国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见.docx
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国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见
国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见
（安监总管一〔2009〕80号）
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：
为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）精神，全面加强金属非金属矿山安全标准化建设（以下简称标准化建设），不断提高金属非金属矿山本质安全程度和安全管理水平，促进安全生产形势稳定好转，依据有关安全生产法律法规及《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007-2006，以下简称《规范》）的规定和要求，提出以下指导意见。
一、充分认识加强标准化建设的重要意义
1．近年来，在各级安全监管部门和各类矿山企业共同努力下，通过开展安全生产专项整治，强化安全生产许可，加强企业安全管理，金属非金属矿山安全生产整体水平不断提高。
但部分金属非金属矿山开采不正规、工艺技术落后、设备设施水平低、基础管理薄弱等问题没有根本解决，导致各类生产安全事故多发，事故总量依然较大，重特大事故没有得到有效遏制，安全生产形势依然严峻。
在全国范围内强制推进金属非金属矿山安全生产标准化工作势在必行，以促使各类矿山企业逐步建立以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系，实现对矿山各个环节的风险进行辨识、预控，最大限度地消除在作业过程中可能产生的事故隐患，有效降低事故总量，防范重特大事故发生。
同时，加强标准化建设也是实现依法治安的必然要求，是促进金属非金属矿山企业进一步落实安全生产主体责任，逐步建立起自我约束、自我完善、持续改进的安全生产长效机制，实现安全生产形势稳定好转的有效途径。
各级安全监管部门和各类矿山企业要进一步统一思想，提高认识，增强责任感、紧迫感，采取切实有效措施，全面加强标准化建设，不断提高金属非金属矿山本质安全水平。
二、进一步明确标准化建设的总体思路和工作目标
2．总体思路。
深入贯彻科学发展观，坚持安全发展指导原则和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，本着总体规划、分步实施、突出重点的原则，建立和完善加强标准化建设的技术支撑体系、考评体系、培训体系、奖励约束体系和信息交流体系，立足于危险源辨识和风险评价，着力落实14个大元素和若干子元素，全面完成准备与策划、实施与运行、监督与评价、改进与提高的创建过程，实现全员参与、过程控制和持续改进，阶梯式推进企业本质安全水平和管理水平的提高，有效消除风险，防范生产安全事故发生。
3．工作目标。
到2009年底，全国100家以上大中型金属非金属矿山企业达到安全标准化三级以上水平；到2010年底，全国20%以上的金属非金属矿山达到安全标准化五级以上水平，70%以上的大型金属非金属矿山企业达到安全标准化三级以上水平；到2011年底，全国60%以上的金属非金属矿山达到安全标准化五级以上水平，大型金属非金属矿山企业100%达到安全标准化三级以上水平；力争到2013年底，全国金属非金属矿山100%达到安全标准化五级以上水平。
三、着力构建加强标准化建设的工作体系
4．建立技术支撑体系。
一是国家安全监管总局成立标准化建设专家指导组，由参与标准起草的人员组成。
统一编写与《规范》配套的标准化评分办法、宣贯辅导材料和相关资料；对全国标准化建设中的共性和导向性问题进行研究，为国家安全监管总局决策提供建设性意见；指导各地开展标准化宣贯工作，为各地开展工作提供技术支撑。
各地也要成立相应的专家指导组，指导本地区的标准化工作。
二是建立技术支撑机构。
国家安全监管总局以有关单位为技术支撑机构，依托国家安全监管总局专家指导组对相关人员进行业务能力培训，指导由国家安全监管总局负责组织考评的有关矿山企业开展标准化工作，并进行相应等级的评定。
三是国家安全监管总局组织开发金属非金属矿山安全标准化等级评定计算机软件，统一规范考评文件格式和内容，提高考评工作效率和工作质量。
四是各级安全监管部门委托有专业技术力量的社会团体、科研院校、中介组织作为本地区标准化考评机构。
考评机构应当具有独立法人资格，固定的办公场所和必要的办公条件，有一定数量适应矿山考评工作的专职人员。
从事一、二级标准化等级考评的机构由国家安全监管总局组织认定，其它考评机构由各省（区、市）安全监管局（以下简称省局）组织认定。
