2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题.doc
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一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.代理推广机构
C.结算公司
D.托管银行
标准答案：
d
2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A.前3个工作日内上月资产净值
B.前3个工作日内上月资产市值
C.前5个工作日内上月资产净值
D.前5个工作日内上月资产市值
标准答案：
c
解 析：
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
标准答案：
b
解 析：
法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
标准答案：
a
5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
标准答案：
b
6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.3000手
B.5000手
C.1万手
D.5万手
标准答案：
c
解 析：
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
故C选项正确。
7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
标准答案：
c
解 析：
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
故C选项正确。
8、标准券的折算率是指（）。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
D.一单位债券市值折算成债券面值的比率
标准答案：
a
9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构
B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
标准答案：
c
10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
标准答案：
a
解 析：
由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
故A选项正确。
11、目前，我国证券交易所以（）作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
标准答案：
b
12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（）
A.公正的对待证券交易的参与各方
B.实现市场信息公开化
C.参与交易的各方应获得平等的机会
D.公正地处理证券交易中的违法违规行为
标准答案：
b
解 析：
公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
故B选项正确。
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
13、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融衍生品
D.金融期权合约
标准答案：
d
14、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
标准答案：
c
解 析：
信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。
信用交易包括保证金买空和保证金卖空。
故C选项正确。
15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
标准答案：
d
16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
标准答案：
c
解 析：
我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
故C选项正确。
17、加强证券市场稳定性的重要措施是（）
A.提高市场的透明度
B.严格的市场准人
C.规范证券交易流程
D.提高证券从业人员的素质
标准答案：
a
18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个
标准答案：
a
解 析：
根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
故A选项正确。
19、在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。
A.价格优先和时间优先
B.价格优先
C.做市商优先和经纪商优先
D.数量优先和客户优先
标准答案：
a
解 析：
在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：
价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
故A选项正确。
20、上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9:
15--9:
25
B.9:
20--9:
25
C.9:
25--9:
30
D.9:
20--9:
30
标准答案：
b
21、在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（）
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
标准答案：
a
22、A股交易金额不低于（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
A.30万
B.100万
C.300万
D.500万
标准答案：
c
解 析：
根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
23、境内居民个人投资B股，不允许使用（）
A.现汇存款
B.外币现钞
C.外币现钞存款
D.从境外汇入的外汇资金
标准答案：
b
解 析：
对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）专用证券账户。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
标准答案：
a
25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
标准答案：
d
解 析：
证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
上述资料的保存期限不得少于20年。
26、申购日后的（）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
标准答案：
a
解 析：
申购日后的第一个交易日（T+I日），由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
27、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）之前刊登网上发行公告。
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
标准答案：
a
28、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。
A.申请材料送交日（T-5日前）
B.公告刊登日（T日）
C.除息日（T+6日）
D.发放日（T+8日）
标准答案：
c
解 析：
海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。
本题正确答案为C。
29、深证证券交易所规定，配股认购期为（）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
标准答案：
c
30、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
标准答案：
c
解 析：
基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
封闭期内，基金不受理赎回。
故C选项正确。
31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（ ）份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
标准答案：
b
32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
标准答案：
c
33、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收
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