度优化机电产品进出口结构资金申报指南.docx
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度优化机电产品进出口结构资金申报指南
2007年度优化机电产品进出口结构资金申报指南
2007年9月4日
为优化机电和高新技术产品进出口结构，提高出口增长的质量和效益，设立优化机电和高新技术产品进出口结构资金。
商务部负责专项资金的业务管理，财政部负责财务管理。
专项资金的使用遵守国家有关法律、法规和财务规章制度规定，符合公共财政支出导向及世贸组织相关规定，遵循公开透明、定向使用、择优支持、科学管理、加强监督的原则。
一、专项资金支持的范围
（一）公共服务平台建设
公共服务平台建设是指由国家科技兴贸创新基地、国家汽车出口基地等各类基地及行业内机构建立的公共技术研发、公共信息服务、认证服务、人员培训、国际孵化器、试验检测中心等公共服务平台。
1、公共技术研发平台是指根据行业实际需要，投入研发力量和设施，对共性技术和通用关键产品进行研发，并推动其产业化的公共平台。
2、公共信息服务平台是指建立信息共享数据库，为企业提供国内外相关政策、法规、市场、知识产权等信息服务。
3、认证服务平台是指通过获得国内外有关机构的认证授权或互认，为国内企业提供的质量管理体系认证、产品认证等服务，以及相关技术咨询与支持。
4、人员培训平台是指根据进出口业务发展的需要，通过建立培训基地等形式，长期组织开展国外政策法规、技术标准及贸易知识等方面的培训。
5、国际孵化器平台是指通过提供低成本的软硬件设施和支持系统，为中小型企业创业及新技术产品进入国际市场提供便利条件，降低企业经营的风险和成本。
6、试验检测中心是指投入试验检测设备，为行业重点产品的研发、销售等提供检测、试验公共服务。
（二）共性技术研发
共性技术是指对整个行业或产业技术水平、产品质量、生产效率和应对技术壁垒都会发挥显著带动作用，具有较大经济和社会效益的技术。
共性技术研发可由企业、研究机构、行业组织根据行业实际需求自主研发或联合研发。
二、专项资金支持的原则及条件
（一）项目应当符合的原则及条件
1、符合《产业结构调整指导目录》、《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》、《国家产业技术政策》及其他相关专项规划和相关产业技术政策；
2、公共服务项目符合行业或产业的实际需求，面向解决行业发展的关键共性问题，有切实的服务对象；共性技术研发项目技术含量高，创新性较强，技术处于行业内领先水平；
3、具有较好的经济和社会效益预期。
公共服务项目具有良好的可持续发展运营机制，具备开放、共享性，以及为行业提供支撑服务的技术条件；共性技术研发项目必须是以生产、出口和盈利为目的，研发产品具有较强的国际市场竞争力和出口前景；
4、共性技术研发项目必须具备自主知识产权且承担单位产权明晰；
5、经过专家论证的在建或未建项目；
6、未享受中央财政其他专项资金资助。
7、符合《办法》等规定的支持方向和其它条件。
不支持的项目：
1、不符合国家产业政策的项目；
2、无自主创新的单纯技术引进项目；
3、低水平重复项目、一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；
4、实施周期过长或投资规模过大的项目；
5、对社会或自然环境有不良影响的项目。
（二）项目申报单位应具备的条件
1、汽车出口基地和科技兴贸创新基地所在省市须已成立基地领导小组，并制定明确的发展规划；重点企业、行业组织须在中华人民共和国境内注册，具有法人资格；
2、基地要有明确的发展规划，重点工作稳步推进并有实质性进展；在搭建公共平台、为行业提供服务方面具有显著的竞争优势，能够为重点企业或本行业提供服务，具备承担项目所需的资金、场所、设备和人员；
3、行业重点企业应在本行业中具有显著的规模优势和竞争优势，
4、具有较强的项目实施能力，项目已基本具备实施条件；
5、具有较好的资金筹措能力，资信等级、财务状况良好，近3年无不良诚信记录；
6、其它承担项目应具备的条件。
符合上述条件，2007年优先在具备条件的基地开展公共平台建设试点，重点支持一批能够为提升行业整体发展水平和国际竞争力提供技术研发、试验检测、国际孵化、认证和知识产权服务等公共支撑服务的平台项目。
符合上述条件，共性技术研发重点支持以下企业：
1、海关统计上年度出口额占销售收入总额50%以上或出口额超过1500万美元的企业；
2、通过ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系认证和产品的质量、安全、卫生等体系认证的企业；