具体认定工作程序和办法由各省结合实际制定并报总局备案。
5．建立考评标准体系。
国家安全监管总局统一制定安全标准化评分办法，金属非金属矿山地下开采系统、露天开采系统、尾矿库、小型露天采石场分别按照相应的评分办法进行评定。
具有多类和多个生产系统的矿山，要对各个生产系统分别进行评定，以评定的最低等级作为矿山企业的安全标准化最后等级。
尾矿库为非正常库的，必须经整改达到正常库标准后方可参评。
安全标准化等级分为一、二、三、四、五共5个等级，一级为最高，五级为最低。
国家安全监管总局负责组织对达到一、二级标准的矿山企业进行评定，各省局负责组织对达到三级及以下标准的矿山企业进行评定，其中四、五级标准评定工作，可视具体情况由各省局授权市、县级安全监管部门负责。
6．建立标准化培训体系。
国家安全监管总局依托相关机构对各省局、中央管理的矿山企业相关人员，以及从事一、二、三级标准化考评的考评机构相关人员进行业务能力培训；各省局负责或委托相关市、县级安全监管部门负责组织对上述以外参与标准化工作的相关人员进行业务能力培训。
培训内容参照国家安全监管总局统一编制的培训大纲进行。
7．建立激励约束体系。
一是将标准化建设与安全生产许可制度结合起来。
各地可根据实际，逐步将标准化最低评定等级作为金属非金属矿山取得安全生产许可证的基本条件。
到2013年底凡未达到最低标准化等级的，一律依法吊销其安全生产许可证，并提请地方人民政府关闭；2010年底以后换发安全生产许可证的矿山企业，必须达到安全标准化最低等级。
二是将标准化建设与相关经济政策结合起来。
对于达到标准化三级以上（含）的矿山企业，各地可探索在落实相关安全生产经济政策、安全生产许可证延期换证、减少对其检查频率等方面采取优惠措施，鼓励企业不断提高标准化等级。
三是实行统一公告制。
达到标准化二级以上（含）的企业在国家安全监管总局政府网站上统一进行公告，其它等级的企业由各省局组织统一公告，以接受社会监督。
8．建立信息交流体系。
一是建立工作方案备案制。
各级安全监管部门制定的标准化工作方案，按照考评等级的职能划分，分别报国家安全监管总局和省局进行备案。
从事三级标准化考评的机构必须经过国家安全监管总局备案同意，其他等级标准化考评的机构应经省局备案同意；取得标准化相应等级的企业每年必须向认定其等级的相应安全监管部门报送一次自评结果。
二是建立信息报送制度。
各省局每季度末向国家安全监管总局报送标准化建设进展情况和已经取得标准化相应等级的企业名单。
三是建立信息交流制度。
各地要采取多种形式及时通报交流标准化进展情况。
四、规范金属非金属矿山安全标准化评定程序
安全标准化等级采用企业自评和安全监管部门组织评定相结合的方式，主要程序如下：
9．企业自评。
已取得安全生产许可证，生产活动满足安全生产法律、法规、规章、标准要求，按照《规范》要求建立并良好运行标准化系统6个月以上的企业，可成立自评组织机构，应用评定软件自评确定相应等级，形成安全生产标准化自评报告。
10．外部考评。
企业按照自身类别和自评等级，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评。
考评机构依据《规范》、相应评分办法要求组织专家进行考评，形成考评意见并向企业反馈。
考评工作结束后，向企业提交标准化考评报告。
企业自评与考评机构考评的等级不一致的，应以考评机构评定的等级为准。
11．等级认定。
企业根据考评结果，向具有相应考评职能的安全监管部门提出申请。
安全监管部门组织对企业申报的资料进行审核，符合条件的，予以认定；不符合条件的，退回申请。
12．发布公告。
安全监管部门要对已认定等级的企业进行公告，公告期满向企业颁发标准化等级证书和牌匾，证书、牌匾采用全国统一的式样（见附件）。
各省可根据实际，按照上述要求制定考评工作程序和办法。
五、工作要求
13．加强领导，强化宣传。
各级安全监管部门和各类矿山企业要加强组织领导，制定和完善工作方案，落实工作责任。
要加大工作力度，深入调查研究，定期研究解决重点问题，不断总结经验，改进工作方法，提高工作水平。
要大力加强宣传工作，营造浓厚的工作氛围，使各级安全监管部门和各类企业正确理解和把握标准化的总体思路和目标、实施原则、创建步骤、评定方法、监督管理等内容，为正确执行《规范》提供思想保障，推进标准化建设规范、有序开展。
14．统筹规划，分步实施。
各地要在全面摸清矿山企业基本情况的基础上，根据全国标准化建设的总体目标，研究制定符合各地实际的工作方案，明确各年度工作具体目标。
在此基础上，对辖区内企业按照经济性质、矿山种类、生产规模、开采工艺等分门别类进行排队，本着先易后难的原则，有步骤地推进标准化工作。
要充分发挥典型示范带动作用，各级安全监管部门可选择本行政区域内3—5个不同类型的企业率先开展标准化试点，搞好对试点单位的帮扶，组织专家为试点单位提供技术服务，及时帮助解决试点过程中的困难，及时纠正可能出现的偏差，为试点单位创造良好的工作环境，通过试点积累经验，树立典型，以点带面，全面推进。
