福师20秋《投资银行业务与管理》在线作业一.docx

福师20秋《投资银行业务与管理》在线作业一.docx

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福师20秋《投资银行业务与管理》在线作业一

（单选题）1:

投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（）。

A:

证券自营业务

B:

证券经纪业务

C:

风险投资业务

D:

直接投资业务

正确答案:

D

（单选题）2:

证券投资基金反映的是（）关系。

A:

产权

B:

所有权

C:

债权债务

D:

委托代理

正确答案:

D

（单选题）3:

（）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A:

清算交割

B:

证券存管

C:

开立证券账户

D:

交易委托成交

正确答案:

B

（单选题）4:

证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（）。

A:

内幕交易

B:

市场操纵

C:

市场欺诈

D:

虚假陈述

正确答案:

C

（单选题）5:

（）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。

A:

ABS

B:

MBS

C:

CDO

D:

SPV

正确答案:

B

（单选题）6:

在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（）。

A:

平行贷款

B:

背对背贷款

C:

短期贷款

D:

银团贷款

正确答案:

A

（单选题）7:

（）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。

A:

竞价交易制度

B:

撮合成交制度

C:

做市商制度

D:

指令驱动制度

正确答案:

C

（单选题）8:

（）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。

A:

套期保值

B:

投机

C:

相对价格交易

D:

套利

正确答案:

D

（单选题）9:

已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（）。

A:

柜台市场

B:

第三市场

C:

第四市场

D:

场内交易市场

正确答案:

B

（单选题）10:

（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。

A:

市场风险

B:

信用风险

C:

操作风险

D:

流动性风险

正确答案:

C

（多选题）11:

封闭式基金的交易价格（）。

A:

并不必然反映基金净资产值

B:

受市场供求关系影响

C:

固定不变

D:

有可能会出现折价现象

正确答案:

A,B,D

（多选题）12:

风险投资活动的作用包括（）。

A:

推动技术创新

B:

培育中小企业

C:

创造就业

D:

促进经济增长

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）13:

根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。

A:

自营商和客户直接交易

B:

自营商与经纪商的交易

C:

自营商间的交易

D:

客户和经纪商的交易

正确答案:

A,B,C

（多选题）14:

金融衍生工具的主要功能有（）。

A:

规避风险

B:

价格发现

C:

信用增级

D:

获取收益

正确答案:

A,B,D

（多选题）15:

金融期货合约的交易制度包括（）。

A:

保证金制度

B:

每日结算制度

C:

涨跌停板制度

D:

强行平仓制度

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）16:

属于风险企业成长阶段的有（）。

A:

种子期

B:

成长期

C:

成熟期

D:

衰退期

正确答案:

A,B,C

（多选题）17:

以下属于资产支持证券化的有（）。

A:

信用卡应收款证券化

B:

住房抵押贷款证券化

C:

不良资产证券化

D:

担保债务凭证

正确答案:

A,C,D

（多选题）18:

风险投资活动的参与者包括（）。

A:

创业企业家

B:

天使投资人

C:

风险投资家

D:

投资者

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）19:

在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。

A:

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B:

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C:

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D:

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）20:

根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（）。

A:

直接并购

B:

间接并购

C:

现金并购

D:

股票并购

正确答案:

C,D

（判断题）21:

担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（判断题）22:

资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）23:

世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）24:

资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）25:

证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（判断题）26:

期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（判断题）27:

在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）28:

转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）29:

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）30:

股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（单选题）1:

投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（）。

A:

证券自营业务

B:

证券经纪业务

C:

风险投资业务

D:

直接投资业务

正确答案:

D

（单选题）2:

证券投资基金反映的是（）关系。

A:

产权

B:

所有权

C:

债权债务

D:

委托代理

正确答案:

D

（单选题）3:

（）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A:

清算交割

B:

证券存管

C:

开立证券账户

D:

交易委托成交

正确答案:

B

（单选题）4:

证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（）。

A:

内幕交易

B:

市场操纵

C:

市场欺诈

D:

虚假陈述

正确答案:

C

（单选题）5:

（）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。

A:

ABS

B:

MBS

C:

CDO

D:

SPV

正确答案:

B

（单选题）6:

在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（）。

A:

平行贷款

B:

背对背贷款

C:

短期贷款

D:

银团贷款

正确答案:

A

（单选题）7:

（）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。

A:

竞价交易制度

B:

撮合成交制度

C:

做市商制度

D:

指令驱动制度

正确答案:

C

（单选题）8:

（）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。

A:

套期保值

B:

投机

C:

相对价格交易

D:

套利

正确答案:

D

（单选题）9:

已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（）。

A:

柜台市场

B:

第三市场

C:

第四市场

D:

场内交易市场

正确答案:

B

（单选题）10:

（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。

A:

市场风险

B:

信用风险

C:

操作风险

D:

流动性风险

正确答案:

C

（多选题）11:

封闭式基金的交易价格（）。

A:

并不必然反映基金净资产值

B:

受市场供求关系影响

C:

固定不变

D:

有可能会出现折价现象

正确答案:

A,B,D

（多选题）12:

风险投资活动的作用包括（）。

A:

推动技术创新

B:

培育中小企业

C:

创造就业

D:

促进经济增长

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）13:

根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。

A:

自营商和客户直接交易

B:

自营商与经纪商的交易

C:

自营商间的交易

D:

客户和经纪商的交易

正确答案:

A,B,C

（多选题）14:

金融衍生工具的主要功能有（）。

A:

规避风险

B:

价格发现

C:

信用增级

D:

获取收益

正确答案:

A,B,D

（多选题）15:

金融期货合约的交易制度包括（）。

A:

保证金制度

B:

每日结算制度

C:

涨跌停板制度

D:

强行平仓制度

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）16:

属于风险企业成长阶段的有（）。

A:

种子期

B:

成长期

C:

成熟期

D:

衰退期

正确答案:

A,B,C

（多选题）17:

以下属于资产支持证券化的有（）。

A:

信用卡应收款证券化

B:

住房抵押贷款证券化

C:

不良资产证券化

D:

担保债务凭证

正确答案:

A,C,D

（多选题）18:

风险投资活动的参与者包括（）。

A:

创业企业家

B:

天使投资人

C:

风险投资家

D:

投资者

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）19:

在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。

A:

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B:

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C:

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D:

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

正确答案:

A,B,C,D

（多选题）20:

根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（）。

A:

直接并购

B:

间接并购

C:

现金并购

D:

股票并购

正确答案:

C,D

（判断题）21:

担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（判断题）22:

资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）23:

世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）24:

资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）25:

证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（判断题）26:

期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B

（判断题）27:

在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）28:

转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）29:

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

A

（判断题）30:

股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。

A:

错误

B:

正确

正确答案:

B