第四章资本主义的形成及其本质.docx

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第四章资本主义的形成及其本质

第四章资本主义的形成及其本质

●本章是马克思主义最基本的世界观和方法论的展开和应用，着重阐明马克思主义关于资本主义经济制度和政治制度形成及其本质的理论

●第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾

●资本主义是建立在商品经济充分发展的基础上的，关于商品经济运动规律的理论也就在逻辑上成为认识资本主义生产方式的内在矛盾及其运动规律的前提。

●一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成

●生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动规律是人类社会发展的基本规律。

资本主义社会代替封建社会也是生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾发展的必然结果，也经历了长期的过程。

●

（一）资本主义生产关系的产生

●封建社会初期：

与较低生产力基本相适应的以铁器工具为特征的封建生产关系。

●封建社会后期：

手工业行会的出现。

●资本主义萌芽于14、15世纪在地中海沿岸城市产生的途径。

资本主义生产关系萌芽的两种形式。

一是小商品经济分化出来；二是商人和高利贷者转化而来

●

（二）资本的原始积累

●资本原始积累：

生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。

●途径：

一是用暴力剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺财富。

●新兴资产阶级通过资本原始积累为资本主义的迅速发展创造了条件。

●（三）资本主义生产方式的产生

●资本主义生产关系产生之后不断成熟和发展，反过来又促进了生产力的进一步发展，在经济上实现产业革命，用近代机器大工业代替工场手工业。

●生产力和生产关系的进一步发展，对上层建筑的彻底变革提出了强烈要求。

17世纪中期和18世纪后半期的英国法国的资产阶级革命，建立起资本主义生产方式。

●生产关系和生产力的矛盾，引起了农村自然经济和城市行会组织的瓦解，导致城乡资本主义生产关系的产生。

资本的原始积累，利用暴力手段为资本主义的迅速发展创造了条件。

资本主义生产关系产生之后不断发展和成熟，反过来又促进了生产力的进一步发展。

生产力和生产关系的进一步发展，对上层建筑的彻底变革提出了强烈要求，这就是：

政治上完成资产阶级革命。

●二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾——着重阐明马克思的劳动价值理论

●

（一）商品——马克思分析资本主义生产关系是从商品开始的

●1、商品的二因素：

使用价值和价值

●使用价值：

●商品的有用性；

●是商品的自然属性；

●是构成社会财富的物质内容；

●是社会使用价值；

●是交换价值的物质承担者。

●交换价值：

首先表现为一种使用价值和另一种使用价值交换时量的比例。

●价值：

是凝结在商品中的一般人类劳动。

是商品的社会属性，也是商品的本质属性。

●二因素的关系：

商品是使用价值和价值的矛盾统一体。

2、生产商品的劳动二重性：

具体劳动和抽象劳动

●具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，马克思也称为有用劳动。

●抽象劳动是指撇开一切具体形式的无差别的一般人类劳动。

抽象劳动是形成价

值的惟一源泉。

●具体劳动和抽象劳动是商品生产者同一劳动的两个方面，是劳动的二重性。

两者之间也是矛盾统一的关系。

●劳动二重性学说是马克思首先发现和证明了的，是理解马克思政治经济学的枢纽。

●3、商品价值量的决定

●商品的价值量取决于社会必要劳动时间。

所谓社会必要劳动时间指在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下生产某种使用价值所需的劳动时间。

●社会必要劳动时间是以简单劳动为尺度来计量的，复杂劳动等于倍加的简单劳动。

●社会必要劳动时间，从而商品的价值量，会随劳动生产率的变化而变化。

劳动生产率与商品的使用价值总量成正比；与价值总量无关；与单位商品的价值量成反比。

●4、私有制商品经济的基本矛盾——私人劳动和社会劳动的矛盾

●私有制为基础的商品经济中商品生产者的劳动具有两重性：

既是具有社会性质的社会劳动，又是具有私人性质的私人劳动。

●私人劳动和社会劳动的矛盾，决定着商品经济的各种内在矛盾及其发展趋势:

首先，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程；

其次，私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛盾的基础；

最后，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。

●在私有制商品经济条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾在资本主义制度下这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾。

