证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx

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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

证券交易真题2011年9月

一.单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

@a（深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

）

*a.3

b.6

c.12

d.9

2.按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。

@b（股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

）

a.成交金额的0.1%

*b.成交金额的0.05%

c.成交金额的0.05%，不超过500美元

d.成交金额的0.05%，不超过500港元

3.有关委托方式，说法错误的是（）

@c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）

a.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

b.限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

*c.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

d.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

4.（）原则为：

较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

@c（成交时价格优先的原则为：

较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

）

a.时间优先

b.客户优先

*c.价格优先

d.数量优先

5.充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

@d（国俩折算率最高不超过95%）

a.70%

b.80%

c.90%

*d.95%

6.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

@a（当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。

另外在创业板，股票上市首日盘中成效价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：

57.）

*a.10

b.20

c.30

d.停牌至14：

57分

7.（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

@b（证券登记结算机构应当按照料业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行了监督。

）

a.证券交易所

*b.证券登记结算机构

c.客户信用资金存管银行

d.证监会

8.最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

@c（最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。

）

a.上月交易天数

b.上月证券买入金额

*c.上月买断式回购到期购回金额

d.最低结算备付金比例

9.证券营业部实行前后台分离电脑管理.会计核算人员不得兼办（）。

@a（证券营业部实行前后台分离，营业部后台电脑管理.会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理.会计核算人员不得兼办清算业务。

）

*a.清算业务

b.技术部

c.会计核算部

c.技术风险处理岗位

10.证券交易所自受理之日起（5）个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。

@c（证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。

）

a.10

b.12

*c.5

d.6

11.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

@b（证券公司申请设立集合资产管理计划，应报经中国证监会批准。

）

a.证券交易所

*b.中国证监会

c.证券业协会

d.证券资金保管监督机构

12.限价委托方式的优点是（）。

@b（限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

缺点是成交速度慢，可能无法成交，市价委托优先于限价委托成交。

）

a.证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

*b.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

c.成交迅速且成交率高

d.优于市价委托成交

13.我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

@c（我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

）

a.证劵发行风险

b.证劵交收风险

*c.证劵结算风险

d.证券交易风险

14.在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

@a（证券交易所内的证券交易按”价格优先.时间优先”原则竞价成交。

）

*a.价格优先.同价位时间优先

b.时间优先.同时间数量优先

c.价格优先.同价位数量优先

d.时间优先.同时间价格优先

15.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

@c（证券交易体现的是证券的流动性。

）

a.风险性

b.收益性

*c.流动性

d.市场性

16.下列关于标准券的说法正确的是（）

@b（标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。

）

a.标准券是按照不同的券种.根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。

*b.标准券是按照不同的券种.根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。

c.标准券是按照不同的券种.根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。

d.标准券是按照不同的券种.根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。

17.作为证券交易所会员，其义务之一是（）。

@d（”接受证券交易所的监督”是会员的义务，其他三项是权利。

）

a.按规定转让交易席位

b.对证券交易所的会员活动进行监督

c.参加会员大会

*d.接受证券交易所的监督

18.证券公司与客户的关系必须是”一对一”的客户资产管理业务是（）。

@c（此题考察定向资产管理的概念）

a.限定性集合资产管理计划

b.非限定性集合资产管理计划

*c.定向资产管理业务

d.专项资产管理业务

19.关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是（）

@c（参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

）

a.自主报价包括公开报价和对话报价

b.债券交易采用询价交易方式

*c.交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

d.未按规定做的报价为无效报价

20.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。

@c（委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。

）

a.证券账号

b.买卖数量

*c.委托地点

d.买卖方向

21.在深圳b.股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。

@a（在深圳b.股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。

）

*a.证券公司

b.境外托管机构

c.b.股客户

d.深圳证券交易所

22.下列不属于证券经纪商义务的是（）

@d（不接受全权委托是证券经纪商的义务之一。

其他各项都对。

）

a.坚持为客户保密制度

b.忠实办理受托业务

c.如实记录客户资金和证券的变化

*d.接受客户的全权委托

23.按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有（）。

@a（其他三项是主办业务范围。

）

*a.受托办理股份转让公司股权确认事宜

b.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

c.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

d.知道和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实.准确.完整.及时地披露信息。

24.限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

@c（限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%）

a.5%

b.30%

*c.20%

d.10%

25.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

@c（在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。

）

a.证券监督管理机构

b.证监会

*c.交易所

d.证券登记结算机构

26.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。

@d（上海证券交易所债券现货的佣金标准为，起点为1元，不得超过成交金额的0.02%）

a.成交金额的0.02%

b.成交面额的0.02%

c.5元

*d.1元

27.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。

@d（证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。

）

a.30日

b.10日

c.60日

*d.6个月

28.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。

@b（设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。

限定性------5万）

a.5

*b.10

c.20

d.50

29.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）

@c（参与1个计划的自有资金，不超过5%，及2亿。

证券公司参与多个集合计划的只有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%）

a.5%

b.10%

*c.15%

d.20%

30.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

@d（客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》.《风险揭示书》《客户资金第三方存管协议书》不需要签署《网上交易协议书》）

a.证券交易委托代理协议书

b.风险揭示书

c.客户资金第三方存管协议书

*d.网上交易协议书

31.目前，深圳证券交易所b.股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。

@b（证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%）

a.0.5%

*b.0.3%

c.1%

d.0.1%

32.《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。

@d（上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易）

a.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

b.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

c.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易

*d.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

33.某公司持有一种国债，