15．突出重点，务求实效。
标准化建设是一项长期持久的工作，不可能一蹴而就。
在工作方向上把重点放在促进中小企业开展标准化建设上，推动中小矿山企业不断提升本质安全程度，进一步提高安全管理水平和安全保障能力；在工作方法上把重点放在率先引导规模大、管理强的矿山企业达到相应标准化水平上，发挥大企业的辐射带动作用和对中小企业的帮扶作用；在工作实施上把重点放在加强标准化建设的过程上，不能重考评、轻建设，重结果、轻过程。
要注重工作实效，真抓实干，防止走形式、走过场、做表面文章；防止强调客观、强调困难，敷衍拖延，止步不前。
16．严格监管，加大投入。
《规范》是强制性的安全生产行业标准，金属非金属矿山企业必须严格执行。
各级安全监管部门要按照属地分级监管的原则，强化对标准化工作的监管，要制定切实可行的工作规则，规范标准化考评机构行为，加大对考评机构工作过程的监督。
对于违反有关规定的考评机构和有关从业人员要依法予以处罚，为标准化考评工作创造良好的工作秩序。
要本着服务与监管相结合的原则，加强对各类矿山企业开展标准化工作的指导。
对于未按《规范》要求开展标准化的企业要及时纠正；对于不按规定开展标准化的企业要运用法律、经济、行政的手段督促其尽快启动实施。
要加强对矿山企业安全费用提取的监督检查力度,促进矿山企业集中物力、财力，加大对安全标准化建设的投入,切实改善安全设施、设备和安全条件，提高安全管理水平。
附件：
1.金属非金属矿山安全标准化证书式样
2.金属非金属矿山安全标准化牌匾式样
国家安全生产监督管理总局
二○○九年四月十五日
中华人民共和国安全生产行业标准
金属非金属矿山安全标准化规范
国家安全生产监督管理总局发布
目 次
前 言.I
1范围.1
2规范性引用文件.1
3术语和定义.1
4一般要求.3
4.1概述.3
4.2实施原则.3
4.3创建安全标准化步骤.3
4.4安全标准化评定原则.3
4.5监督管理.4
5核心内容及其要求.4
5.1安全生产方针和目标.4
5.2安全生产法律法规与其他要求.4
5.3安全生产组织保障.4
5.4危险源辨识与风险评价.4
5.5安全教育培训.5
5.6生产工艺系统安全管理.5
5.7设备设施安全管理.5
5.8作业现场安全管理.5
5.9职业卫生管理.5
5.10安全投入、安全科技与工伤保险.5
5.11检查.5
5.12应急管理.5
5.13事故、事件调查与分析.5
5.14绩效测量与评价.6
前 言
本标准明确了创建金属非金属矿山安全标准化系统的总体原则、创建过程和核心内容。
本标准用于指导AQ2007.2《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》、AQ2007.3《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》、AQ2007.4《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》、AQ2007.5《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》的编制与实施。
本标准全部规范性技术要素均为强制性。
本标准由国家安全生产监督管理总局提出并归口。
本标准负责起草单位：
中国安全生产科学研究院。
本标准参加起草单位：
武汉安全环保研究院、南非IGH北京公司、中南大学、中国有色工程设计研究总院、上海宝钢集团公司、中国铝业公司、中国黄金集团公司。
本标准主要起草人：
张兴凯、李晓飞、张涌、史秀志、边卫华、高士田
金属非金属矿山安全标准化规范
导 则
1 范围
本标准对金属非金属矿山安全标准化系统的创建原则、核心内容以及创建过程作出了规定。
本标准适用于金属非金属矿山企业或其独立生产系统。
本标准不适用于从事液态或气态矿藏、煤系或与煤共生矿藏、砖瓦粘土和河道砂石开采的企业。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修定版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB6441-86企业职工伤亡事故分类
GB16423-2006金属非金属矿山安全规程
GB14161-1993矿山安全标志
GBJ16-87建筑设计防火规范
AQ2006-2005尾矿库安全技术规程
YS5418-95尾矿设施施工及验收规程
安全生产许可证条例国务院令第397号
非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法国家安全生产监督管理局令第9号
非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法国家安全生产监督管理局令第18号
尾矿库安全监督管理规定国家安全生产监督管理总局令第6号