●

（二） 货币

1、货币的起源和本质

Ⅰ简单价值形式

即一种商品的价值简单地、偶然地表现在与它相交换的另一种商品上。

这种价值形式是与原始社会末期出现的物物交换相联系的。

例如：

●Ⅱ总和的或扩大的价值形式

即一种商品的价值表现在与它相交换的一系列商品上。

●Ⅲ一般价值形式

　即一切商品的价值都统一地表现在从商品世界分离出来充当一般等价物的某一种商品上。

●Ⅳ货币形式

●货币的本质是固定充当一般等价物的特殊商品，是商品交换关系发展到一定程度的产物。

●（三）价值规律

——价值规律是商品经济的基本经济规律

●1、价值规律的基本内容和客观要求

商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定商品交换以价值量为基础实行等价交换。

价值规律是商品价值决定和价值实现的规律

●2、价值规律作用的表现形式

●价格围绕价值上下波动是价值规律作用表现形式。

●3、价值规律的作用

●第一、调节社会劳动在国民经济各部门之间的分配。

●第二、刺激商品生产者改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，从而促进社会生产力发展。

●第三、刺激商品生产者展开竞争，造成优胜劣汰。

规律是客观的，是不以人的意志为转移的，人们既不能创造规律也不能消灭规律。

违背规律必然遭到规律的惩罚。

但是人们在规律面前无能为力，人能够认识并利用规律。

所以我们在发展社会主义市场经济的过程中要做到尊重客观规律和发挥主观能动性相结合，自觉利用价值规律，推动社会主义市场经济的良性发展。

●思考题：

●运用价值规律的作用分析我国企业加快技术进步的重要性

●马克思劳动价值论的意义

（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义

1.马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基石。

2.马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。

对我国的现实指导意义。

●

（二）深化对马克思劳动价值论的认识

●在21世纪的现代，面对新情况必须深化对马克思劳动价值论的认识，有所创新和前进:

1.深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定。

2.深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。

3.深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。

4.深化对价值创造与价值分配关系的认识。

●第二节资本主义经济制度的本质

——着重阐明马克思的剩余价值理论

一、劳动力成为商品与货币转化为资本

●货币是资本的最初表现形式，但货币本身不是资本，只有当货币能带来价值增殖的时候，才转化为资本。

●劳动力成为商品是货币转化为资本的关键。

（一）劳动力成为商品的基本条件

●第一，劳动者是能够把自己的劳动力当作商品来支配的自由人；

●第二，劳动者自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必须的东西。

●

（二）劳动力商品的特点

●劳动力价值由生产和再生产劳动力所必需的社会必要劳动时间决定。

即生产和再生产劳动力所需要的生活资料的价值。

包括三个部分：

●⑴维持劳动者本人生存所必须的生活资料的价值；

●⑵为维持劳动者家属的生存所必须的生活资料的价值；

●⑶劳动者接受教育和训练所支出的费用。

●此外，劳动力价值的决定还包含一个历史的和道德的因素

●劳动力的使用价值就是劳动。

劳动力使用价值的特点在于：

劳动力在使用的过程中能创造出比自身价值更大的新价值，它是价值的源泉，而且是剩余价值的源泉。

这就是资本家所以要购买劳动力的秘密所在。

也是货币之所以转化为资本的秘密所在。

●三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律

（一）剩余价值的生产过程

1、资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。

●物质资料生产过程即劳动过程三个基本要素：

劳动者、劳动对象和劳动资料。

资本主义的劳动过程也是劳动者利用劳动资料加工劳动对象的过程。

●资本主义劳动过程的两个特点。

工人是在资本家监督下劳动，劳动产品全部归资本家所有。

●价值增殖过程是超过一定点的价值形成过程。

●具体劳动创造了商品的使用价值同时转移了生产资料的价值。

●抽象劳动创造了新价值包括劳动者在必要劳动时间创造了劳动力的价值和在剩余劳动时间无偿为资本家创造剩余价值。

●2、资本的本质、不变资本与可变资本

●资本是能带来剩余价值的价值，资本的本质不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系。

●资本在资本主义生产过程可以分做不变资本和可变资本。

●划分依据：

资本各个部分在剩余价值生产中的不同作用。

划分内容：

以生产资料形式存在的资本叫做不变资本，（用C表示）以劳动力形式存在的资本叫做可变资本，（用v表示）

划分意义：

区分不变资本和可变资本，一方面，进一步揭露了可变资本是剩余价值的唯一源泉从而揭示了资本主义剥削的实质；另一方面，为考察资本主义剥削程度即剩余价值率提供了科学依据。