3、国家和省级高新技术出口企业；
4、在行业内处于领先地位的企业；
5、在关键和核心技术领域已取得相关科研成果的企业；
6、具有自主品牌和自主知识产权的企业。
（三）专项资金支持的重点产品
在符合项目范围的前提下，2007年重点支持：
飞机及航空设备、船舶及船用设备、铁路机车、汽车及零部件、机床、工程及农业机械、集成电路、通信设备和电力、冶金、石化成套设备以及新一代通信产品、数字化家电和视听设备、计算机网络、生物制药、新材料等。
（四）专项资金支持的方式
1、无偿资助。
主要用于公共服务平台建设的必要费用和研究开发及中试阶段的必要补助。
包括：
人工费、设备费、燃料动力费、租赁费、试验费、材料费、委托开发费、鉴定验收费等。
2、项目计划新增投资资金来源确定，投资结构合理。
3、在项目计划新增投资中，基地的公共服务平台项目需要有地方配套资金，共性技术研发项目企业需有与申请研发资金数额等额以上的自有资金匹配。
5、基地公共服务平台建设项目资助数额一般不超过1000万元，重大项目不超过2000万元；单个企业项目资助数额一般不超过300万元。
7、资金分两步拨付，项目批复后，先预拨60%，项目完成并验收合格后再下拨40%。
三、专项资金的申请
（一）申请程序
省外经贸厅与财政厅共同负责专项资金项目的组织、初审和汇总申报等工作。
符合专项资金申请条件的单位将申请材料送省辖市外经贸局和财政局，省辖市外经贸局和财政局按有关文件要求进行审核，并填写专项资金项目申请报告和资金申请汇总表，连同企业装订申请材料和光盘在规定时间内送省外经贸厅（机电处）和省财政厅（企业处）。
（二）申请材料
申报单位应提交以下书面材料和光盘：
1、专项资金项目申请报告
包括申报单位的基本情况和财务状况、项目背景和主要内容、项目总投资及资金来源，申请资助的理由和政策依据、预期达到的目标和效果等；
申报公共服务项目需提供基地所在省市成立领导小组的文件和基地发展规划和基地进展情况报告（内容应充实，重点突出，文字详实）；
2、资金申请表（地方企业见附件一）
申请公共服务平台建设项目还需填写《公共服务平台建设项目资金申报表》（见附件二）
申请共性技术研发项目还需填写《共性技术研究开发资金项目申报表》（见附件三）
3、《可行性研究报告》及专家论证意见
（申请公共服务平台项目可行性报告样本见附件四，申请共性技术研发项目可行性报告样本见附件五）
可行性研究报告是专家评审和项目验收的主要文件和依据。
项目申报单位需注意以下几点：
（1）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实。
（2）应突出写明项目关键技术和创新点；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。
（3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。
（4）要突出研发技术对本行业或产业技术水平的带动作用，以及在产品结构的调整、产品质量、生产效率和市场竞争力的提高以及应对国外技术壁垒等经济和社会效益方面发挥的显著作用。
（5）可行性研究报告由申请企业组织编写。
（6）可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。
企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。
《可行性研究报告》编制完成后，须将主要内容摘要录制在光盘中。
录入光盘的数据及主要内容必须与书面材料一致。
4、企业法人营业执照副本（复印件），科技兴贸创新基地和汽车及零部件出口基地提供所在省市成立基地领导小组的文件；
5、经会计师事务所审计的企业2006年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件）；
6、项目申报单位对申报材料真实性负责的声明；
7、与专项资金项目有关的其他材料。
其中，公共服务建设项目必须提供：
（1）项目单位关于公共平台开放、共享的承诺保障；
（2）项目单位与商务主管部门签订的向行业内企业提供优惠服务的协议。
共性技术研究项目有关材料主要包括：
（1）出口的海关证明材料、代理出口的证明材料、目前未出口但将要出口的合同等。
（2）可以说明企业及产品在行业地位的证明材料（如列入国家或地方计划的有关批准文件、行业产值或效益排行表、国家或地方品牌评定证明、环保证明、认证证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）。
