XX高速公路信用评价实施细则.docx
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XX高速公路信用评价实施细则
XX高速公路信用评价实施细则
第一章总则
第一条根据《XX投资集团有限公司投资及施工总承包项目信用评价办法》（XX号），结合XX高速公路项目实际，现制定《XX高速公路信用评价实施细则》。
第二条本办法适用于XX至XX高速公路工程项目。
第三条信用评价是指XX高速公路有限公司（以下称：
公司）对系统内的施工企业合同履行情况的综合评价。
信用评价对象为参加XX项目施工的所属三级施工企业（以下称：
被评价人）。
第四条信用评价工作坚持公开、公平、公正原则，依照评价标准和评价程序进行。
第二章组织管理和评价内容
第五条公司成立信用评价领导小组，领导小组办公室设在建设管理部,负责信用评价日常管理工作。
领导小组组长由总经理担任，副组长由副总经理担任，小组成员包括建设管理部、安质环保部、征迁协调部、办公室、工程经济部、财务会计部等部门负责人。
第六条建设管理部负责制定公司信用评价实施细则，指导开展信用评价工作，评价期内汇总计算信用评价结果，并报送集团公司，公司纪工委监督信用评价的实施。
其他相关部门配合完成以上工作。
第七条信用评价综合考虑被评价人在绥延项目的质量、安全、工期、环保、资金与税务管理、稳定（含农民工工资管理）、党风廉政建设等履约情况及工程技术、成本控制等综合管理情况，汇总后按评价总分由高到低对被评价人进行排名。
第八条公司每季度组织开展一次信用评价专项检查，结合日常检查，例行检查，进行不良行为汇总，季度计分报集团公司生产管理部备案。
第九条严格按照实施细则开展信用评价工作，对日常检查和初步验收中发现的属于不良行为的问题如实记录并予以扣分。
第十条信用评价得分是指从项目基础分中减去项目不良行为扣分后，再加上评价加分得出的分数。
项目基础分为200分。
第三章不良行为
第十一条不良行为是指承担绥延项目施工任务的单位及其人员，违反国家有关工程建设法律法规或强制性标准，违反股份公司、集团公司、绥延公司有关规定，造成或可能造成严重后果的行为。
第十二条不良行为分为一般不良行为和重大不良行为。
具体划分标准见附件1和附件3。
第十三条不良行为认定程序为记录、通知和确定。
（一）记录。
公司在进行现场检查时，严格依据工程质量验收标准和国家、行业及股份公司、集团公司、XX公司相关规定，以及合同有关约定，发现符合不良行为条件且能够当场记录的，由2名及以上检查人员在现场记录并拍照或摄像，填写《施工单位不良行为认定记录单》（附件4），并由现场的被评价人主管人员签字认可，同时提出整改要求和复查时间。
依据调查、检测或处理结果确定不良行为的，公司根据处理结论填写《施工单位不良行为认定记录单》，并由被评价人主管人员签字确认。
当被评价人拒绝在《施工单位不良行为认定记录单》上签字确认时，可由公司2名以上现场检查人员在《施工单位不良行为认定记录单》上注明事实并签字确认，公司领导予以签字确认。
（二）通知。
现场记录的不良行为，包括公司收到的监理和监督机构认定的不良行为，以及依据调查、检测或处理结果记录的不良行为。
公司在2日内对重大不良行为的认定记录及整改要求书面通知被评价人，对一般不良行为可采取平时记录、每月集中通知被评价人的方式。
（三）确定。
被评价人接到通知5个工作日内没有提出申诉的不良行为自动确定。
5日内被通知具有不良行为的单位或个人可以向公司提出书面申诉，公司对申诉内容进行核实。
经核实申诉理由不成立的，自动确定为不良行为。
第十四条在一个评价期内，同一项不良行为不得重复记录。