●剩余价值率（剥削率）——反映资本家对工人剥削程度。

●剩余价值率（mˊ）＝剩余价值（m）/可变资本（v）

●m′=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间

●

（二）生产剩余价值的两种基本方法

●资本家提高对工人的剥削程度的方法是多种多样的，最基本的方法有两种：

绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。

●绝对剩余价值：

在必要劳动时间不变的条件下由于延长劳动日的长度而生产的剩余价值。

●相对剩余价值

●相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值。

●形成条件：

全社会劳动生产率普遍提高。

●形成过程：

相对剩余价值是个别资本家追逐超额剩余价值中实现的。

●超额剩余价值：

个别资本家提高劳动生产率，使自己商品的个别价值低于社会价值而得到的更多的剩余价值。

●

（二）资本主义再生产和资本积累

●资本主义再生产从规模上分为资本主义简单再生产和资本主义扩大再生产。

●资本主义简单再生产：

资本家把剩余价值全部用于个人消费生产在原有规模的基础上重复进行的生产。

资本主义简单再生产就其实质而言是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。

●资本主义扩大再生产：

资本家无偿占有的剩余价值并不全部用于个人消费而是将一部分转化为资本使生产在扩大的规模上进行的再生产。

资本主义再生产的特征是扩大再生产。

●资本积累

●把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就是资本积累。

剩余价值是资本积累的源泉，资本积累是扩大再生产的源泉。

●资本积累的实质：

资本家不断地利用无偿占有工人是剩余价值来扩大自己的资本规模进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。

●影响资本积累的因素：

对工人的剥削程度；劳动生产率的高低；所用资本和所费资本的差额；预付资本的大小。

●资本的技术构成：

由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例。

●资本的价值构成：

可变资本和不变资本价值之间的比例称作资本的价值构成。

●资本的有机构成：

由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的价值资本构成。

通常用c:

v表示。

●相对过剩人口

●随着资本积累资本有机构成提高，一方面资本对劳动力的需求相对减少；另一方面，劳动力的供应绝对增加，形成相对过剩人口。

●相对过剩人口的三种形式：

流动的过剩人口；潜伏的过剩人口；停滞的过剩人口。

●（三）剩余价值的实现

●产业资本只有在不断的运动过程中才能实现价值增值。

产业资本的运动既包括个别资本的循环和周转,也包括社会资本的再生产和流通。

本章主要分析个别资本的运动及其实现条件和社会资本的运动及其实现条件,从而实现资本价值增值。

●1、产业资本循环

●考察个别资本的运动要以产业资本为对象。

所谓产业资本是指投资于物质生产领域的资本。

●

（1）产业资本循环的三个阶段和三种职能形式

●资本循环的第一阶段是购买阶段。

在这个阶段上，资本以货币资本的形式存在，货币资本的职能是为剩余价值的生产准备条件。

●资本循环的第二阶段是生产阶段。

在这个阶段上，资本以生产资本的形式存在，生产资本的职能是生产剩余价值。

●资本循环的第三阶段是售卖阶段。

在这个阶段上，资本以商品资本的形式存在，商品资本的职能是实现剩余价值。

●产业资本的循环是货币资本的循环、生产资本的循环和商品资本的循环的统一

“产业资本的连续进行的现实循环,不仅是流通过程和生产过程的统一,而且是它的所有三个循环的统一。

”

●

（2）产业资本循环连续性的条件

●要实现资本循环的连续性,必须具备两个条件:

●第一,产业资本的三种职能形式要按一定的比例在空间上并存。

产业资本家把他的资本按一定的比例分为三部分,同时存在于货币资本、生产资本和商品资本上,

●第二,产业资本的三种职能形式,要依次经过不同阶段的运动,在时间上继起。

●产业资本三种职能形式与三种循环形式的并存性和继起性，是互相联系和互为条件的。

继起性是由并存性决定的。

同样，并存性是继起性的结果。

●2、资本周转

●资本家要使自己的资本不断增殖,就必须使资本不断地进行循环运动,当资本循环不是当作一次孤立的过行为,而是当作周期性的过程时,叫做资本的周转。

●资本循环重点考察产业资本在运动中经历的阶段和采取的职能形式,揭示资本循环必须具备的条件;资本周转则重点考察资本运动的速度问题揭示资本周转快慢对剩余价值生产的影响。

●

（1）资本的周转时间和周转次数

●资本的周转速度用资本的周转时间和周转次数来计量。

动劳动时间生产资料储备时间

生产时间非劳动时间自然力作用时间

●1、周转时间停工时间

购买时间

●流通时间售卖时间

●2、周转次数：

●n（资本周转次数）=U（年）/u（资本周转时间）

●资本周转速度和资本周转时间成反比,和一定时间内周转的次数成正比。

●

（2）生产资本构成：

固定资本和流动资本

●1、划分的依据：

生产资本的各个部分,按其价值周转方式的不同,可以分为固定资本和流动资本。

●2、划分的内容：

固定资本是指以厂房、机器、设备等劳动资料形式存在的那部分生产资本。

流动资本是指以原料、燃料、辅助材料等劳动对象和以劳动力形式存在的那部分生产资本。

●3、划分的意义：

揭示生产资本的构成对资本周转速度的影响,进而揭示资本周转速度对于剩余价值生产的影响。

●生产资本构成对资本周转速度的影响表现在两个方面：

一是固定资本和流动资本各自的周转速度；二是固定资本与流动资本在生产资本中所占的比重。

●（3）资本周转速度对剩余价值生产的影响

●资本周转速度的快慢,对于剩余价值的生产有着重大的影响。

主要表现在:

