工拒绝的风险问题得到正确地、公平地调查处理？
•各级人员是否清楚自己的安健环职责？
•抽样询问
•领导
•员工
39
责任制测量与回顾的依从程度
•企业对各级人员安健环职责落实情况进行测量的情况如何？
测量结果是否纳入绩效考核？
•企业是否基于回顾的结果更新相应岗位安健环职责？
•文件查阅
•职能部门
A
责任制是否得到落实
•是否做到了事事、时时、处处有人负责？
•各级人员安健环职责的履行效果如何？
•各级人员对责任制的理解程度如何？
•文件查阅
•抽样询问
•各部门
•领导
•员工
52
2.4目标与指标（110分）
目的：
明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望
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