第十五条公司对认定的不良行为进行闭环管理，要求被评价人在整改期内完成整改工作；未在整改期内完成整改工作的，未整改完成部分按新的不良行为进行记录。
第十六条公司收到股份公司、集团公司各督导组或部门对建设项目的不良行为认定通报时，由公司与相关部门确认后纳入不良行为记录，认定结果书面通知被评价人。
第十七条集团公司有关部门对绥延项目进行检查时发现的问题符合不良行为认定条件并下达认定结果书面通知和认定建议的，公司组织确认后纳入不良行为记录，认定结果书面通知被评价人。
第四章评价加分
第十八条信用评价加分包括抢险加分和特殊项目加分。
抢险加分是指根据公司的要求参加项目其他标段抢险和地方有关抢险救援并作出突出贡献给予的加分。
特殊项目加分是指对工程复杂、技术难度大和在当地或行业有重大影响的特殊建设项目给予的加分。
抢险加分和特殊项目加分，由公司根据有关规定（具体见附件5、附件6、附件7）提出建议加分值，并附相关材料；公司初步审核后报集团公司生产管理部审核确认。
在一个评价期内，同一被评价人在集团公司的总加分不超过3分。
第五章评价排名
第十九条出现本办法所列重大不良行为的被评价人，不再计分及排名，直接评定为Ⅲ级；由公司报集团公司生产管理部进行定级确认。
第二十条公司按附件8计算信用评价季度计分、建设项目计分，根据得分从高到低进行排名。
第二十一条公司在每年1月5日和7月5日前通报信用评价结果并公示3日，被评价人可以在公示期间提出申诉，公司就申诉事项进行处理、回复。
每年1月8日和7月8日前，公司以正式文件将评价结果按规定格式（见附件9）报集团公司生产管理部。
第二十二条集团公司生产管理部根据公司上报的评价结果，汇总计算被评价人信用评价得分，按得分从高到低进行排序，划分为Ⅰ级（优良）、Ⅱ级（合格）、Ⅲ级（不合格）三个评价等级；各等级标准如下：
Ⅰ级：
评价得分排名前5名且≥190分；
Ⅱ级：
160分≤评价得分＜190分；
Ⅲ级：
出现重大不良行为记录或评价得分＜160分
第六章评价应用和管理
第二十三条集团公司建设项目进行内部招投标时，根据股份公司公布的信用评价结果，在招投标时优先选择Ⅰ级二级工程公司；当期信用评价等级为Ⅲ级的，自结果公布之日起两个月内禁止参与内部招投标。
同时根据集团公司公布的信用评价结果，在二级工程公司中择优选择三级工程公司。
1．评价为Ⅰ级的参建三级工程公司优先选用或增加任务分配额；
2．评价为Ⅲ级的参建三级工程公司，自信用评价发布之日起六个月内不得参与集团公司的新中标工程项目建设；
第二十四条信用评价结果同时作为被评价人在绥延项目的评优、评先等的参考依据。
第二十五条信用评价工作中严禁请客、送礼等内部公关行为。
第二十六条任何单位和个人均可对信用评价中的违纪、违规行为向建设管理部或公司纪工委进行举报。
受理举报后，由公司建设管理部会同有关部门进行调查，提出处理建议并进行处理。
处理方式包括：
按规定追究相关单位及主管人员责任、纠正信用评价结果等。
第七章附则
第二十七条本办法由公司信用评价领导小组负责解释。
第二十八条本办法自发布之日起施行。
附件：
1.一般不良行为认定及扣分标准
2.一般、较大、严重质量隐患、缺陷和安全隐患标准
3.重大不良行为认定标准及评价
4.施工单位不良行为认定记录单
5.信用评价抢险加分标准
6.信用评价抢险加分申请汇总表
7.特殊项目加分申请汇总表
8.信用评价计分原则
9.信用评价结果
附件1
一般不良行为认定及扣分标准
编号
考核内容
一般不良行为认定标准
扣分标准
一、综合管理（50分）
1
组织机构和管理制度
组织机构不健全
每次扣2-4分
管理制度不完善
每次扣2-4分
2
人员、设备
