1019帮考网基础第二次模拟题.docx
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帮考网基础第二次模拟题
单选题
1．证券公司IB业务起源于（C）
A．日本
B．英国
C．美国
D．中国
2．假设某基金持有的某三种股票的数量为10万股，50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为（C）
A．1．10
B．1。
12
C．1。
15
D．1。
17
3．（A）的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。
A．公司债发行试点办法
B。
公司债发行管理办法
C。
证券法
D。
企业债发行试点办法
4．封闭式基金期满终止，清产核资后的（B）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．基金总收益
D．基金利润
5．股利正式发放给股东的日期叫做（A）
A．派发日
B．股权登记日
C．股利宣布日
D．除权除夕日
6．以下不属于证券公司高级管理人员的是（B）
A．董事会秘书
B。
董事长秘书
C．财务负责人
D．副总经理
7．债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实际投资收益，债券的这一特征称之为（A）
A．流动性
B．安全性
C．偿还性
D．收益性
8．当市场利率下调时，债券基金的收益会（A）
A．上升
B．不变
C．下降
D．不确定
9．证券公司董事会应当就风险管理，审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（A）担任召集人。
A．独立董事
B．董事长
C．监事长
D．总经理
10．一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低的排列顺序为（D）
A．公司债券金融债券企业债券
B．金融债券政府债券公司债券
C．公司债券政府债券金融债券
D．政府债券金融债券公司债券
11．我国（证券公司融资融券业务试点管理办法）规定，客户交存的担保物价值与其债务比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。
A．融资融券业务
B．担保协议
C．委托代理协议
D．托管协议
12．普通股票是最基本，最常见的一种股票，其持有者享有股东的（C）
A．对公司财产的支配权
B．优先权利和义务
C．基本权利和义务
D．以上都不是
13．认购公司性基金的投资人是基金公司的（C）
A．管理者
B．基金投资者
C．股东
D．基金管理人
14．以下关于股票分割与合并的说法错误的是（D）
A．股票分割又称拆股。
拆细
B．从理论上说分割和合并都不会影响调整后的股价
C．事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升或下降
D．股票分割和合并通常会刺激股价下降
15．在ADR交易过程中，（A）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．证券公司
16．只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（C）
A．可转换公司债券
B．信用公司债券
C．收益公司债券
D．保证公司债券
17．某股价指数，按基期加权法编制，并一样本股的流通股数为权数，选取A，B，C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5。
00元8。
00元4。
00元，流通股数分别为7000万股9000万股8000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9。
5元15。
00元8。
5元设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（A）
A．1938．85
B．1939。
84
C．1938。
86
D。
1938。
84
18．衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（C）
A．基金份额总值
B．基金资产总额
C．基金资产净值
D．基金份额净值
19．下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（D）
A．深证综合指数
B．上证180指数
C．深圳成分股指数
D．上证综合指数
20．设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（B）亿元
A．1
B．2
C．3
D．5
21．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（C）交易
A．场外市场
B．银行柜台
C．交易所
D。
以上都不是
22．下列选项中不属于证券交易所的监管职能的是（C）
A．对会员进行管理
B．对证券交易活动进行管理、
C．对全国证券，期货业进行集中统一监管
D．对上市公司进行管理
23．最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（B）
A．契约性基金
B．开放式基金
C．封闭式基金
D．公司式基金
24．依据我国（证券投资基金法），基金管理人的职责之一是（B）
A．安全保管基金资产
B．办理基金备案手续
C．按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户
D．保存基金托管活动的记录，帐册。
报表和其他有关资料
25．除交易所交易的标准化期权，权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（B）
A．场外期权
B．奇异型期权
C非标准化期权．
D．百幕大期权
26．通常所说的“金边债券”是指（A）
A．政府债券
B．金融债券
C．公司债券
D．保险公司债券
27．看跌期权的买方具有在约定期限内按（A）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A．协定价格
B．未来价格
C．市价
D．以上都不是
28、美国证券市场是从买卖（C）开始的
A铁路债券B运输股票C政府债券D矿山股票
29、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（A）
A证券市场网络化B金融机构的去杠杆化
C金融监管的改革D国际金融合作的进一步加强
30、证券公司变更下列那一项，不需经过证监会批准（B）
A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理
C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款
31、封闭式基金的封闭期通常（A）
A在5年以上，一般为10年或15年B在5年以下，一般为2年或3年
C在5年以上，一般为5年或10年D在5年以下，一般为1年或2年
32、期权交易实际是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定的数量的（A）为代价而拥有了一种权利。
A期权费B利率C本金D执行价格
33、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（B）
A警示存在终止上市风险的特别处理B暂停股票上市交易
C终止股票上市交易D宣告该上市公司破产
34、龙债券的投资者来自于（A）
A亚洲的主要国家B欧洲C非亚洲地区D除日本以外的亚洲地区
35、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（B）
A利率与股票价格同方向变动B利率提高引起股票价格下降
C利率与股票价格随机变动D利率提高引起股票价格上升
36、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务、注册资本最低限额为人民币（A）
A五亿元B五千万元C一亿元D三千万元
37、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（A）
A权证上市数量*行权比例*担保系数
B权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数
C权证上市数量*行权比例
D权证上市数量*担保系数
38、认购公司型基金的投资人是基金公司的（A）
A股东B管理人C委托人D债权人
39、有关权证的行权比例，下列表述正确的事（C）
A由权证发行人确定
B标的证券发生除权的，除息时应作调整
C表的证券发生除权的，行权比例应作调整
D标的证券发生除权的，行权价格应作调整
40、以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（C）
A已完成股份分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B已完成股份分置改革的公司，无限售条件股份包括国A股、B股、境外上市外资股