（3）可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）。
（4）高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）。
（5）能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：
专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。
省辖市外经贸局和财政局向省外经贸厅和省财政厅汇总上报研发资金申请时应提交以下书面材料和光盘：
1、专项资金申请报告，包括组织初审的情况、申请单位及项目的基本介绍，初审意见等内容；如申请共性或关键技术研究资助项目，须提供项目完成后预期可达到的目标和效果。
2、申请公共服务平台项目，应提供省级商务主管部门与项目申报单位签署的该项目向基地或行业内企业提供优惠服务的协议。
中央单位须提供与项目所在地省级商务主管部门（受商务部委托）签署的上述协议。
3、专项资金申请汇总表（见附件六）。
4、项目申报单位提供的材料（仅送省外经贸厅机电处）。
上述材料一式三份，于2007年9月25日前报送省外经贸厅（机电处）、财政厅（企业处）。
注意事项：
1、在同一年度内，同一企业只能申报一个项目。
2、已获得支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目。
验收不合格的项目，承担单位原则上两年内不得申请新项目。
（三）申请材料的装订
申请材料按A4纸张尺寸印制。
一式两份。
材料装订顺序为：
《专项资金申请报告》、《专项资金申请表》（见附件一）、《公共服务平台建设项目资金申报表》（见附件二）或《共性技术研究开发资金项目申报表》（见附件三）、《可行性研究报告》（附件四或附件五）、企业法人营业执照副本（复印件）、2007年度的会计报表和相应的审计报告、申请材料附件目录、申请材料附件等，光盘一张，标签上要注明申请企业名称和申请项目名称。
四、项目的批复及验收
（一）项目批复
1、对申报的专项资金项目，商务部机电司和财政部共同委托有资格的中介机构对项目进行评估，或组织有关专家对项目进行评审，并根据需要对部分项目进行答辩或现场考察。
2、商务部和财政部依据中介机构的评估或专家的评审考察意见，审核确定专项资金的资助项目和资助金额，并负责向省外经贸厅和财政厅批复下达项目。
地方主管部门申报的项目资金由财政部按照预算管理级次拨付地方财政部门。
财政部门凭项目批准文件及项目企业的专项资金使用承诺书（见附件七）预拨60%的资助资金。
项目验收合格后，办理资金清算。
3．为能准确反映专项资金、地方匹配及企业自筹资金的到位情况和使用情况，确保专款专用，并有利于对其进行监督检查，无偿资助项目的承担单位，须对项目的无偿资助资金、地方匹配及企业自筹资金进行单独核算。
（二）管理及验收
1、商务部、财政部对专项资金项目的实施全过程进行监督管理，省外经贸厅和和财政厅作为专项资金项目的监督管理单位，对项目实施监督管理。
2、地方单位执行完毕的项目，由省外经贸厅、财政厅组织验收。
验收单位要坚持实事求是和公正、公平、公开，不得弄虚作假和虚报、瞒报，将验收情况报告、资金清算申请等按照相关规定按时报商务部、财政部。
3、2007年度项目验收及资金清算申请应在2008年9月30日前完成。
对于项目不能按期验收，项目单位应在2008年9月1日前及时通过省外经贸厅向商务部申请延期，获得批准方可延期验收。
项目最多延期一次且延期验收并提出资金清算申请的时间不得超过2008年12月31日。
项目实施中，因市场变化、技术发展等原因，需对项目预期目标进行合理调整的，项目实施企业应当及时向商务部和财政部申请批准，项目验收时按批准调整的目标考核项目完成情况。
4、项目验收采取现场察看、专家评审、综合评议等方式，依照有关办法规定及项目申报单位提交的项目申请报告、可行性研究报告及会计师事务所提供的专项审计报告等，对竣工项目的完成情况和实施效果、实际总投资（须提供费用支付凭证、记账凭证、费用发票及费用支付合同复印件）、为行业、企业提供优惠公共服务等情况进行检查、验收。
5、商务部和财政部对地方和中央单位上报的验收材料审核后办理资金清算。
财政部门根据企业提交的资金拨付申请报告及《出产品研究开发资金拨付申请表》（见附件八），将剩余资助资金拨至已通过验收的项目执行企业。
