上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

《上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

2017年上半年新疆证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

2.不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录

3.有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值

4.关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。

A．足额交存交易结算资金B．如实记录客户资金和证券的变化C．坚持了解客户的原则D．忠实办理受托业务

5.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4B．3C．2D．1

6.可转换债券按面值发行，每张面值为__元。

A．50B．100C．500D．1000

7.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金

8.实质上属看跌期权的是__。

A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证

9.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要

10.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

11.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。

A．15%B．20%C．16%D．10%

13.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元

14.有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%B．70%C．80%D．85%

15.__年被称作“中国资产证券化元年”。

A．2007B．2006C．2005D．2004

16.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。

A．1亿B．5000万C．1.5亿D．1000万

17.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。

A．核准制B．审批制C．注册制D．备案制

18.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A．15B．30C．45D．60

19.下面的行为属正面强化的是__。

A．批评B．惩罚C．奖励D．扣奖金

20.证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。

A．有价证券B．实物资产C．货币资金D．存托凭证

21.证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

22.某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元（增值税税率17%）。

该公司每股营业现金净流量是__。

A．1.2亿元B．1.25亿元C．1.5亿元D．1.75亿元

23.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

24.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创新型的重要成果

25.__年被称作“中国资产证券化元年”。

A．2007B．2006C．2005D．2004

26.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．4C．5D．6

27.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。

A．投资规划B．投资研究C．投资实施D．优化管理

28.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制

29.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险

30.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

31.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

32.发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．证监会官网B．中国货币网C．中国资本网D．中国货币信息网

33.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准

34.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户

35.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。

A．6个月B．1年C．3个月D．2个月

36.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

37.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

38.__的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》B．资本资产定价模型C．单一指数模型D．《证券组合选择》

39.__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券

40.下列各项不属于风险度量方法的是__。

A．波动性分析B．敏感性分析C．缺口分析D．名义值方法

41.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括__。

A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级

42.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。

A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算

43.证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益

44.在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。

A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小

45.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。

A．60%B．70%C．80%D．90%

46.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。

A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险

48.根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。

A．受经济活动总水平的周期变化影响较大B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大C．受经济活动总水平的周期变化影响较小D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响

49.董事会每年应至少召开__次定期会议。

A．1B．3C．2D．4

50.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。

（）A．30%；3000B．30%；5000C．50%；3000D．50%；5000