C未完成股份分置改革的公司,未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
41、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（B）
A5000万元B1亿元C3亿元D5亿元
42、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（C）方式发行。
A自销B包销C代销D以上都不是
43、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（A）
A深证新指数B中小企业版指数C深证100指数D深证A股指数
44、一般情况下，优先股票的股息率是（B）的，其持有者的股东权利收到一定限制
A变化B固定C定期变化D与公司经营状况挂钩
45、我国证券公司的设立采取（B）
A报备制B审批制C注册制D备案制
46、一般来说，期限较长的债券票面利率定的较高，是由于（A）
A期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D期限较长的债券流动性好，风险相对较大
47、新的《证券从业人员资格管理办法》于（A）由（）发布，（）起实行。
A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
D2002年12月16日,中国证券业协会，2003年2月1日
48、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以募集（D）公司股本
A短期B中期C中短期D长期稳定
49、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6各月净资本均在（D）以上。
A5000万元B1亿元C10亿元D50亿元
50、我国证券交易所采用的交易方式为（B）
A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制
51、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（A）
52、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（C）,它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值
53、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（C）
A远期合约B期货合约C金融远期合约D金融期货合约
54、欧洲债券是指借款人（C）
A在欧洲国家发行，以欧元表明面值的外国债券
B在欧洲国家发行，以该国货币表明面值的外国债券
C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
55《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（D）
A50%
B70%
C80%
D100%
56金融期权交易实际上是一种权利的（A）有偿让渡
A单方面
B双方面
C选择性
D强制性
57中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（C）
A无担保ADR
B一级ADR
C二级ADR
D三级ADR
58为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（A）进行资金和资产的托管
A金融机构
B政府机构
C企业
D事业单位
59股票几个指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（C）的需要而产生的。
A非系统性风险
B市场风险
C系统性风险
D非市场风险
60将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等品种是按（A）分类
A联结的基础产品
B发行方式
C嵌入式衍生产品
D收益保障性
109、证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者与其收益下降的风险（B）
110、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：
公司股东总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上（B）、
111、世界上第一个股票交易所是1893年成立的美国纽约交易所。
（B）
112、对于不懂产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。
（A）
113、因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又不得不到相应赔偿时，股价会下跌。
（A）
114、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
（A）
115、股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
（A）
116、上市公司增发新股之后，公司注册资本不变。
（B）
117、元气交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在约定的价格进行交易。
（A）
118、我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。
（B）
119、成长型基金追求的是基金资产的长期增值。
（A）
120、证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。
（A）
121、保护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标。
（A）
122、在我国，获取资本公积金转增股本，投资者要纳税。
（B）
123、优先股票的具体优先条件应由《公司法》规定。
（B）
124、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
（A）
125、地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。
（B）
126、在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般收到限制。
（A）
127、购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。
（A）
128、由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
（B）
129、封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
（B）
130、金融期货交易的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。
131、与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
（B）
132、通常股票的有效期于股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
（A）
133、根据《证券从业人员执业行为准则》，证券从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。
这里的“未公开信息”特指《证券法》规定的内幕信息。
（B）
134、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，试用我国《证券法》。
（A）
135、我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。
（B）
61金融互换交易可分为（ABCD）等类别
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信用互换
62一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（BCD）
A发行人和持有人之间的关系
B持有人和管理人之间的关系
C管理人和托管人之间的关系
D持有人和托管人之间的关系
63我国《证券法》规定，下列属于证券交易内蒙信息的知情人包括（ABD）等
A证券交易所的管理人员
B持有上市公司10%以上的股东
C证券业协会的管理人员
D证监会的管理人员
642005年12月，作为我国资产证券化视点银行，（CD）分别以个人住房贷款和信贷资产作为支持，在银行间市场发行了第一期证券化产品。
A中国工商银行
B中国交通银行
C中国建设银行
D国家开发银行
65我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（ABC）
A行政摊派
B承购包销
