上半年山东省证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx

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上半年山东省证券从业资格考试发行市场和交易市场试题

2017年上半年山东省证券从业资格考试：

发行市场和交易市场试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。

A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券

2.契约型基金投资者的权利主要体现在__。

A．基金公司章程B．基金合同条款C．基金制度D．口头约定

3.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

4.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．4

5.关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。

A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

6.向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债

7.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上

8.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部

9.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。

A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关

10.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

11.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：

经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A．1B．3C．5D．7

12.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

13.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务

14.下面各种策略中，交易成本最低的是__。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略

15.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格

16.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股B．基金C．A股D．期货

17.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。

A．798B．816C．822D．841

18.证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A．有价证券B．有价证券及其衍生品C．基金D．股票

19.欧洲债券在发行法律方面__。

A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

20.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A．1B．2C．3D．5

21.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券

22.金融期货不包括__。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货

23.以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。

A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

24.社会保障基金的资金来源，不包括（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

25.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格

26.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：

15至11：

30、__。

A．15：

00至15：

30B．13：

00至15：

30C．15：

30至16：

00D．13：

00至15：

00

27.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月B．每季度C．每半年D．每年

28.每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

（）A．3月31日；11月30日B．3月31日；10月31日C．4月30日；11月31日D．4月30日；10月31日

29.逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是__。

A．阳转信号B．观望待机的时候C．最佳买进时机D．卖出的时机

30.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%B．10%C．15%D．20%

31.按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。

A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券

32.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10B．13C．15D．20

33.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。

A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数

34.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类

35.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委

36.证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本

37.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同

38.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布

39.1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：

审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．3C．5D．7

40.目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．20B．10C．30D．15

41.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。

A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

42.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。

A．40B．1020C．1000D．2000

43.净收入理论的基本假定不包括（）。

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大

44.以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。

A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。

越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。

在突破后的一段，都有相当大的成交量

45.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权

46.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．二B．三C．五D．六

47.日本把专营证券业务的金融机构称为__。

A．证券公司B．投资银行C．证券有限责任公司D．商业银行

48.证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

49.其他内资持股的持股人不包括__。

A．民营企业B．中外合资企业C．外商独资企业D．国有企业

50.采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。

发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

__A．1530B．3030C．1515D．3015