管理
项目经理、总工、安全（质量）总监等主要管理人员未按约定到位，或擅自更换
每人次扣4分
其他人员不符合合同或招标文件要求的
每人次扣1-2分
主要施工机械、试验检测设备未按约定进场；进场的特种设备未按规定检定、验收
每台套扣1分
项目经理、专职安全生产管理人员未持证上岗
每人次扣1分
特种作业人员或其他关键岗位作业人员无证上岗作业
每人次扣0.5分
施工人员未培训或考试不合格上岗
每人次扣0.5分
3
施工管理
未经批准擅自开工；设计文件、施工图未全面审核或现场核对；变更设计未批准先施工
每项扣3-5分
实施性施组未在开工前编制；未报上级和监理审批；未按照审批意见修改、完善；不按照施组组织施工；未对施组实行动态管理
每项扣1-2分
需编制、评审安全专项方案的未编制或未经评审；未按专项方案组织实施；未对规定需要验收的专项工程组织验收
每处扣1-2分
未落实测量复核制；控制网未定期复测
每次扣1-2分
监控量测不规范，未起到指导施工的作用
每次扣1-2分
未进行施工技术交底或交底内容不全面、不到位；未按规定编制作业指导书或不符合要求；不按技术交底或作业指导书施工
每项扣0.5-2分
现场落实技术标准不严格；作业不符合技术标准的要求；检查、验证及整改工作未正常开展
每项扣0.5-2分
施工记录不完整、不齐全
每起扣0.5分
施工中偷工减料
每起扣2-5分
4
物资管理
材料无标识牌或标识错误
每处扣1分
使用未经检验或不合格的原材料、构配件
每起扣2-5分
材料存放不规范、堆码不整齐或未下垫上盖造成污染或严重锈蚀的
每处扣1分
5
分包管理
转包或违法、违规分包工程
每起扣5-8分
分包未按规定招标；或未经公司审批；或未签合同进场
每次扣1-3分
无正当理由拖欠农民工工资
每起扣0.5-2分
6
文明施工
现场图、牌不规范
每处扣0.5-1分
施工现场布置脏乱差；施工便道标准太低或扬尘未得到有效控制的；钢筋或构件加工场地未硬化处理的
每处扣1-2分
收到政府相关执法单位整改通知书及处罚文件
每处扣3-5分
7
资料管理
内业资料管理混乱、台账不全或弄虚作假
每起扣1-3分
不及时报送资料；数据不真实或不准确
每项扣0.5-1分
二、质量管理（50分）
1
存在一般质量隐患、缺陷
每项扣0.5分
2
存在较大质量隐患、缺陷
每项扣1分
3
存在严重质量隐患、缺陷；隐蔽工程未经检验合格而进入下一道工序
每项扣2-4分
4
存在实体及外观质量问题，被公司或其他主管部门提出批评、通报
每次扣2-4分
5
因质量问题被勒令停工整顿；违反质量管理红线
每次（起）扣5分
6
因质量问题被勒令撤换责任人
每人次扣6分
7
检验批中主控项目不合格、分项工程中检验批不合格
每项扣1-3分
8
验收中发现的实体质量问题，或整改后仍不达标
每项扣3-5分
9
一般质量事故负全部、主要、重要责任
每起扣6、5、4分
10
较大质量事故负重要、次要责任
每起扣8、5分
三、安全管理（50分）
1
安全生产投入不足、账目不清
每项扣0.5-2分
2
存在一般安全隐患
每项扣0.5分
3
存在较大安全隐患
每项扣1分
4
存在严重安全隐患
每项扣2-4分
5
因安全问题被勒令停工整顿；违反安全管理红线；违规使用和保管爆破器材
每次（起）扣5分
6
因安全问题被勒令撤换责任人
每人次扣6分
7
发生一般安全事故或一般D类铁路交通事故
每次扣15分
四、进度管理（20分）
1
节点工期
施工单位未按要求时间节点移交工作面，并影响后续工程施工
每工点扣1-2分
施工单位主因造成控制性工程关键节点滞后一个月以上或形象进度严重滞后
每工点扣1-2分
2
施工计划
施工单位主因未完成季度或年度施工计划
