经济学研究方法论专题学习资料三.docx

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经济学研究方法论专题学习资料三

《经济学研究方法论专题研究》学习资料

第三部分经济学的具体研究方法

【一】经济学的研究方法

一、实证经济学与规范经济学

  无论是微观经济学还是宏观经济学，都可以采用实证分析和规范分析的方法。

如果采用实证分析方法就称为实证经济学，如果采用规范分析方法就称为规范经济学，因此，经济学按其研究方法可以分为实证经济学和规范经济学。

实证分析是指企图超脱或排斥一切价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果，它要回答的“是什么”的问题，而不对事物的好坏做出评价。

规范分析是指根据一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准，它要回答的是“应该是什么”的问题。

实证经济学与规范经济学之间既有区别又有联系，其区别在于：

第一，研究方法不同。

这是实证经济学与规范经济学的根本区别。

实证经济学主要使用实证分析方法，而规范经济学主要使用规范分析方法.实证分析与规范分析的不同点是：

如果依一定的价值判断为依据对经济现象进行分析和研究，就是规范分析；如果超脱价值判断去研究经济本身的内在规律则是实证分析。

所谓价值判断，是指对经济事物是好还是坏的判断。

实证经济学为了使对经济现象和经济问题的研究过程具有客观公正性，结论具有科学合理性，就要避开价值判断问题，而规范经济学是要判断某一事物的好与坏或是与非，则要从一定的价值判断出发来分析和研究问题。

第二，分析、研究和解决的问题不同。

实证经济学要解决的“是什么”的问题，也就是要确认事实本身，研究经济问题与经济现象的客观规律与本质联系，分析经济变量之间的逻辑关系，并用于对经济事物的分析与预测，而规范经济学要解决的“应该是什么”的问题，也就是要说明经济事物是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者对社会有什么意义。

根据这样的分析，我们可以看出，实证经济学可以避开价值判断，而规范经济学必须依一定的价值判断为基础。

第三，实证经济学研究问题的结论具有比较强的客观性，而规范经济学研究问题的结论则具有比较强的主观性。

实证经济学研究的内容、过程和方法具有客观性，所得出的结论可以根据事实进行检验，结论也不会以人的意志为转移，规范经济学研究问题的过程和方法则没有客观性，它所得出的结论要受到不同价值观的影响，具有不同的价值判断标准的人，对同一事物的分析可能会得出截然相反的结论，因为价值标准是由人事先确定的，对谁是谁非问题不可能有客观统一的评价标准，因而对其客观合理性无法用统一的标准进行检验。

我们常说的“实践是检验真理的唯一标准”强调的就是用实证分析方法分析客观实际情况，对经济和社会问题的分析和判断要坚持实事求是。

必须强调指出，经济学研究是由人来进行的，不同的人由于对经济现象和问题分析的价值观念不同，既使都是采用同一实证分析方法，对分析过程中的方法选择和结果分析也会有很大的差异，企图超脱一切价值判断，就客观问题本身去分析其规律性，也不可能把决策人本身的主观因素完全排除在外。

另外，在进行规范分析过程中，如果完全脱离客观现实去进行价值分析和判断，也只能是使问题的分析过程步入主观臆想的死胡同，因此，实证分析和规范分析是以不同的假设前提为条件的两种不同分析方法。

实证经济学与规范经济学之间尽管存在着差异，但二者之间不是绝对的相互排斥的。

规范经济学研究要以实证经济学为基础，而实证经济学研究也离不开规范经济学的指导。

一般说来，越是具体的问题，实证分析的成分越多；而越是高层次，带有决策性的问题，则越具有规范性，在对经济现象分析过程中对这两种分析方法需要结合起来进行运用。

二、实证分析的工具

（一）均衡分析与非均衡分析（equilibriumandnonequilibriumanalysis）均衡分析就是假定经济变量中的自变量为已知的固定不变的，以观察因变量达到均衡状态时所出现的情况以及实现均衡的条件。

由于在观察过程中，外界条件不断地发生变化，均衡可能是转瞬即逝的一刻，也可能永远达不到，但在均衡分析中，我们只考察达到假想中的均衡时的情况。

均衡分析又可以分为局部均衡分析与一般均衡分析。

局部均衡分析考察在其他条件不变时单个市场均衡的建立与变动。

一般均衡分析考察各个市场之间均衡的建立与变动，它是在各个市场的相互关系中来考察一个市场的均衡问题的。

非均衡分析则认为经济现象及其变化的原因是多方面的、复杂的，不能单纯用有关变量之间的均衡与不均衡来加以解释，而主张通过对历史、制度、社会等因素的分析作为基本方法，即使是个量分析，非均衡分析也不强调各种力量相等时的均衡状态，而是强调各种力量不相等时的非均衡状态。

