承包方与供应方管理程序.docx

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承包方与供应方管理程序

编号

D-2009

承包方与供应方管理程序

版次

D

页数

9

审核

批准

编制

2009-12发布2009-12实施

归口部门

项目管理部

1目的

为了评价、选择合格的承包方（施工承包方、设计承包方）、供应方，明确对其进行管理、考核的方式，以达到对承包方、供应方的作业、产品或者技术服务的有效监控，制定本程序。

2范围

本程序规定了与承包方、供应方活动有关的管理职责、内容和要求。

本程序适用于海外分公司、直属项目部的承包方、供应方的管理，专业分公司对承包方、供应方的管理参照本程序执行。

3职责

3.1项目管理部是本程序的业务归口管理部门，负责组织对本程序的制（修）订工作。

负责工程施工承包方的管理协调工作；负责组织对工程施工承包方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格承包方名录等工作。

3.2设计管理部负责工程设计承包方的管理协调工作；负责组织对工程设计承包方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格承包方名录等工作。

3.3采购管理部负责对为公司工程建设提供设备、材料或者提供运输、售后等服务的供应方的管理工作，组织对供应方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格采购供应方名录等工作。

3.4合同条法处负责组织对工程分包合同、设计分包合同、采购合同的评审和备案管理。

3.5其他相关职能部门按照职责分工对相关方进行管理。

3.6分公司、项目部负责实施对为本单位提供服务的承包方、供应方的评价、选择和考核工作，并对承包方、供应方的服务实施综合协调管理。

4工作程序

4.1施工（设计）承包方的评价和选择

4.1.1海外分公司、直属项目部确定需进行分包的施工或设计项目，编制施工或设计分包招标文件，对响应招标文件的并纳入公司合格施工/设计承包方提供的《施工/设计承包方资格审查申请表》及相应资质材料进行审查。

审查评价至少包括以下内容：

a）审查施工（设计）承包方的营业执照、资质证书以及相应的安全生产许可证书、职业健康安全、环境保护认证证书。

b）审查施工（设计）承包方的安全生产保障能力（技术能力、装备保障及HSE设备设施）、历史经营业绩、HSE信誉。

c）审查施工（设计）承包方拟派管理人员和操作人员持证状况特别是特种作业人员持证情况，对分包商特殊工种作业人员台帐进行动态管理，对特殊工种人员证书合规性进行监督、检查和考核，对证书等到相关资料进行保管，对非持证人员或证书过期人员从事特殊工种作业行为进行检查、纠编和考核。

d）审查海外施工（设计）承包方的有效注册登记情况。

4.1.2海外分公司、直属项目部组织其各职能部门对承包方进行资格审查，填写评价审查意见连同《施工/设计承包方资格审查申请表》及相应资质材料分别报公司项目管理部或设计管理部审查。

4.1.3项目管理部、设计管理部负责组织安全环保处、合同条法处等相关的职能部门对海外分公司、直属项目部上报的材料进行评审，并签署《施工/设计承包方评价表》，报公司主管领导审阅。

4.1.4项目管理部、设计管理部分别将经审阅后的评价结果反馈海外分公司、直属项目部，海外分公司、直属项目部按照公司招标管理程序组织施工/设计项目的招标工作，评标结果经公司招标管理委员会（TC）批准后确定中标分包商。

海外分公司、直属项目部负责组织中标分包商签订《工程分包合同》、《安全生产合同》。

4.1.5对评价合格的承包方，近年来连续在公司承包工程并且在过程或年度考核中评价合格的，再承担类似项目，不需要重新评价。

4.2供应方的评价和选择

4.2.1海外分公司、直属项目部根据设计图纸提出需要采购的材料、设备清单，采购管理部应按照公司《工程物资采购管理办法（试行）》的相关规定实施采购，供应方优先选择与公司有合作协议或业主批准的合格供应方或者公司合格供应方网络成员单位。

4.2.2采购管理部负责组织安全环保处、合同条法处等职能部门对申请加入公司集约化采购网络的供应方进行资格评价，评价合格的，填报《供应方资格评价表》报公司主管领导批准后纳入公司合格供应方名单。

审查评价至少包括以下内容：

a）审查供应方的营业执照、企业标准代码证、税收登记证、安全生产许可证、第三方认证证书（环境管理体系、职业健康安全管理体系、质量管理体系）等相关资质。

b）审查供应方的生产、营业经历与业绩记录、调查和审核报告等。

c）审查供应方的市场信誉、技术和装备保障能力、质量安全保障能力、经营管理能力等。

d）对于提供特种装备、电工产品、计量器具、危险化学品等产品和服务的供应方还审查提供生产（经营）许可证、CCC认证证书等资质证明。

4.2.3采购管理部确定供应方招标短名单，由公司招投标管理委员会（TC）会议选择中标供应方并授权签订采购合同。

4.3承包方、供应方作业、服务过程的管理与监控

4.3.1海外分公司、直属项目部负责对承包方、供应方相关人员进行HSE培训，签订安全承诺书或者安全合同，指导办理特殊作业许可、指导推行实施“两书一表”等。

4.3.2承包方、供应方应定期向海外分公司、直属项目部报送涉及HSE的相关报表，每年度应及时将通过年审的企业资质等级证书、体系认证证书、营业执照等相关资质文件复印件报相关职能部门备案。

