基础押题卷四解析.docx

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基础押题卷四解析

基础押题卷四（解析）

单选题

（1）分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。

A、认股权

B、认债权

C、转换权

D、期权

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

183

考察分离交易的可转换公司债券。

（2）为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。

A、金融机构

B、政府机构

C、企业

D、事业单位

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

191

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

（3）以下（）不属于证券交易所交易系统。

A、交易主机

B、交易大厅

C、参与者交易业务单元或交易席位

D、信息服务网

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

224

信息服务网属于证券交易所的信息系统。

（4）我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为（）以上。

A、25%，10%

B、35%，10%

C、30%,15%

D、25%，15%

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

216

考察股份有限公司申请股票上市的条件。

（5）下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。

A、市场容量大，筹资能力强

B、以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算

C、避开直接发行股票与债券的法律要求

D、上市手续简单，发行成本低

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

184

考核存托凭证的优点。

投资于ADR是以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。

（6）普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。

A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时

B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配

C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配

D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。

（7）为了特定的政策目标而发行的国债是（）。

A、特别国债

B、长期建设国债

C、专项债券

D、财政债券

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

考察特别国债的概念。

（8）持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是（）。

A、可转换债券

B、可转换优先股票

C、一般债券

D、信用债券

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

181

考察可转换债券。

（9）从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。

A、发行人承诺

B、筹资功能

C、资本配置功能

D、预期报酬率

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。

（10）金融债券的发行应由具有债券评级能力的（）进行信用评级。

A、信用评级机构

B、证券金融公司

C、投资咨询机构

D、资产评估机构

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

中页码：

金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。

（11）股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A、供求关系

B、公司经营情况

C、投资者心理因素

D、宏观经济情况

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。

（12）反洗钱法规定临时冻结资金最多可以（）小时。

A、24

B、36

C、48

D、72

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

327

考察反洗钱法内容。

（13）双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

A、LOF

B、ETF

C、期货

D、期权

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

127

ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

（14）（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

A、加权股价平均数

B、简单算术股价平均数

C、修正股价平均数

D、股价指数平均数

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

237

加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

（15）证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、三公原则

D、以自律为主原则

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

344

证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。

（16）公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对（）的补偿。

A、经营风险

B、通货膨胀风险

C、利率风险

D、信用风险

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

264

考察证券投资风险。

（17）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

148

考察金融远期合约的定义。

（18）公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。

A、董事会成员

B、监事会成员

C、非流通股股东

D、流通股股东

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

（19）在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为（）。

A、ETF基金

B、LOF基金

C、QDII基金

D、QFII基金

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

129

考察QDII基金的概念。

（20）记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。

A、发行效率低，交易成本低，交易安全

B、发行效率高，交易成本高，交易不安全

C、发行效率高，交易成本低，交易安全

D、发行效率高，交易成本高，交易安全

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。

（21）在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。

A、证券交易所

B、证券公司

C、中国证监会

D、证券业协会

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

（22）须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。

A、证券公司的董事长

B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

371-372

证券公司的董事长不需要取得从业资格。

（23）从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、汇率风险

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

112

汇率风险是国际债券的重要风险。

（24）财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。

A、收入和支出

B、利润和税负

C、股票价格

D、利润和股息

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业利润和股息。

（25）上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

337

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。

（26）债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为（）。

A、贴现债券

B、附息债券

C、缓息债券

D、息票累积债券

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

考察息票累积债券的定义。

（27）当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A、下跌

B、增加

C、不变

D、无法判定

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

增资扩股后，公司注册资本相应增加，短期总利润不变，因此平均每股税后净利润会下跌。

（28）在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在（）内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