微观经济学与宏观经济学运用的主要分析工具是均衡分析。

比如，微观经济学中的均衡分析，是以理性的经济人假设为前提,以实现最优化为目标，主要通过边际分析方法来进行均衡状态分析的。

（二）静态分析与动态分析（stableanddynamicanalysis）

按照分析经济活动时是否考虑时间因素来划分，分析方法可以分为静态分析与动态分析。

静态分析不考虑时间因素，不涉及时间因素所引起的变动，不考虑均衡和变动过程，只考察一定时期内各种变量之间的相互关系，因而静态分析是一种状态分析，是对一种事物横断面的分析。

动态分析则是引入时间因素，要涉及时间因素所引起的变动，考察各种变量在不同时期的变动情况，因而动态分析又被称为过程分析，是一种时间序列分析。

静态分析研究的是经济现象相对静止的状态，而动态分析研究的是经济现象的发展变化过程。

（三）静态均衡分析、比较静态均衡分析、动态均衡分析

静态均衡分析要说明的是各种经济变量达到均衡的条件，比较静态均衡分析要说明从一种均衡状态变动到另一种均衡状态的过程，即原有的条件变动时均衡状态发生了什么相应的变化，并把新旧均衡状态进行比较。

动态均衡分析则是在引进时间因素的基础上说明均衡的实际变化过程，说明某一时点上的经济变量的变动如何影响下一时点上该经济变量的变动，以及这种变动对整个均衡状态产生的影响。

微观经济学与宏观经济学都以这种分析工具作为分析经济现象和问题的手段和方法。

（四）定性分析与定量分析（qualitativeandquantitativeanalysis）

定性分析就是分析研究经济现象内在的性质与规律性，具体地说是运用归纳、综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工,从而能够去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里、达到认识事物本质，揭示其内在的规律性。

定性分析常被用于对事物相互作用的研究中，它主要是分析和解决研究对象“有没有”或者“是不是”的问题。

定量分析是将所研究的经济现象的有关特征及其变化程度实行量化，然后对取得的数据进行统计学处理，从对事物量变过程的分析中得出结论。

从根本上说，定量分析渗透着这样一个观念：

世界上一切事物不依赖人的主观意志而存在，是可以被认识的;它们的各种特征都表现为一定的量的存在或以不同的量的变化表现其变化的过程。

定量分析是要说明事物或现象是“如何变化的”或“变化过程与结果怎样”的问题。

定性分析与定量分析相互补充，相得益彰，具有不可分离的关系，处在统一的连续体之中。

在实际经济问题分析过程中，定性分析为定量分析提供基础，定量分析的结果要通过定性分析来解释和理解。

定性分析与定量分析这两种分析方法之间的区别与联系可以利用表0-2中的资料加以说明。

表0-2定性分析与定量分析之间的区别

定性分析

定量分析

1,自然观察

1,操纵和控制

2,现象学观点:

"站在活动者本人的角度去了解人类行为."

2,逻辑实证主义观点:

"对社会现象事实和原因的了解无需考虑个人的主观状态."

3,归纳

3,演绎

4,综合

4,分析

5,描述性

5,推断性

三、经济理论的组成与表述方法

（一）经济理论的组成

一个完整的理论包括定义、假设、假说和预测。

1。

定义（definition）

定义是对经济学所研究的各种变量规定的明确的含义。

变量是一些可以取不同数值的量。

在经济分析中常用的变量有内生变量与外生变量、存量与流量。

内生变量是一个理论中要研究的变量，也称为因变量；外生变量是在一个理论以外的变量，也称为自变量。

比如在研究需求问题时，需求量是内生变量或称为因变量，商品价格是外生变量或称为自变量。

存量是指变量在某一时点上存在的数值，其数值大小与时间维度无关。

流量是指一定时期内发生变化的变量，其数值大小与时间维度有关。

2。

假设（assumption）

假设是某一理论所适用的条件。

因为任何理论都是有条件的、相对的，所以在理论形成中假设非常重要。

比如供给定理就是以厂商对某种商品的供应量的变动只与其价格变动有关，而厂商的生产目标、相关商品的价格等因素相对不变作为假设条件，研究厂商对某种商品供应量的变动与其价格变动之间数量关系的理论，离开了这个假设条件，供给定理所说明的厂商在一般情况下对某种供应量与其价格之间的同方向变动关系就不存在或没有什么实际意义了。

3。

假说（hypotheses）

假说是对两个或更多的经济变量之间关系的阐述，也就是未经证明的理论。

在理论研究中提出假说是非常重要的，这种假说往往是对某些现象的经验性概括或总结。

假说必须经过验证才能说明它是否能够成为具有普遍意义的理论，因此，假说并不能凭主观臆断而产生，必须来源于社会经济实践，通过对客观实际的观察分析来得出。

4。

预测（prediction）

预测是根据假说对未来进行预期，就是根据过去和现在估计未来，根据已知推断未知。

科学的预测是一种有条件的推测性说明，这种推测性说明是根据历史与现实之间的客观联系，以所掌握的过去发生的与现在存在的反映客观事物状态和发展过程的信息资料为基础，是进行科学决策的一种依据条件。