C招标发行
D额度限制
66《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（ABC）
A明确规定证券公司的客户资产的存管、托管制度
B明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产
67我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（ABD）
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B对证券的上市交易申请行使审核权
C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
D公司债券上市交易后，公司出现法定情形是，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
68金融期权交易的基础资产有（ABCD）
A金融期货合约
B股票指数
C利率工具
D股票
69下列关于优先股票的表述正确的是（CD）
A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
B优先股票的具体优先条件由《证券法》规定
C优先股票的股息率一般是实现固定的
D优先股票作为一种股权证书，代表对公司的所有权
70在境外上市的外资股出来应符合我国的有关法规外，还须符合（BC）制定的上市条件
A美国证券交易所
B上市所在地区证券交易所
C上市所在地国家证券交易所
D香港联交所
71我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的主要职责包括（ABC）等
A依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、和登记事宜
B办理基金备案手续
C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资
D安全保管基金财产
72我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（ABCD）
A减少公司注册资本
B与持有本公司股份的其他公司合并
C将股份奖励给本公司职工
D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
73为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不用的风险资本准备计算比例，即（ACD）
A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B证券公司经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
C证券公司经营承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元
D证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元
74我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（ABC），并经国务院证券监督管理机构批准
A上市规则
B交易规则
C会员管理规则
D监督规则
75我国《证券法》规定，公开发行是指（AC）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A向不特定对象发行证券
B向固定对象发行证券
C向累计超过二百人的特定对象发行证券
D向累计超过一百人的特定对象发行证券
76在下列事项中，（ABCD）会影响股票的市场价格
A公司治理水平
B行业生命周期
C经济增长
D市场利率
77根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有（ABCD）
A收取的保证金
B客户融资买入的全部证券
C客户融券卖出的所得价款
D上述都是
78下列关于资产管理业务的说法中，正确的是（BD）
A非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元
B定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元
C限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
D参与多个集合计划的证券公司自由资金总额不得超过净资本的15%
79上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（ABC）
A误导性陈述
B虚假记载
C重大遗漏
D持续信息披露
80股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：
（ACD）
A股票已公开发行
B公司股本总额不少于5000万元
C公司股东人数不少于200人
D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
81中国证券业协会的职责包括（ABCD）
A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C收集整理证券信息，为会员服务
D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
82.（ACD）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。
A政府债券B企业债券C外币债券D金融债券
83政府发行的债券筹集的资金用途包括（ABCD）
A战争期间弥补战争费用的开支
B兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C弥补财政赤字
D为了某种特殊政策
84.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ACD）
A申请购买的手续不同B发行地点不同C债权记录方式不同D发行对象不同
85下列说法符合我国《证券法》的有（BCD）
A证券公司可以以个人名义开展自营业务
B证券公司从事自营业务必须将其经济业务和自营业务分开
C严禁证券公司挪用客户交易结算资金
D客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
86.我国商业银行债券包括（ABC）
A金融债券B商业银行次级债券C混合资本债券D政策性金融债券
87股票价格指数的编制方法包括（AB）
A简单算术股价指数
B加权股价指数
C修正股价指数
D综合股价指数
88.下列有关可转换债券的表述正确的是（BD）
A属于一种企业债券B属于期权类衍生产品C到一定期限后自动转换为股票形式D兼有债权投资和股权投资的双重优势
89在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（BD）
A可转换权证
B可转换优先股
C可转换普通股
D可转换债券
90.公司型基金的特点有（ABC）
A基金的设立程序类似于一般股份公司
B它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产
C基金的组织结构与一般股份公司类似
D没有基金章程，也没有公司董事会
91按照连结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ABCD）等种类
A利率联结型产品
B汇率联结型产品
C股权联结型产品
D商品联结型产品
92.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（ABD）
A股票数量
B编号
C票面金额
D发行日期
93我国《证券法》规定，证券业和银行业，信托业，保险业实行（CD），国家另有规定的除外。
A分类经营B分类管理C分业经营D分业管理
94.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ACD）
A审议事项
B议事方式
C地点
D时间
95我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试点所需的（ABCD）
A经营证券经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高
B公司治理健全，内控有效，能有效识别，控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形
D财务状况良好
96我国股票发行市场的中介机构包括（AC）
A证券公司B证券登记结算公司C会计师事务所D证券业协会
97.按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（CD）
A保本型产品
B保证最低收益型产品
C非收益保证型产品
D收益保证型产品
98.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ABC）
A证券公司从事经纪
升级会员 