完整内容ISO9001质量管理体系内审检查记录表ISO9001内部审核检查表.docx
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完整内容ISO9001质量管理体系内审检查记录表ISO9001内部审核检查表
完整内容ISO9001-2015质量管理体系内审检查记录表【ISO9001内部审核检查表】
编号：
AAA/RC-RS05
被审核部门：
审核日期：
2020.09.07
审核员：
被审核部门签名：
NO.
标准条款
审核内容
审核记录
检查方法
判定结果
文件查阅
现场检查
不符合
符合
严重
一般
轻微
1
4.1理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。
公司明确按照ISO19001:
2015标准建立、实施、保持和持续发展改进质量管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动，形成了一个动态循环的过程网络。
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2
4.2理解相关方的需求和期望
是否确定了相关方？
是否确定了相关方的要求？
是否对这些要求进行了监视和评审？
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3
4.3确定质量管理体系的范围
是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？
确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？
是否有不适用的条款删减？
是否说明了删减的理由？
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4
4.4质量管理体系及其过程
是否确定了管理体系的过程？
（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？
如何评价这些过程？
是否发生了过程变更？
在哪些方面可以改进这些过程？
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
查质量管理体系共三层文件，文件编号符合标准要求，文件有受控、有效印章，审批齐全。
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5
5.1领导作用和承诺
是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。
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6
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
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7
5.2.1制定质量方针
是否由最高管理者制定了质量方针并发布？
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8
5.2.2沟通质量方针
质量方针：
是否形成了文件？
以何种方式进行沟通？
员工是否理解？
是否可以提供给相关方？
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9
5.3组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图？
各岗位是否规定了职责权限？
职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。
公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。
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6.1应对风险和机遇的措施
是否确定了本公司的风险和机遇？
是否确定了应对风险和机遇的措施？
是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？
是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：
***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一次评审。
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6.2质量目标及其实现的策划
是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？
质量目标是否：
与方针一致？
是否可测量？
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
是否定期检查目标完成情况？
是否将完成情况互相沟通？
是否有不适宜的目标？
是否调整了不适宜的目标？
是否确定了实现质量目标要采取的措施？
需要的资源？
由哪个部门负责？
何时完成？
如何评价结果？
公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得到有效测
量。
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12
6.3变更的策划
是否发生了体系的变更？
是否明确了变更的目的？
是否预计了变更的后果？
是否保证的管理体系的完整性？
是否获得了需要的资源？
是否要对责任和权限进行分配或再分配？
查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文件换版《文件更改申请单》编号为：
GL-SCGG-2020，更改后文件编号为：
***-QM-2020-A,更改页数为73页，文件审批齐全；
查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请单》编号为：
GL-CXGG-2020，更改后文件编号为：
***-QP-2020-A,更改页数为131页，文件审批齐全；
查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号为：
GL-ZDGG-2020，更改后文件编号为：
***-QS-2020-A,更改页数为179页，文件审批齐全。
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13
7.1.1总则
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？
1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。
2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行E/S培训。
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7.1.2人员
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2020，文件记录齐全；
抽查在职员工档案郭新娟，编号为：
RSDA-SC-1405G，档案齐全；
查有离职员工档案记录清单，编号为：
RSDA-2020（L）。
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14
