证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1577篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1577篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列说法正确的是（）。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和
A、①②③
B、②③④
C、①②
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查金融机构资产管理业务的相关规范。
金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。
资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。
公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以
2.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D、合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
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【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查合伙事务执行。
根据《合伙企业法》第二十七条规定，委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据《合伙企业法》第二十七、二十八、二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；根据《合伙企业法》第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误
3.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A、20
B、50
C、200
D、500
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
私募类产品的限制。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：
（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。
（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。
（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计
4.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上60万元以下
D、30万元以上300万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
5.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
6.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。
子公司的特征不包括（）。
A、子公司的重大决策需要母公司决定
B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D、子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
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【知识点】：
第1章>第2节>总论
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查子公司的特征。
分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。
而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。
选项D错误，选项A、B、C的说法正确。
7.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A、首席风险官；证券公司董事会
B、首席风险官；子公司董事会
C、首席风险官；首席风险官
D、子公司董事会；子公司董事会
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。
8.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查从事证券业务的专业人员范围。
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指：
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评
9.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>科创板
【答案】：
B
【解析】：
考点：
交易机制的特别规定包括：
引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
10.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标。
11.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。
A、20；1
B、60；2
C、20；2
D、40；1
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【知识点】：
第1章>第6节>期货公司
【答案】：
C
【解析】：
根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（1）合并、分立、停业、解散或者破产；
（2）变更业务范围；
（3）变更注册资本且调整股权结构；
（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
上述第（3）项、第（5）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
12.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
13.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A、自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外
B、股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D、有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查有限责任公司股权转让。
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
选项D说法错误。
14.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D、未履行出资义务
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【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
D
【解析】：
根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（2）个人丧失偿债能力；
（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；
（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。
其他合
15.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。
证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。
16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列属于证券公司内幕信息的是（）。
①公司股权结构的重大变化
②公司债务担保的重大变化
③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
④公司实际控制人的董事发生变动
⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
⑥上市公司收购的有关方案
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。
公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，④不属于内幕信息，所以选项C错误。
17.证券公司的组织架构划分为：
A、三会一课
B、三会一层
C、三会
D、三会两制
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
18.证券账户开立的总体要求包括（）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
19.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。
中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
20.下列对法的概念描述，正确的是（）。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第1章>第1节>法的概念与特征
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查法的概念。
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。
21.包销与代销的区别包括（）。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
C
【解析】：
包销和代销的最大区别是：
承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。
如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。
22.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>存托凭证与沪伦通
【答案】：
A
【解析】：
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。
23.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B、证券公司不得为客户开立假名账户
C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。
证券公司不得为客户开立匿名账户。
24.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A、主要负责人、首席风险官
B、主要负责人、总经理
C、主要负责人合规负责人
D、全体高级管理人员
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
25.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。
A、5
B、4
C、3
D、2
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。
26.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A、普通合伙企业
B、有限责任公司
C、有限合伙企业
D、国有独资公司
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【知识点】：
第1章>第3节>总论
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查企业的特征。
27.根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担
Ⅱ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ．为影响期货市场行情囤积现货
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第6节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。
（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。
（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。
（4）为影响期货市场行情囤积现货的。
（5）国务院期货监督管
28.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。
A、证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B、因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
C
【解析】：
本题考查保荐代表人的更换规定。
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
29.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A、全面性、审慎性和合规性
B、全面性、独立性和合规性
C、全面性、审慎性和预见性
D、全面性、独立性和预见性
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
30.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。
A、信息告知
B、损失补偿
C、风险警示
D、适当性匹配
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【知识点】：
第2章>第3节>普通投资者享有特别保护的规定
【答案】：
B
【解析】：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。
普
升级会员 