小型露天采石场安全生产暂行规定国家安全生产监督管理局令第19号
3 术语和定义
本标准采用下列术语和定义。
3.1
金属非金属矿山 metalandnonmetalmines
开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物（煤炭除外）的矿山。
3.2
金属非金属露天矿山 metalandnonmetalopencastmines
在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。
3.3
金属非金属地下矿山 metalandnonmetalundergroundmines
以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。
3.4
小型露天采石场 small-scaleandopencastquarry
年采剥总量500kt以下、最大开采高度不超过50m的山坡型露天采石场。
3.5
尾矿库 tailingspond
筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣
的场所。
3.6
员工代表 employees’representative
在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。
3.7
任务观察 missionobserves
对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全和部分两种类型。
3.8
关键任务 keymission
属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。
3.9
事件 incident
导致或可能导致事故的情况。
3.10
危险源 hazard
可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。
3.11
危险源辨识 hazardidentification
识别危险源的存在并确定其性质的过程。
3.12
风险评价 riskassessment
评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。
3.13
相关方 interestedparties
关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。
3.14
资源与能力 resourcesandability
包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以及得到证实的知识、技能和经验。
3.15
安全绩效 safeperformance
指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。
3.16
供应商 supplier
为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。
3.17
承包商 contractor
在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体。
4 一般要求
4.1 概述
4.1.1企业应结合自身特点，依据本规范的要求，建立与保持安全标准化系统。
4.1.2安全标准化系统的内容包括：
——安全生产方针和目标；
——安全生产法律法规与其他要求；
——安全生产组织保障；
——危险源辨识与风险评价；
——安全教育培训；
——生产工艺系统安全管理；
——设备设施安全管理；
——作业现场安全管理；
——职业卫生管理；
——安全投入、安全科技与工伤保险；
——检查；
——应急管理；
——事故、事件调查与分析；
——绩效测量与评价。
4.2 实施原则
4.2.1安全标准化系统的建设，应注重科学性、规范性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故预防的思想，并与企业其他方面的管理有机结合。
4.2.2安全标准化的创建，应确保全员参与，通过有效方式实现信息的交流和沟通，反映企业自身生产特点及安全绩效的持续改进和提高。
4.3 创建安全标准化步骤
4.3.1安全标准化的创建过程包括：
准备、策划、实施与运行、监督与评价、改进与提高。
4.3.2准备阶段应确定企业安全标准化的目标，并对企业安全管理现状进行初始评估。
4.3.3策划阶段应根据初始评估的结果和本导则及相关实施指南的要求，确定建立安全标准化系统的内容。
4.3.4实施与运行阶段应根据策划结果，落实安全标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源。
4.3.5监督与评价阶段应对安全标准化的实施情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。
