下半年辽宁省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题.docx

1、下半年辽宁省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于外部信用增级的是_。 A备用信用证 B资产支持证券分层结构 C现金抵押账户 D超额抵押 2.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A3 B5 C7 D15 3.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。 A发行保荐书 B招股说明书 C发行公告 D法律意见书 4.国际推介的对象主要

2、是_。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 5. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。 A到期日的9:00 B到期日前一天的9:00 C到期日后一天的14:00 D到期日后一天的9:00 6. 设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为_元。 A100.468 B120.012 C113.651 D124.862 7. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 8. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B1

3、5% C20% D25% 9. 基金托管人应当具备的条件有_。 A总资产和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 11. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 12. 基金募集失败，_应承担法定责任。 A投资者 B基金托管人 C基金管理人 D基金

4、注册登记机构 13. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 14. 股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A债权 B物权 C产权 D所有权 15. 基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 16. 积极的债券组合管理策略不包括_。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 17. 在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体

5、主要为（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 18. 在盘整格局中，比较适合采用_指标。 AMACD BKDJ C威廉指标 D移动平均线 19. 长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2年(含)以上 B3年(含)以上 C4年(含)以上 D5年(含)以上 20. 中华人民共和国公司法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，公司法修订了_次。 A2 B3 C4 D5 21. 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。 A是法人 B以营利为目的 C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D设立证券登记结算公

6、司必须经国务院证券监督管理机构批准 22. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为_。 A证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 B证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 23. 恒定混合策略要求的市场流动性_。 A小 B极高 C适度 D高 24. 买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为_。 A手续费 B印花税 C申购费 D赎回费 25. 基金销售的_反映了从投资人的需

7、要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 26.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D暂停自营业务 27.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。 A全额包销 B余额包销 C代销 D包销 28.关于中小企业板指数，下列描述错误的是_。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点 D中小企业板指数属于综合指数类 29.股改产生的受

8、限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为_，24个月流通量不超过_，在其之后，成为全部可上市流通股。 A1%，5% B1%，10% C10%，20% D5%，10% 30. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35% 31. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 32. 交易所证券

9、账户包括_。 A全国银行间市场债券托管账户 B上海证券交易所证券账户 C深圳证券交易所证券账户 D交易所清算备付金账户 33. 债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 34. 我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 35. ETF建仓期不超过（）个月。 A1 B2 C3 D6 36. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 37. 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理

10、者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指_。 A“金降落伞策略” B“银降落伞策略” C“复合降落伞策略” D“毒丸策略” 38. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_投资。 A社会闲资 B对冲基金 C激进的投资者 D社保基金 39. 投资组合保险策略的支付模式是（）。 A直线  B凹型  C凸型  D波浪线 40. 美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 41. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。 A基金管理公司与其托管人保持独立 B基金管理人独立于基金托管人 C公司内部各机构、部门

11、和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 42. 关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 43. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 44. 下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 45. 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。 A1 B2 C3 D5 46. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 47. 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 48. 建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 49. 贴现债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 50. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4