下半年辽宁省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题.docx

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下半年辽宁省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题

2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：

证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证B．资产支持证券分层结构C．现金抵押账户D．超额抵押

2.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A．3B．5C．7D．15

3.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。

A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书

4.国际推介的对象主要是__。

A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者

5.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．到期日的9:

00B．到期日前一天的9:

00C．到期日后一天的14:

00D．到期日后一天的9:

00

6.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为__元。

A．100.468B．120.012C．113.651D．124.862

7.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会

8.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

9.基金托管人应当具备的条件有__。

A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

10.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500B．2000C．3000D．5000

11.贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额

12.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

13.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

14.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．所有权

15.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

16.积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

17.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人

18.在盘整格局中，比较适合采用__指标。

A．MACDB．KDJC．威廉指标D．移动平均线

19.长期衡量通常是将考察期设定在__。

A．2年（含）以上B．3年（含）以上C．4年（含）以上D．5年（含）以上

20.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。

此后，《公司法》修订了__次。

A．2B．3C．4D．5

21.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。

A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

22.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。

A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

23.恒定混合策略要求的市场流动性__。

A．小B．极高C．适度D．高

24.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为__。

A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费

25.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

26.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

27.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。

A．全额包销B．余额包销C．代销D．包销

28.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类

29.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__，24个月流通量不超过__，在其之后，成为全部可上市流通股。

A．1%，5%B．1%，10%C．10%，20%D．5%，10%

30.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%B．20%C．30%D．35%

31.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

32.交易所证券账户包括__。

A．全国银行间市场债券托管账户B．上海证券交易所证券账户C．深圳证券交易所证券账户D．交易所清算备付金账户

33.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

34.我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则

35.ETF建仓期不超过（）个月。

A．1B．2C．3D．6

36.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券

37.目标公司的董事会提前作出如下决议：

“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。

A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略”

38.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。

A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金

39.投资组合保险策略的支付模式是（）。

A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

40.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票

41.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

42.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险

43.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作

44.下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金

45.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1B．2C．3D．5

46.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．8

47.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1B．3C．4D．6

48.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润

49.贴现债券的发行属于__。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是

50.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．4