4.3.6改进与提高阶段应根据监督与评价的结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安全绩效。
4.4 安全标准化评定原则
4.4.1安全标准化评定指标包括标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率。
4.4.2标准化得分采用百分制。
4.4.3根据安全标准化评定指标，将企业安全标准化评定为五个等级，其中五级最高。
标准化等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率
五级 ≥95 ≤5 ≤0.5
四级 ≥80 ≤10 ≤1.0
三级 ≥65 ≤15 ≤1.5
二级 ≥55 ≤20 ≤2.0
一级 ≥45 ≤25 ≤2.5
注：
百万工时伤害率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数，轻伤标准参考《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86）；百万工时死亡率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。
4.4.4确定企业安全标准化等级时，采用三项评定指标中的最低等级。
4.5 监督管理
4.5.1政府安全生产监督管理部门对安全标准化的实施进行监督，对不符合安全标准化要求的提出改进意见，以促进安全标准化的实施效果。
4.5.2政府安全生产监督管理部门应定期组织安全标准化的评定，每三年至少应进行一次。
发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。
5 核心内容及其要求
5.1 安全生产方针和目标
5.1.1应根据“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循以人为本、风险控制、持续改进的原则，制定企业安全生产方针和目标，并为实现安全生产方针和目标提供所需的资源和能力，建立有效的支持保障机制。
5.1.2安全生产方针的内容，应包括遵守法律法规以及事故预防、持续改进安全生产绩效的承诺，体现企业生产特点和安全生产管理现状，并随企业情况变化及时更新。
5.1.3安全生产目标的确定，应基于安全生产方针、现状评估的结果和其他内外部要求，适合企业安全生产的特点和不同职能、层次的具体情况。
5.1.4目标应具体，可测量，并确保能够实现。
5.2 安全生产法律法规与其他要求
5.2.1企业应建立相应机制，识别适用的安全生产法律法规与其他要求。
5.2.2建立获取渠道，确保使用最新的安全生产法律法规与其他要求。
5.2.3安全生产法律法规与其他要求应融入企业管理制度。
5.3 安全生产组织保障
5.3.1企业应设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，明确规定相关人员的安全生产职责和权限，尤其是高级管理人员的职责。
5.3.2建立健全并执行各种安全生产管理制度。
5.4 危险源辨识与风险评价
5.4.1危险源辨识与风险评价是安全生产管理工作的基础，是创建并保持安全标准化系统的核心和关键。
5.4.2危险源辨识与风险评价应覆盖生产工艺、设备、设施、环境以及人的行为、管理等各方面。
5.4.3危险源辨识与风险评价应能够获取充足的信息，为策划风险控制措施和监督管理提供依据。
5.4.4危险源辨识与风险评价的结果应根据变化及时评审与更新。
5.5 安全教育培训
5.5.1提供必要的教育培训，保证有关人员具备良好的安全意识和完成任务所需的知识和能力。
5.5.2培训应充分考虑企业实际需求。
5.6 生产工艺系统安全管理
5.6.1建立管理制度，控制生产工艺设计、布置和使用等过程，以提高生产过程的安全水平。
5.6.2通过改进和更新生产工艺系统，降低生产系统风险。
5.7 设备设施安全管理
5.7.1建立必要的设备、设施安全管理制度，有效控制设备和设施的设计、采购、制造、安装、使用、维护、拆除等活动。
5.7.2应按规定执行安全设施“三同时”制度，保存有关文件和记录。
5.7.3应根据法律法规要求进行设备、设施的检测检验，建立设备、设施管理档案，保存检测检验结果。
5.7.4检测检验手段、方法应有效。
5.8 作业现场安全管理
5.8.1加强企业作业现场的安全管理，对物料、设备、设施、器材、通道、作业环境等进行有效控制。
5.8.2保证作业场所布置合理，现场标识清楚。
5.9 职业卫生管理
5.9.1建立职业危害和职业病控制制度，有效控制生产过程、劳动过程及作业环境产生的职业危害。
5.9.2通过技术、工艺、管理等手段，消除或降低粉尘、
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