每次扣1-3分
3
总工期
施工单位主因造成总工期延误
每次扣4-7分
五、成本、财税管理（15分）
1
成本预算
未与所属三级工程公司签订责任成本
每次扣0.5-1.5分
2
成本控制
责任成本控制不严
每次扣0.5-2分
3
变更索赔
未制定变更索赔计划；工作推进不利
每项扣0.5-1.5分
4
资金使用
资金使用不符合资金管理相关规定
每次扣0.5-2分
5
税务管理
违反税法规定被税务机关追究责任，被处以缴纳滞纳金、罚款的；
每项扣1-3分
六、环保水保和社会稳定（15分）
1
环保水保
未制定环保水保措施和计划
每次扣1分
未落实环保水保工程和保护措施
每次扣1分
取弃土场、临时用地、江河河道未按环水保要求整治到位
每起扣0.5-2分
造成环境污染、破坏或水土流失等事件
每起扣0.5-2分
2
社会稳定
发生扰民、毁坏文物、打架斗殴或员工（劳务工）10人以上上访等事件
每次扣2分
损坏（毁）地方道路、民房、水系等未处理到位，引发村（居）民群体性事件
每起扣2分
七、其他（补充）
其他一般违约行为
现场资源配置、人员严重不到位经催告仍无较大改观的
每次扣1-2分
现场因进度滞后、安全质量隐患或其他方面给三级工程公司或其上级单位发函
每次扣3-5分
现场因进度滞后、安全质量隐患或其他方面事项约谈三级工程公司主要负责人或其上级单位分管领导
每次扣5-10分
现场征拆工作不积极主动配合致使影响关键节点工程推进一个月以上
每次扣3-5分
内部承包价分劈公布后，迟迟不能签订内部分包合同超过一个月以上
每起扣3-5分
在投资公司组织的施工成本测算过程中，故意提供虚假资料，导致测算结果存在重大偏差
每起扣3-5分
未经批准擅自上缴上级单位资金（含上级单位收缴资金）、支付关联方单位资金；办理承兑票据，未有效控制风险导致逾期等情形；
每起扣3-5分
税务机关检查发现并认定为偷（漏）税行为的；虚开发票（含接受他人虚开发票）被税务机关处罚等情形；
每起扣5-10分
因农民工工资发放严重不到位造成群体事件或集体到项目公司或地方政府、有关部门聚集上访
每起扣5-10分
未制定标准化管理手册或不严格实施到位，致使现场标准不统一或较差的
每起扣1-3分
未成立设计优化工作小组或责任人员不明确，设计优化工作滞后
每起扣2-4分
因施工单位原因造成公司、指挥部被业主、地方政府及部门或国家有关部委发函或处罚
每起扣5-10分
备注:
1.扣分精确至0.1分。
同一不良行为,若可在2个及以上扣分项扣分时,按扣分最高项扣分,但不得重复扣分。
每一大项的扣分合计不得超过其总分值。
2.一般、较大、严重质量隐患、缺陷和安全隐患由监理安质部细化标准、统一尺度。
3.环保水保和社会稳定“事件”以媒体公布并经核实或省部一级主管部门及股份公司通报为依据。
附件2
一般、较大、严重质量隐患、缺陷和安全隐患标准
1．安全隐患标准划分表
类别
项目
细目
界定标准
安全
基础
管理
危险源及评估管理
未开展危险源辨识与评价；
一般
未开展大临设施、高边坡及桥梁隧道施工安全评估
较大
未建立重大事故隐患台账
一般
重大危险源未告知、未开展重大危险源日常检查及建立相应台账
较大
应急管理
没有建立突发事件应急领导组织。
一般
应急预案未按程序审批。
一般
未储备应急救援物资或不满足要求
较大
没有进行应急演练，没有进行应急演练评审与改进。
较大
安全培训教育
未组织安全培训教育。
较大
安全培训教育未分级实施、课时不满足要求，记录不详细。
一般
安全技术交底
安全技术交底未进行。
较大
安全技术交底记录不详细、签字不齐全。
一般
安全专项方案
未编制专项安全方案。
较大