●第一,加快资本周转速度,可以节省预付资本,特别是节省流动资本。

●第二,加快资本周转速度,可以增加年剩余价值量和提高年剩余价值率。

年剩余价值率M’=M/v=m’vn/v=m’n

●3、社会资本的再生产和流通

●个别资本是独立地发挥资本职能的资本。

而互相联系、互相交错的个别资本的总和,就构成社会总资本或社会资本。

●社会资本的运动与单个资本的运动存在着一些共同的特征。

但是,又具有不同的特征。

作为个别资本的运动,只包含生产消费和资本流通,不包括工人和资本家的个人消费以及与此相适应的一般商品流通。

因为,后者是在个别资本运动以外进行的。

社会资本的运动则不同。

社会资本的运动,不仅包括生产消费和资本流通,而且也包括工人和资本家的个人消费以及一般商品流通。

●

（1）社会总产品的实现问题是研究社会资本再生产和流通过程的出发点。

●所谓社会总产品就是社会各个物质资料生产部门在一定时期（通常以一年为单位）内所生产的物质资料总和。

●社会总产品的实现问题也叫社会总产品的补偿问题。

社会总产品的补偿有两个方面:

一是价值的补偿,即社会总产品的各个组成部分的价值如何通过商品出售以货币形式收回;二是实物的补偿或替换,即社会总产品的各个组成部分的价值由商品形式转化为货币形式以后,如何再转化为进行社会资本再生产所需要的物质资料。

●

（2）研究社会资本再生产的两个基本原理或两个理论前提

●1、社会生产划分为两大部类:

第一部类（Ⅰ）即生产生产资料的部类,第二部类（Ⅱ）即生产消费资料的部类。

●2、社会总产品在价值上,由三部分构成:

不变资本的价值（c）、可变资本的价值（v）和剩余价值（m）。

●（3）社会资本再生产的规律

●社会资本再生产的规律，要求两大部类之间以及两大部类内部各部门之间都要保持一定的比例关系。

生产资料的生产和消费资料的生产都要满足整个社会对生产资料和消费资料的需求。

●由于资本主义私有制，资本主义社会社会资本再生产要求的比例关系经常遭到破坏。

社会资本再生产无法顺利进行。

●（四）剩余价值的分割

●资本主义的分配过程就是剩余价值在资本主义社会各个剥削集团（产业资本家、商业资本家、借贷资本家、银行资本家、土地所有者、农业资本家）之间进行分割的过程。

●1、产业资本和产业利润

◆“成本价格”：

剩余价值是可变资本创造的，不变资本在价值增殖过程中只作为“劳动的吸收器”发挥作用。

但是，对于资本家来说，在剩余价值生产中耗费的生产资料（不变资本）和用于支付工资的可变资本并无区别。

这样，生产中耗费的“不变资本+可变资本”就被归结为单一概念——成本。

这样，商品的价值就从“c+v+m”转化为“k+m”（“k”代表成本价格）

◆在成本价格的概念上，不变资本与可变资本的区别消失，因而掩盖了可变资本是剩余价值真实源泉；

●利润

◆成本价格的概念使剩余价值表现为成本以上的余额。

这个余额是资本家付出了资本才生产出来的，在资本家看来全部预付资本都是剩余价值的源泉。

◆当从观念上把剩余价值看作全部预付资本的产物时，剩余价值就转化为利润

剩余价值是本质，利润是剩余价值的转化形式。

◆剩余价值转化为利润掩盖了资本主义的剥削关系。

●利润率

利润率：

利润率是利润（剩余价值）同预付总资本的比率，即：

p’=p/C=m/C（p’代表利润率；C代表预付总资本）

●剩余价值率反映资本家对工人的剥削程度；利润率大大低于剩余价值率，更加掩盖了资本主义的剥削关系。

●利润率从经济意义来说反映了预付资本的增殖程度。

是反映企业经济效益的重要指标。

“资本害怕没有利润或利润太少，就象自然界害怕真空一样。

一旦有适当的利润，资本就胆大起来。

如果有10%的利润，它就保证到处被使用；有20%的利润，它就活跃起来；有50%的利润，它就铤而走险；为了100%的利润，它就敢践踏一切人间法律；有300%的利润，它就敢犯任何罪行，甚至冒绞首的危险。