4.3.3设计承包方对设计文件的完整性、准确性、可靠性负责。

若发生现场设计变更，应评估其对HSE的影响，HSE设施是工程建设的重要组成部分，设计承包方应确保其与主体工程同时设计、同时完成。

4.3.4海外分公司、直属项目部应按照公司《公司海外分包商HSE管理暂行规定》、《海外工程项目施工分包商HSE业绩考核管理办法》、《设计分包商管理办法》组织对施工/设计承包方进行年度综合考核和评价。

考核评价内容包括但不限于：

HSE管理、安全生产、文明施工、施工管理、施工进度、设计服务、设备管理和服务等。

海外分公司、直属项目部填写《施工/设计承包方过程考核、评价表》并报公司项目管理部或设计管理部审查，经公司主管领导批准后继续作为公司合格承包方管理。

4.3.5采购管理部应按照《供货商管理办法》组织对供应方的年度综合考核和评价，填写《供应方年度考核、评价表》，发布合格供应方名录。

4.3.6对不符合要求的承包方、供应方有关单位要及时提出整改意见，对整改迟缓或者拒绝整改的可能造成严重后果的，要及时作出限期整改、停工整顿、减少订货、经济处罚、终止合同等措施避免影响扩大。

4.3.7项目管理部、设计管理部、采购管理部负责及时更新《合格施工承包方/设计承包方/供应承包方名单》。

5相关文件

《供货商管理办法》

《工程物资采购管理办法（试行）》

《海外工程项目施工分包商HSE业绩考核管理办法》

6报告和记录格式

附录A《施工承包方/设计承包方/供应方资格审查申请表》

附录B《施工承包方/设计承包方/供应方资格评价表》

附录C《合格施工承包方/设计承包方/供应方名单》

附录D《施工承包方/设计承包方年度考核、评价表》

附录E《供应方年度考核、评价表》

附录A

（规范性附录）

施工承包方/设计承包方/供应方资格审查申请表

HSECX/JL09-01编号：

单位名称

营业范围

资质等级

营业证号

联系人

地址

邮编

电话

员工状况

全员

专业技术人员（人）

管理人员（人）

技术工人（人）

高级

中级

初级

主要技术设备\设计软件

设备名称/设计软件

规格型号/版本号

数量

主要施工\设计\制造业绩

名称

生产规模/规格

质量状况

近年来Q/HSE体系运行情况

概况

申请工程\设计项目

工程项目名称

所在地

工作内容

工期

其他

申请单位（章）

负责人（章）年月日

分公司（直属项目部）审核评价

合同部门审查意见：

审查人（签字）年月日

施工技术部门审查意见：

审查人（签字）年月日

设计部门审查意见

审查人（签字）年月日

项目控制部门审查意见：

审查人（签字）年月日

QA/QC部门审查意见：

审查人（签字）年月日

HSE部门审查意见：

审查人（签字）年月日

分公司（项目部）负责人审批意见：

（签字）年月日

HSECX/JL12-01（续）

保存部门：

保存期限：

附录B

（规范性附录）

施工承包方/设计承包方/供应方资格评价表

HSECX/JL09-02编号：

单位名称

资质等级

评价等级

申请项目名称

项目规模

优

良

合格

不合格

1

施工/设计\制造能力

技术装备能力和水平

2

业绩

近三年承包主要工程（产品）情况和承建类似项目业绩

3

质量体系运行情况

质量管理体系建立（正在建立、已实施、通过认证、通过复审）和运行情况

4

Q/HSE体系运行情况

HSE管理体系建立（正在建立、已实施、通过认证、通过复审）和运行情况

5

信誉

顾客评价情况、荣誉证书（政府级、上级系统）

公司各部门参评人员签字

项目管理部

安全环保处

设计管理部

合同条法处

质量管理处

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

公司主管领导审批意见：

签名：

年月日

保存部门：

保存期限：

附录C

（规范性附录）

合格施工承包方/设计承包方/供应方名单

HSECX/JL09-03编号：

序号

单位名称

通讯地址

邮编

联系人

电话/传真

Email地址

编制人：

批准人：

日期：

年月日

保存部门：

保存期限：

附录D

（规范性附录）

施工承包方/设计承包方年度考核、评价表

HSECX/JL09-04编号：

承包方名称

承包工程名称

考核等级

优

良

合格

不合格

评价考核项目

合同控制

进度管理

质量控制

技术管理

成本成本

HSE管理

服务

其他

综合等级

考核评价意见

考核负责人：

年月日

分公司（项目部）参加考核部门人员签名

合同部

施工技术部

设计部

HSE部

质量部

采购部

项目控制部

文控部

公司主管部门

意见

（签名）年月日

公司主管领导

意见

（签名）年月日

保存部门：

保存期限：

附录E

（规范性附录）

供应方年度考核、评价表

HSECX/JL09-04编号：

供应方名称

法人代表

供应方地址

联系人

邮政编码

联系电话

传真电话

流通（）

制造（）

石油网员（）

中油企业（）

管理级别（）

准入产品名称

规格型号

产品执行标准

所属大类

上年度经营额（万元）

职能部门评价意见

项目管理部：

签名∶（公章）

质量管理处：

签名∶（公章）

安全环保处

签名∶（公章）

合同条法处

签名∶（公章）

采购管理部评价意见

签名:

（公章）年月日

公司主管领导审核意见

签名：

年月日

保存部门：

保存期限：