专项方案未按程序报批或未组织专家论证
一般
安全事故报告及
调查处理
未制定安全事故逐级报告处理制度。
一般
发生安全责任事故迟报、谎报、隐瞒不报的。
严重
特殊工种
特殊工种作业人员无证上岗。
一般
安全警示标志
未设置安全警示标志或缺失。
一般
特种设备管理
特种设备
特种设备未告知、检验、登记
违反管理红线
特种设备安全保护设施失效、损坏
较大
特种设备作业未遵守安全操作规程
一般
施工
用电
管理
外电防护
外线防护距离小于安全距离。
较大
接地与接零保护系统
工作接地与重复接地不符合规定要求，没有采用TN-S系统。
一般
配电箱安全使用
不符合“三级配电两级保护”和一机、一闸、一漏、一箱要求。
一般
照明电压
有限空间、潮湿作业等特殊环境未采用安全电压。
严重
消防管理
消防管理
未按要求配备消防设施
较大
消防设施失效或数量不满足要求
一般
既有线及交叉作业
既有线及交叉作业
既有线施工或交叉作业未与产权单位签订安全配合协议
严重
既有线施工未按主管部门批复的施工方案、施工计划组织施工
严重
交叉作业未设置安全警示区域，未对既有设施采取保护措施
较大
隧道
施工
隧道开挖
未按设计或批复的施工方案开挖
严重
开挖循环进尺超标
较大
未开展超前地质预报及监控量测
较大
地质预报及监控量测数据未及时分析、上传
一般
未按规定断面埋设监控量测标，量测标损坏未及时补设
一般
出碴运输
隧道内运输道路未设置信号、标志等警示标志，未制定统一调度、统一指挥的运输组织措施并落实。
一般
未限速行驶或违章载人。
较大
支护
未按要求及时施做超前支护、喷锚支护等，开挖软弱围岩时未及时喷护封闭掌子面，初期支护未紧跟掌子面。
较大
临时支护安装、拆除不符合要求。
一般
二衬
衬砌台车临边未防护。
一般
防排水
洞内排水不及时，积水浸泡拱脚或墙脚。
一般
安全步距
仰拱距离掌子面安全步距超标
违反管理红线
二衬距离掌子面安全步距超标
违反管理红线
通风、照明
洞内未按要求通风
一般
洞内未按要求照明
一般
监控系统
未安设门禁定位监控系统、瓦斯自动监控系统
较大
系统不能正常运行
一般
应急物资
未安设逃生通道，通道长度不满足要求
较大
未储备应急救援物资或不满足要求
较大
路基
施工
路基施工
土方施工机械未遵守安全操作规程
一般
边坡高处作业存在立体交叉作业
较大
路基施工安全防护设施不到位
一般
路堑施工未逐级开挖、逐级防护
较大
施工机械安全保护装置失效
较大
滑坡地段、高边坡未开展监控量测
严重
抗滑桩安全防护设施不到位
一般
桥梁施工
基础及下部结构
桩基础孔口、泥浆池、基坑未防护
一般
桩基施工设备安放不稳固
一般
挖孔桩孔内未送风、安设爬梯、未有害气体检测
较大
挖孔桩起吊设备安放不稳固，钢丝绳断丝，保险设施失效，吊桶违规载人
严重
脚手架及支架未按方案搭设，间距超标。
较大
脚手架及支架作业平台、上下通道不满足要求
较大
模板及支撑系统未组织验收
一般
模板及支撑系统未设防倾覆措施
较大
上部结构
箱梁张拉未设安全防护设施
一般
箱梁存放未采取防倾覆措施
一般
箱梁架设未设专人指挥，架梁通道不满足要求。
较大
箱梁架设后，未采取临时支撑措施，梁片间及时临时连接
严重
2．路基工程质量隐患标准划分表
类别
内容
检查项目
检查标准
界定标准
地基
处理
一、原地面平整、碾压
地基核查
地质核查
地质未按程序确认
较大
原地面处理
是否密实、平整，有无杂物和积水
无草皮、树根等杂物，且无积水；基底密实、平整，坑穴处理彻底，无质量隐患；清表厚度、横坡不符合设计要求
一般
二、换填
填料种类、质量
填料试验检查报告或现场抽检
填料的规格、质量不合格或未经检验的