7.1.3基础设施
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
是否建立了设备台账？
包括周边设备，是否有车辆台账？
是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？
以上是否配备齐全并有维护计划？
维护计划是否得到实施？
是否有发生故障并维修及验证合格？
通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品
的要求。
查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：
GL-TZ-2020；
查采购申请有记录清单，编号为：
CGSQ-2020；
抽查智能广播控制器，编号为：
GL-SB040,设备编号已更新，与记录相符；
抽查柜式空调2，编号为：
GL-SB053，设备编号已更新，与记录相符。
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7.1.4过程运行环境
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？
对以上要求是否检查并确定合格？
是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
是否有发生故障并维修及验证合格？
查该部门有环境卫生检查表，编号为：
GL-WSJC-2020；
抽查06月份卫生检查表，编号为GL-WSJS-2020006,文件记录齐全；
查有生产任务书发放记录清单，编号为：
GL-SCRWF-2020,文件记录齐全；
查该部门有2020度生产计划，有记录清单，编号为：
SCJH-2016，抽查
03月份生产计划，编号为：
SCJH-2020-03，任务书编号：
20200202-008
要求完成为03月31日，反查原生产任务书要求完成日期为：
04月10
日，文件齐全；
查该部门有2020年采购合同记录清单，编号为：
GL-CGHT-2020-01,抽查
西安***设备制造有限公司采购合同，编号为：
***-P.O-20200116-026，文件编号与记录相符；
抽查***电器有限公司采购合同，编号为：
***-P.O-20200130-053，
文件编号与记录相符；
查该部门有2020年销售合同记录清单，编号为：
GL-XSHT-2020；
抽查***电气有限公司，编号为：
QFCG201246，文件编号与记录相
符。
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7.1.5.1总则
是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？
查质检部有《监视和测量设备台账》，表码为***-QF910-01-A，编号为ZJ-JT-2020，记录齐全；
查《测量设备运行检查记录表》，表码为***-QF910-02-A,文件编号为ZJ-JL-2020-1第4项：
兆欧表，产品编号：
ZJ-SB011，证书号：
JL15-电安规-636，使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；
查文件编号为ZJ-JL-2020-2第19项：
覆层测厚仪，产品编号：
ZJ-SB038，证书号：
JD200503159,使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；
查2020年新增检测设备，洛氏硬度计，型号HR-150A，有校准证书，采购申请编号为ZJ-CG-2020023，文件审批齐全；
查质检部有《生产过程巡检记录》，编号为：
ZJ-XJ-2016-1，第19项：
2020年05月08日，***,型号***-1.5/4000-Ⅱ，巡检内容：
开关分闸时主触头开距，检测标准值：
220+10mm，检测结果：
226mm，成产工号：
工23，巡检人员：
***，随同卡编号：
1605025，文件齐全。
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17
7.1.6组织的知识
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
以何种方式检查员工学会了这些知识？
是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、内部培训、张贴海报等形式向员工传达相关知识，为提高顾客满意度以及质量管理体系有效运行；2020年上半年共计派出1人参加了CQC公司的内审员培训，并已取得内审员资格证书。
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7.2能力
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？
如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？
以何种形式确认人员达到上岗能力？
如上岗证、任命书等？
查管理部有2020年培训计划，编号为：
GLB-PXJH-2020，文件齐全。
抽查培训申请表编号：
GLB-PXSQ-202001，有培训记录表，编号为:
GLB-PX-202001，有培训成绩统计表，编号为：
GLB-PXCJ-202001，文件审批齐全。
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7.3意识
抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？
本岗位发生问题对质量和要求的影响？
查管理部有2020年会议记录记录清单，编号为：
GL-HYJL-2020,文件齐全，抽查会议记录编号为：
GL-HYJL-2020-001，会议无决议事项，文件齐全。
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7.4沟通
是否制定了内部外部沟通的内容清单？
周期？
沟通对象？
沟通方法？
责任人？
公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式来确保产品质量和顾客的要求。
公司通过顾客满意度调查、售后服务反馈信息等方式了解顾客的要求，解决顾客所反映的问题，以达到顾客满意。
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。
公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种会议、报表等形式来进行沟通，公司在《质量管理制度》中列出了《内部沟通管理规定》，文件编号：
***-QS740-2020，为了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参与，确保下情上转、上令下达，以提高公司质量管理体系运行的有效性和效率。
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7.5.1总则
查质量管理体系文件清单
查该部门有2020年文件更改清单，编号为：
GL-WJGG-2020,文件记录齐全；
查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》
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