6、对于项目不能按期验收且未提出延期申请、验收不合格、项目单位对验收工作不予配合的情况，商务部和财政部将核减、收回已拨付给项目单位的专项资金。
情节严重的，将根据有关规定予以处理。
附件：
附件1：
2007年优化机电产品进出口结构资金申请表（地方）
附件2：
《公共服务平台建设项目申报表》
附件3：
《共性技术研究开发项目申报表》
附件4：
《公共服务平台建设项目可行性研究报告》
附件5：
《共性技术研究开发项目可行性研究报告》
附件6：
《2007年优化机电产品进出口结构资金汇总表》
附件7：
《优化机电产品进出口结构专项资金使用承诺书》
附件8：
《优化机电产品进出口结构专项资金拨付申请表》
附件1
2007年优化机电产品进出口结构资金申请表
（地方）
省市：
单位：
万元
单位名称
开户
银行
银行
帐号
项目内容
项目投资金额
申请专项资金
备注
总投资
地方支持资金
自筹资金
地方商务主管部门意见：
（盖章）
年月日
地方财政厅（局）意见：
（盖章）
年月日
申报单位联系人：
联系电话：
盖章：
附件2：
公共服务平台建设项目申报表
项目名称
项目单位
单位性质
口企业口事业
单位网址
上级主管部门
注册时间
法人代表
营业执照注册号
职工人数
注册资本（万元）
人员结构
高级职称人，中级职称人，其他人
单位地址
单位负责人
电话
手机
单位联系人
电话
手机
年营业收入
（万元）
技术服务收入
（万元）
现有资产
（万元）
现有建筑面积
（平方米）
现有技术服务
设施
研发设备台，试验设备台，检测设备台，加工设
备台，其他服务设施台。
主要技术合作
单位的名称
项目总投资
（万元）
其中固定资产投资
（万元）
资金来源
其中：
自筹万元；贷款万元
地方政府投资万元；申请国家补助万元
项目进展
口新建口在建，已开展的服务内容
项目主要
建设内容
附件3
共性技术研究开发项目申报表
申报企业（盖章）
法定代表人（签字）
企业详细地址
开户银行
开户银行帐号
联系人
电话及传真
邮政编码
一、企业基本情况
名称
企业代码
信用等级
注册登
记类型
□1、国有企业2、集体企业3、股份合作企业4、联营企业
5、有限责任公司6、股份有限公司7、私营企业8、外商投资企业
9、其他企业
注册资金
万元
其中外资（含港澳台）比例
%
职工总数
人
其中大专以上
人
其中研究开发人员
人
中层以上管理人员总数
人
其中大学本科以上人员数
人
上年度企业总收入
万元
上年度企业净利润
万元
上年度销售总额
万元
上年度企业交税总额
万元
上年度工业增加值
万元
上年度企业出口总额
万美元
上年度企业资产负债率（%）
上年度出口总额占同期销售收入比重（%）
上年末企业总资产
万元
上年度研究开发经费支出额
万元
主要出口产品名称
出口额（万美元）
1、
2、
3、
获得的相关企业认证：
是否高新技术企业：
通过的相关产品认证：
企业拥有的品牌：
获得的相关品牌评定：
获得的专利有：
相关科研成果：
二、项目基本情况
项目名称
项目起始时间
年月
项目计划完成时间
年月
项目负责人
最高学历
产品技术领域
□1、金属制品2、机械设备3、电子和电器4、交通工具
5、仪器仪表6、生物医药7、新材料8、其他
技术来源
□1、自有技术2、产学研合作开发技术3、国内其他单位技术
4、引进技术本企业消化创新5、国外技术
项目现处阶段
□1、准备阶段2、研发阶段2、中试阶段3、批量（规模）生产
项目主要优势
□□□（按优势大小选择下列三种情况填入空格内）
1．市场发展前景很好2．产品或工艺创新性突出3．经济效益显著4．社会效益显著5．其他
项目完成后
计划实现指标
新增就业人数
人
累计净利润
万元
累计产品销售收入
万元
累计缴税总额
万元
累计工业增加值
万元
累计创汇
万美元
三、项目资金情况
项目投资金额
合计
万元
固定资产投资
万元
流动资金投资
万元
计划新增
投资来源
企业自筹
万元
银行贷款
万元
财政拨款
万元
其中专项资金资助
万元
其中地方政府配套
万元
其他
万元
申请专项资金无偿资助金额
万元
申请专项
资金用途
□□□（按使用基金金额大小选择下列三种情况填入空格内）
1、研发及中试费用2、固定资产购置费用3、与项目相关的其他支出
填表 说 明
1、企业代码：
应采用国家统一规定的企业海关报关代码。
2、信用等级：
指由本企业的开户银行核定的信用等级。
3、企业总收入：
指企业全年的生产产品销售收入、技术性收入和与本企业产品相关的商品的销售收入、其它业务收入、营业外收入等各种收入的总和。
4、工业增加值：
指企业在工业活动中创造的价值。