较大
换填深度、范围
换填深度、标高、宽度
标高不到位，深度、宽度严重不足的
较大
三、褥垫层
垫层材料
填料试验检查报告或现场抽检
填料的规格、质量不合格或未经检验的
较大
垫层厚度、范围
厚度、宽度、压实度
填筑厚度、宽度偏差较大、压实度不足的
一般
四、强夯
工艺性试验
工艺性试验报告
无工艺性试验报告或未经监理站审
批通过擅自组织施工的
较大
锤重、落距
锤重、落距
锤重及落距未按照工艺性试验报告参数控制的
一般
检测方法、频次
地基承载力
抽检指标不合格或检测频次不足的
严重
五、挤密桩
工艺性试验
工艺性试验报告
无工艺性试验报告或未经监理站审批通过擅自组织施工的
较大
填料含水量、灰剂量
含水量、灰剂量
抽检指标不合格或检测频次不足的
一般
布桩形式、单排数量及有效直径
布桩形式、单排数量及有效直径、桩长、间距
未按照设计进行布桩或单排数量、直
径、桩长少于设计的
一般
试验检测
单桩及复合承载力
抽检指标不合格的
严重
六、CFG桩
工艺性试验
工艺性试验报告
无工艺性试验报告或未经监理站审批通过擅自组织施工的
较大
布桩形式、单排数量及有效直径
布桩形式、单排数量及有效直径、桩长、间距
未按照设计进行布桩或单排数量、直
径、桩长少于设计的
一般
试验检测
单桩及复合承载力
抽检指标不合格的
严重
路基
本体
填筑
工艺性试验
工艺性试验报告
无工艺性试验报告或未经监理站审批通过擅自组织施工的
较大
基床表层填筑工艺性试验报告
无工艺性试验报告或未经监理站审
批通过擅自组织施工的
较大
临时排水
路基（临时）排水措施
路基（临时）排水措施不满足现场需要
一般
填料
填料试验检查报告或现场抽检
填料规格、质量严重不合格或未经检验的
较大
填料试验检查报告或现场抽检
改良土水泥（石灰）或水泥级配碎石掺量不满足要求
一般
土工材料
土工材料铺设尺寸、工艺
土工材料铺设工艺不规范，铺设位置、尺寸不符合要求的
一般
摊铺厚度
路基摊铺厚度
摊铺厚度超出验标和工艺性试验控制厚度的
一般
含水率控制
填料含水量检测记录、台帐或抽检
含水率检测超出其最佳含水量允许偏差值的
一般
碾压设备及遍数
设备型号（功能）、遍数
设备型号（功能）、遍数不能满足工艺性试验参数要求
一般
现场检测、观感验收
观感（集窝、翻浆、漏压）
填层集窝、翻浆情况较严重的
较大
压实度检测等
现场抽查不合格的
严重
路堑
开挖
地质核查
地质核查
地质未按程序确认
较大
临时排水
路基（临时）排水措施
路基（临时）排水措施不满足现场需要
一般
开挖方法
开挖工艺
未按要求自上而下纵向、水平分层开挖的或未按照设计要求边挖边防护的、坡率不满足要求。
较大
过渡段
过渡段基地处理
处理方式、试验检测
未按设计进行地基处理，试验检测不合格
较大
填料质量
填料规格
填料质量不满足规范及设计要求
一般
分层厚度
分层厚度
分层厚度不满足要求
一般
碾压设备及遍数
设备型号、遍数
碾压设备及遍数不满足要求
一般
现场检测
试验检测
试验检测不合格
严重
路基
防护
原材料检测
水泥、钢筋品种、规格、质量试验检测报告
未经过进场检验用于施工的
较大
片石、砂及所用辅料的品种、规格、质量试验检测报告
片石、砂及所用辅料未经过经场检验用于施工的
较大
配合比及计量
配合比及计量
砼配合比报告未经监理审批通过擅自组织施工的
较大
基础开挖、基底地质核对及检测
基础开挖、地质核对及基底承载力的检测
未进行地质核对或基底承载力的检测
较大
防排水、沉降缝和伸缩缝
泄水孔、反滤层、排水层、隔水层、沉降缝和伸缩缝
支挡结构、防护及排水中的泄水孔、反滤层、排水层、隔水
升级会员 