220

考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。

（29）证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、处罚处分信息

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

374

证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

（30）按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）。

A、房地产按揭贷款

B、应收账款

C、信贷资产

D、高速公路收费

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

190

按揭支持证券（MBS）的基础资产是商业银行房地产按揭贷款。

（31）深圳证券交易所综合指数不包括（）。

A、中小企业板指数

B、行业分类指数

C、创业板综合指数

D、深证100指数

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

243

深圳证券交易所综合指数包括：

深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。

深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。

（32）下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。

A、代办股份转让系统又称三板

B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理

D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

235

代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

（33）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A、3

B、4

C、6

D、12

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

182

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

（34）证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A、股东权利

B、股东义务

C、管理者权利

D、股权激励

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

294

实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

（35）全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。

A、中国人民银行

B、国务院

C、证监会

D、证券交易所

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

233

中国人民银行为全国银行间同业拆借市场的主管部门。

（36）期货IB业务起源于（）。

A、英国

B、德国

C、意大利

D、美国

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

289

期货IB业务起源于美国。

（37）证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。

A、第三方存管

B、风险管理

C、第三方托管

D、风险监控

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

339

考察融资融券业务资格的条件。

客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。

（38）《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

288

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

（39）目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。

A、收入或税收

B、收入或利润

C、成本或利润

D、收入或成本

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

（40）中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所

C、上海证券物品交易所

D、青岛市物品证券交易所

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。

（41）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A、募集金额

B、募集股数

C、净资产

D、票面总值

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

203

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

（42）按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A、上市交易的股票

B、上市交易的国债

C、期货

D、上市交易的企业债券

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

141

目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行的股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

（43）关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。

A、保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿

D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

中页码：

101

募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

（44）向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A、公募证券

B、私募证券

C、上市证券

D、非上市证券

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

考察私募证券的定义。

（45）在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。

A、以收益率为标的的美式招标

B、以收益率为标的的荷兰式招标

C、以价格为标的的美式招标

D、以价格为标的的荷兰式招标

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

211

以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。

（46）证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A、市场的功能

B、市场参与主体

C、市场组织形式

D、市场范围

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

198

证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。

（47）当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作（）。

A、套利

B、正套

C、反套

D、投机

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

中页码：

172

正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。

（48）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A、凭证式国债的发行对象仅限于个人

B、投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买

C、凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理

D、凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购。

（49）《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算机构

D、证监会

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

378

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

（50）根据我国《证券法》,证券市场内幕信息不包括（）。

A、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任

B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%

C、公司经营方针和经营范围发生变化

D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

352

考察证券市场内幕信息的范围。

“公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30%”才属于内幕信息。

（51）目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

250

道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

（52）我国证券交易所属于（）。

A、公司制

B、企业制

C、会员制

D、股份制

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

213

考察我国证券交易所的组织形式。

（53）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是（）。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性

C、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理

D、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

304

考察律师事务所从事证券法律业务的管理。

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、正确性、完整性。

（54）公司债券利息支出属于公司的（）。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

（55）我国的商业银行债券不包括（）。

A、普通债券

B、次级债券

C、政策性金融债券

D、小微企业专项金融债券

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

（56）龙债券利率的确定基准一般是（）。

A、香港银行同业拆放利率

B、新加坡银行同业拆放利率

C、伦敦银行同业拆放利率

D、美国联邦基金利率

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

115

龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率。

（57）股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

254

股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

（58）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由（）担任负责人。

A、董事会成员

B、监事会成员

C、高级管理层

D、独立董事

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

295

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任负责人。

（59）证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。

A、证券供求双方

B、投资者与证券交易所

C、证券供求者

D、证券需求者

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

（60）我国证券公司的设立采取（）。

A、有限责任公司或股份有限公司

B、合伙

C、个人独资企业

D、股份合作制

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

267

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人组织形式。

多选题

（61）关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。

A、涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

C、上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度

D、股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%

专家解析：

正确答案：

ABCD题型：

常识题难易度：

易页码：

168

沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定。

（62）下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有（）。

A、企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可

B、监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人

C、保荐期间分尽职推荐和持续督导，持续督导要有明确的保荐期限，而尽职推荐阶段则不需要

D、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐

专家解析：

正确答案：

BD题型：

常识题难易度：

易页码：

350

考察我国证券发行上市保荐制度的要求。

企业发行上市不但要有保荐

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