正确的假说的作用就在于它能够正确地预计未来，降低经济决策的风险性。

（二）理论的表述方法

主要有以下几种：

1。

口述法，或称叙述法，用文字来表述经济理论。

2。

算术表示法，或称列表法，用表格来表述经济理论。

3。

几何等价法，或称图形法，用几何图形来表述经济理论。

4。

代数表达法，或称模型法，用函数关系来表述经济理论，在实际的经济分析过程中，往往是把上述几种方法结合起来进行运用的。

【二】樊纲：

经济学方法论的几个基本问题

【三】祖强：

经济学研究方法的重大突破

参考：

祖强.经济学研究方法的重大突破.世界经济与政治论坛[J].2003

（2）

阅读参考资料：

1、王定祥：

经济学研究方法论（网上查阅）

讨论题：

1、概括经济学研究当中采用的方法有哪些？

如何应用？

首先，经济学研究要明白两种分析方法——实证分析和规范分析。

这是第一层上的分类。

本人认为这是经济学研究方法的前提，是在经济问题分析中采取何种分析方法的决定性因素。

在这我简单强调下两者的定义和区别：

实证分析只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果，它要回答的“是什么”的问题，而不对事物的好坏做出评价。

这种方法研究的目的是搞清经济活动中各种因素相互之间的变化规律，明确各种因素相互影响的程度。

分析的目的是解决“是什么”的问题，在于解释事物本身内在规律。

这种分析方法不包含个人主观的价值判断。

规范分析是指根据一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准，它要回答的是“应该是什么”的问题。

这种方法的目的在于向人们阐明在现有条件下，整个经济的运行应该是什么样子的才是最有效率的，是最符合人们预期的。

所以，规范分析就会带有个人的价值判断，就会有很多不同的方法和结论，原因就是问题分析的前提条件和评判标准是不同的。

所以在经济学研究中，第一步就是确定是用实证分析法，还是规范分析。

其次，在经济分析中还有很多的经济分析工具，也可当做经济分析方法。

在更进一步的经济分析中有很多不同的分析方法，这是第二个层次，主要是研究过程中使用方法的问题：

（一）均衡分析与非均衡分析。

（二）静态分析与动态分析

（三）静态均衡分析、比较静态均衡分析、动态均衡分析

（四）定性分析与定量分析

三、在2002年经济学诺贝尔奖中，最高奖项授予了美国学者丹尼尔·卡尼曼和弗农·史密斯。

他们两个分别将心理学和试验研究引入到了经济学研究中，这为我们经济学研究提供了新的方法。

卡尼曼所致力研究的行为学,是一门介于心理学与经济学之间的边缘科学。

他成功地将心理学引入经济学,1979年他与同事阿莫斯_特韦尔斯基一起发表了运用心理学做决策的新的经济理论,被称为预期理论_（ProspectTheory）。

这一理论是行为经济学的重要基础,试图根据心理学的研究成果对传统经济学的理论假设进行修正,从而将更为复杂的人类行为分析融入标准的经济学理论之中,使经济学界开始修正标准经济理论关于人类行为的某些公理性假设（如理性一贯、偏好不变等）,以更加逼近真实世界的人类行为,从而使经济学对现实的解释更有说服力。

在史密斯看来,以往经济学理论都是没有经过试验的理论,这些理论仅是一种假设,它被接受的基础是权威、习惯,而不是基于一个可以重演的严格证实或证伪的过程。

而实验经济学可以把可论证的知识引入经济学领域,使人们了解真实的市场运作模式,同时,实验中的可控过程也是生成科学数据的基础。

实验经济学家认为,即使动物在实验条件下的行为也比微观经济的假设要复杂,以人为对象的实验可以进一步发现,实验市场的行为与激励机制、市场规则及被试者的经验水平密切相关。

虽然类似实验的多数场合证实了某种市场平衡的存在,偏离平衡的现象亦十分常见,其机制也相当复杂。

2、如何进行实证分析？

实证分析主要有以下几个步骤：

1、首先明白实证分析的目的是什么，实证分析要说明的问题是什么，不要与“规范分析”相混淆，实证分析的目的是要研究经济活动中所以的要素是如何进行的，而不是去解决应该是什么的问题。

这是实证分析手相应该明白的一点。

2、其次，进行理论检验和经验检验。

所谓的理论检验检验，就是对提出的假设进行理论上和逻辑上的论证。

经验检验，则是通过实际中的经济现象来证明假设的正确性，但是注意一点，经验假设只能证伪，不能证真，因为现实的条件是不可能一直不变的。

3、提出相关的价值判断。

这个步骤中的目的是提出实证主义的价值判断前提，指出是什么样的价值判断的前提下，提出的相关假设。

4、理论模型和对策研究。

这部分就是总结相关的经济观点，假设和证明概括抽象为模型，并根据分析，提出对策，得出结论。