计算方法是：
工业增加值=工业总产值-工业中间投入+工业部分的增值税
5、获得的相关认证、认定、证书、专利等必须在申报材料附件中提供相关佐证材料。
6、项目起始时间：
指本项目实际开始的时间。
7、计划完成时间：
指项目的实际完成时间。
也是“可行性研究报告”中所列项目各项目标达到验收的时间。
项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算。
8、项目现处阶段：
①研发阶段：
指项目现处于以生产为目的，研制新技术、新工艺、新产品、新方法、新装置或对现有工艺、产品、生产过程进行技术上的实质性改进而进行的一系列技术工作。
其成果应为一种具有新产品或新技术基本特点的原型（样品、样机）。
②中试阶段：
指项目处于以生产为目的，利用研发阶段得到的原型（样品、样机）、工艺、技术等成果进行产品的定型设计、获取生产所需的技术参数等一系列技术开发工作。
这一阶段包括产品试制与设计、工业性试验以及部分小批量试生产。
③批量（规模化）生产：
指项目处于利用中试阶段的技术开发成果进行较大规模的生产活动阶段。
9、项目执行期内计划完成指标：
项目执行期指项目从项目起始时间到计划完成时间。
项目执行期内计划完成指标指在项目执行期内该项目实际可实现的累计指标，而不是达到的生产能力。
此项指标是项目验收时的主要考核依据。
10、计划新增投资额：
指企业提出申请的时间之后，项目计划完成时间之前该项目计划新增的投资。
11、固定资产购置费用：
主要是指试验、生产用仪器、设备的购置费和安装费、商业软件购置费、样品样机试制费等。
12、研发及中试费用：
主要包括项目在研究、开发和中试中的材料费、燃料及动力费、调研费、咨询及信息费、项目评审论证费、培训费、技术转让费等。
附件4：
基地公共服务平台项目可行性研究报告
1、项目概述
介绍本项目的意义、项目实施的必要性和所要达到的目标（包括科技兴贸创新基地和汽车及零部件特色产业所存在的共性问题，项目拟解决的关键问题及实施目标）。
2、国内外相关产业发展与市场情况说明
介绍基地特色产业相关技术、产品及市场的国内外发展状况及基地特色产业发展现状、政策需求等（可另以附件形式专门报送）。
3、主要内容
基地公共服务平台建设的主要内容包括技术研发平台、信息平台、认证平台、试验检测平台、国际孵化等。
基地应结合特色产业，在已有基础上完善公共服务平台规划，重点选择建设上述平台2-3个。
要体现各基地平台的侧重，避免重复建设，实现资源共享。
4、项目单位概况和已有工作基础
介绍项目单位的性质、基本结构、财务状况、运营情况、技术优势、产业化优势、在本项目相关领域已有工作基础和取得成果、项目负责人和项目主要参加人员的情况，项目现有资源使用效率等。
5、项目实施方案
介绍项目单位实施本项目的详细方案，包括详细的技术路线、服务模式和手段、运营和推广策略，技术服务的效果、保障措施以及能反映运行模式效果的典型案例等。
6、预期达到的技术经济指标
介绍项目单位申请项目预期达到的技术指标、经济指标等。
7、承担项目的可行性分析
项目单位承担本项目的可行性分析、风险分析。
8、进度安排与考核指标
介绍本项目的整体进度计划和阶段考核指标、验收目标以及该项目的可持续发展计划。
9、经费预算和分配方案
介绍本项目的详细费用预算，列出费用支出清单，说明资金筹措方案以及有关证明材料。
10、附录
列出项目可行性报告正文部分所需的各种资料、图表等附件内容。
11、项目申报单位签章
申报单位名称：
（公章）
法人代表（签字）：
年月日
12、专家论证意见（附3名以上专家名单）
附件5
共性技术研究开发项目可行性研究报告样本
一、立项理由
介绍本项目的意义、项目实施的必要性和所要达到的目标
1、国外相关产品和技术发展的概况，其代表产品、技术和公司及发展趋势；该产品在国外市场容量、主要用户、年销售量及价格变化情况等；
2、国内相关产品与技术现状，国内已取得的最新阶段成果和达到的技术水平，国内开展相应工作的主要单位及情况；
3、该项目曾列入过哪级哪种科技计划，取得的阶段成果；
4、该项目完成后市场需求前景、推广应用领域、达到的技术水平，以及在促进出口结构调整方面发挥的作用
二、项目产品创新性、先进性
1、该项目产品的技术在国内外的发展情况及主要特点；
2、现有项目产品技术研发力量状况分析；
3、与现有产品、技术和装备的对比分析；
4、要达到的技术性能指标和参数；
5、采用的技术标准
三、实施方案
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