如果动乱和纷争能带来利润，它就会鼓励动乱和纷争。

走私和贩卖奴隶就是证明”

——托．约．登宁

●平均利润

▼平均利润率的形成是部门间竞争的结果。

各产业部门资本有机构成不同，利润率不同。

为了追求最高利润率，资本就从利润率低的部门向利润率高的部门转移。

这种转移会引起各部门商品供给量的变动。

这会使各种商品价格发生变化。

商品价格的变动会使不同部门的资本利润率趋于平均化。

▼平均利润率=剩余价值量/社会总资本

▼利润率的平均化过程，实质上是剩余价值在资本家之间重新分配的过程。

▼平均利润率形成后，特定资本获得的利润并等于自己雇用的工人的剩余劳动成比例，而是与预付资本量成比例，因而，使利润与剩余劳动在量上出现不一致，因而进一步割断了利润与剩余劳动的联系，加强了资本创造利润的假象。

●2、商业资本与商业利润

●资本主义商业资本的形成是产业资本循环中商品资本独立化的结果。

●商业利润是产业资本家让渡给商业资本家的由产业工人创造的剩余价值的一部分。

反映了商业资本家与产业资本家共同分割剩余价值的关系。

●3、借贷资本和利息

●借贷资本是借贷资本家为了获取利息而暂时贷给职能资本家（产业资本家和商业资本家）使用的货币资本。

是一种生息资本。

●利息作为职能资本家付给借贷资本家的为货币资本使用而付出的报酬，只能来源于产业工人创造的剩余价值的一部分。

职能资本家用借来的货币资本经营产业或商业，取得的平均利润。

要分割为企业利润和利息，职能资本家获得企业利润，借贷资本家获得了利息；

●利息是平均利润的一部分，而平均利润是剩余价值的转化形式，利息可以说是剩余价值的特殊转化形式。

平均利润分割为利息和企业利润，实质上是剩余价值在借贷资本家与职能资本家之间的分配。

●银行资本和银行利润

●银行是借贷双方的中介组织。

银行利润是存款利息和贷款利息的差额，在扣除银行的经营费用后构成。

银行资本也是职能资本，同样在部门之间竞争中参与利润率平均化，要求获得平均利润，参加工人创造的剩余价值的分配。

●4、地租

●地租就是土地所有者凭借土地所有权而获得的收入，是农业资本家交给土地所有者的超过平均利润以上的那一部分剩余价值。

反映了农业资本家和土地所有者共同瓜分农业工人创造的剩余价值的关系。

●在资本主义经济运行中，资本存在着多种具体形态，有产业资本、商业资本、借贷资本、银行资本和农业资本等，与不同的资本形态相对应，剩余价值也分割为产业利润、商业利润、利息、银行利润和资本主义地租等具体形式。

反映了资本家阶级的各个集团极大土地所有者共同瓜分工人创造的剩余价值的关系。

●马克思剩余价值论的意义

●剩余价值理论是马克思主义经济学理论的基石，是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义制度剥削本质的锐利武器。

●由于唯物史观和剩余价值的发现使得社会主义由空想变为科学。

●对发展社会主义市场经济的重大意义。

●资本主义经济危机

●实质：

周期性生产相对过剩的危机。

●根源：

资本主义社会的基本矛盾，

●即生产的社会化和生产资料的资本主义私人占有之间的矛盾。

●周期：

危机、萧条、复苏和高涨

“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多，还要大。

自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，——过去哪一个世纪能够料想有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢？

”

马克思、恩格斯《共产党宣言》

•第三节资本主义的政治制度和意识形态

一、资本主义的国家、政治制度及其本质

•

（一）资本主义国家的基本职能

•资本主义国家的对内职能，主要指政治统治的职能,使社会生活保持在统治阶级所指定的秩序要求之内。

•国家还具有社会公共管理职能。

•资本主义国家的对外职能，指资本主义国家对外进行国际交往和维护国家安全和利益的职能。

•资产阶级国家的建立只是以一种新的阶级剥削和压迫形式取代了以往旧的阶级剥削和压迫形式而已。

•

（二）资本主义政治制度及其本质

•资本主义国家的统治是通过具体的政治制度实现的。

•资本主义政治制度包括资本主义的民主与法制、政权组织形式、选举制度、政党制度等。

•资本主义国家采取的是分权制衡的组织形式。

•资本主义国家