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1、完整内容ISO9001质量管理体系内审检查记录表ISO9001内部审核检查表完整内容ISO9001-2015质量管理体系内审检查记录表【ISO9001内部审核检查表】编号：AAA/RC-RS05 被审核部门： 审核日期：2020.09.07审核员：被审核部门签名：NO.标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果文件查阅现场检查不符合符合严重一般轻微14.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。公司明确按照ISO19001:2015标准建立、实施、保持和持续发展改进质量管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组成，这四大过程通过策划、实施、检查、处

2、置活动，形成了一个动态循环的过程网络。24.2 理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？34.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？44.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？

3、 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？查质量管理体系共三层文件，文件编号符合标准要求，文件有受控、有效印章，审批齐全。55.1 领导作用和承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。65.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？75.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？85.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？是否可以提供给相关方？95.3 组织的岗位、职责和权限 是

4、否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。106.1 应对风险和机遇的措施是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性公司制定了风险和机遇控制程序，编号：*-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一次评审。116.2 质量目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次

5、制定了质量目标？ 质量目标是否：与方针一致？ 是否可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？ 是否调整了不适宜的目标？ 是否确定了实现质量目标 要采取的措施？ 需要的资源？ 由哪个部门负责？ 何时完成？ 如何评价结果？公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得到有效测量。126.3 变更的策划 是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？ 是否预计了变更的后果？ 是否保证的管理体系的完整性？ 是否获得了需要的资源？ 是否要对责任和权限进行分配或再分配？查质量管理体系

6、文件更改有申请单，其中质量手册文件换版文件更改申请单编号为：GL-SCGG-2020，更改后文件编号为：*-QM-2020-A,更改页数为73页，文件审批齐全；查质量控制程序文件换版由文件更改申请单编号为：GL-CXGG-2020，更改后文件编号为：*-QP-2020-A,更改页数为131页，文件审批齐全；查质量管理制度文件换版有文件更改申请单编号为：GL-ZDGG-2020，更改后文件编号为：*-QS-2020-A,更改页数为179页，文件审批齐全。137.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、

7、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。 2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练； 3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。 4、对 全体员工进行E/S培训。7.1.2 人员 对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2020，文件记录齐全；抽查在职员工档案郭新娟，编号为：RSDA-SC-1405G，档案齐全；查有离职员工档案记录清单，编号为：RSDA-2020(L)。147.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 是否建立了设备台

8、账？ 包括周边设备，是否有车辆台账？ 是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品的要求。查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：GL-TZ-2020；查采购申请有记录清单，编号为：CGSQ-2020；抽查智能广播控制器，编号为：GL-SB040,设备编号已更新，与记录相符；抽查柜式空调2，编号为：GL-SB053，设备编号已更新，与记录相符。157.1.4 过程运行环境是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？对以上要

9、求是否检查并确定合格？是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？是否有发生故障并维修及验证合格？查该部门有环境卫生检查表，编号为：GL-WSJC-2020；抽查06月份卫生检查表，编号为GL-WSJS-2020006,文件记录齐全；查有生产任务书发放记录清单，编号为：GL-SCRWF-2020,文件记录齐全；查该部门有2020度生产计划，有记录清单，编号为：SCJH-2016，抽查03月份生产计划，编号为：SCJH-2020-03，任务书编号：20200202-008要求完成为03月31日，反查原生产任务书要求完成日期为：04月10日，文件齐全；查该部门有2020年采购合同记录清单，编号为：GL

10、-CGHT-2020-01,抽查 西安*设备制造有限公司采购合同，编号为： *-P.O-20200116-026，文件编号与记录相符；抽查*电器有限公司采购合同，编号为：*-P.O-20200130-053，文件编号与记录相符；查该部门有2020年销售合同记录清单，编号为：GL-XSHT-2020；抽查*电气有限公司，编号为：QFCG201246，文件编号与记录相符。7.1.5.1总则 是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？查质检部有监视和测量设备台账，表码为*-QF910-01-A，编号为ZJ-JT-2020，记录齐全；查测量设备运行检查记录表，表码为*-QF910-02-A,文件编号

11、为ZJ-JL-2020-1第4项：兆欧表，产品编号：ZJ-SB011，证书号：JL15-电安规-636，使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；查文件编号为ZJ-JL-2020-2第19项：覆层测厚仪，产品编号：ZJ-SB038，证书号：JD200503159,使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；查2020年新增检测设备，洛氏硬度计，型号HR-150A，有校准证书，采购申请编号为ZJ-CG-2020023，文件审批齐全；查质检部有生产过程巡检记录，编号为：ZJ-XJ-2016-1，第19项：2020年05月08日，*,型号*-1.5/4000-，巡检内容：开关分闸时主触头开距，检测标准

12、值：220+10mm，检测结果：226mm，成产工号：工23，巡检人员：*，随同卡编号：1605025，文件齐全。177.1.6 组织的知识 是否确定了现有的需要掌握的知识清单？以何种方式保证员工能学习到这些知识？ 以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、内部培训、张贴海报等形式向员工传达相关知识，为提高顾客满意度以及质量管理体系有效运行；2020年上半年共计派出1人参加了CQC公司的内审员培训，并已取得内审员资格证书。187.2 能力 是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求

13、，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？ 如上岗证、任命书等？查管理部有2020年培训计划，编号为：GLB-PXJH-2020，文件齐全。抽查培训申请表编号：GLB-PXSQ-202001，有培训记录表，编号为:GLB-PX-202001，有培训成绩统计表，编号为：GLB-PXCJ-202001，文件审批齐全。187.3 意识 抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响？查管理部有2020年会议记录记录清单，编号为：GL-HYJL-2020,文件齐全，抽查会议记录编号为：GL-HYJL-2020-001，会议无决议事

14、项，文件齐全。197.4 沟通 是否制定了内部外部沟通的内容清单？ 周期？沟通对象？沟通方法？责任人？公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式来确保产品质量和顾客的要求。公司通过顾客满意度调查、售后服务反馈信息等方式了解顾客的要求，解决顾客所反映的问题，以达到顾客满意。公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。 公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种会议、报表等形式来进行沟通，公司在质量管理制度中列出了内部沟通管理规定，文件编号：*-QS740-2020，为了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参与，确保下情上转、上令下达，以提高公司质量管理体系运行的有效性和效率。207.5.1 总则 查质量管理体系文件清单查该部门有2020年文件更改清单，编号为：GL-WJGG-2020,文件记录齐全；查质量管理体系文件更改有申请单，其中质量手册