信息安全管理体系规范与使用指南.docx
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信息安全管理体系规范与使用指南
英国标准——BS7799-2:
2002
信息安全管理体系——
规范与使用指南
目录
前言
0介绍
0.1总则
0.2过程方法
0.3与其他管理体系的兼容性
1范围
1.1概要
1.2应用
2标准参考
3名词与定义
4信息安全管理体系要求
4.1总则
4.2建立和管理信息安全管理体系
4.2.1建立信息安全管理体系
4.2.2实施和运作信息安全管理体系
4.2.3监控和评审信息安全管理体系
4.2..4维护和改进信息安全管理体系
4.3文件化要求
4.3.1总则
4.3.2文件控制
4.3.3记录控制
5管理职责
5.1管理承诺
5.2资源管理
5.2.1资源提供
5.2.2培训、意识和能力
6信息安全管理体系管理评审
6.1总则
6.2评审输入
6.3评审输出
6.4内部信息安全管理体系审核
7信息安全管理体系改进
7.1持续改进
7.2纠正措施
7.3预防措施
附件A（有关标准的）控制目标和控制措施
A．1介绍
A．2最佳实践指南
A．3安全方针
A．4组织安全
A．5资产分级和控制
A．6人事安全
A．7实体和环境安全
A．8通信与运营安全
A．9访问控制
A．10系统开发和维护
A．11业务连续性管理
A．12符合
附件B（情报性的）本标准使用指南
B1概况
B.1.1PDCA模型
B.1.2计划与实施
B.1.3检查与改进
B.1.4控制措施小结
B2计划阶段
B.2.1介绍
B.2.2信息安全方针
B.2.3信息安全管理体系范围
B.2.4风险识别与评估
B.2.5风险处理计划
B3实施阶段
B.3.1介绍
B.3.2资源、培训和意识
B.3.3风险处理
B4检查阶段
B.4.1介绍
B.4.2常规检查
B.4.3自我方针程序
B.4.4从其他处学习
B.4.5审核
B.4.6管理评审
B.4.7虚实分析
B5改进阶段
B.5.1介绍
B.1.2不符合项
B.5.3纠正和预防措施
B.5.4OECD原则和BS7799—2
附件C（情报）ISO9001:
2000、ISO14001与BS7799-2:
2002条款对照
0介绍
0.1总则
本标准的目的是为业务经理和他们的员工提供建立和管理一个有效的信息安全管理体系（ISMS）的模型。
采用ISMS应是一个组织的战略决定。
一个组织的ISMS的设计和实施受业务需要和目标、产生的安全需求、采用的过程及组织的大小、结构的影响。
上述因素和他们的支持过程预计会随事件而变化。
希望简单的情况是用简单的ISMS解决方案。
本标准可以又内部、外部包括认证组织使用审核一个组织符合其本身的需要及客户和法律的要求的能力。
0.2过程方法
本标准推荐采用过程的方法开发、实施和改进一个组织的ISMS的有效性。
一个组织必须识别和管理许多活动使其有效地运行。
一个活动使用资源和在管理状态下使其能够把输入转换为输出，这个过程可以被认为是一个过程。
经常地，一个过程的输出直接形成了下一个过程的输入。
在一个组织用应用一个过程的体系，并识别这些过程、过程间的相互作用及过程的管理，可以叫做过程的方法。
过程的方法鼓励使用者强调一下重要性：
a）理解业务信息安全需求和建立信息安全方针和目标的需求；
b）在全面管理组织业务风险的环境下实施也运作控制措施；
c）监控和评审ISMS的有效性和绩效；
d）在客观评价的基础上持续改进。
本标准采用的，适用于ISMS的模型，如图一所示。
图一显示ISMS怎样考虑输入利益相关方的细小安全需求和期望，通过必要的行动产生信息安全结果（即：
管理的信息安全），此结果满足这些需要和期望。
一个需求的例子可能是信息安全事故不要对组织引起财务损失和/或引高层主管的尴尬。
一个期望的例子可能是如果严重的事故发生也许足智多谋饿电子商务网站被黑客入侵—将有被培训过的员工通过使用的程序减小其影响。
这显示了本标准在第四至第七部分的联系。
被模型就是众所周知的“Plan-Do-Check-Act”（PECA）模型，本模型可以用于所有的过程。
PDCA模型可以简单地描述如下图：
PDCA模型应用与信息安全管理体系过程
计划PLAN
实施开发、维护改进
DO和改进循环ACTION
1范围
1.1概要
本标准规范在组织整个业务风险的环境下建立、实施、维护和改进一个文件化的ISMS模型。
它规定了对定制实施安全控制措施以适应不同组织或相关方的需求。
（见附件B，提供了使用该规范的指南）。
ISMS保证足够的和成比例和安全控制措施以充分保护信息资产名给与客户和其他利益相关方信心。
这将转化为维护和提高竞争优势、现金流、赢利能力、法律符合和商务形象。
1.2应用
本标准提出的要求使一般性的并试图用于所有的组织，不管其类型、大小和业务性质。
当由于组织的性质和业务本标准中的要求不能使用，要求可以考虑删减。
除非不能删减不影响组织的能力，和/或责任提供符合由风险评估和适用的法律确定的信息安全要求，否则不能声称符合本标准。
任何能够满足风险接受标准的删减必须证明是正当的并需要提供证据证明相关风险被负责人员正当地接受。
对于条款4,5,6和7的要求的删减不能接受。
2引用标准
ISO9001:
2000质量管理体系-要求
ISO/IEC17799:
2000信息技术—信息安全管理实践指南
ISO指南73:
2001风险管理指南-名词
3名词和定义
从本英国标准的目的出发，以下名词和定义适用。
3.1可用性
保证被授权的使用者需要时能够访问信息及相关资产。
[BSISO/IEC17799:
2000]
3.2保密性
保证信息只被授权的访问。
[BSISO/IEC17799:
2000]
3.3信息安全
安全保护信息的保密性、完整性和可用性
3.4信息安全管理体系（ISMS）
是整个管理体系的一部分，建立在业务风险的方法上，以开发、实施完成、评审和维护信息安全。
3.5完整性
保护信息和处理过程的准确和完整。
[BSISO/IEC17799:
2000]
3.6风险接受
接受一个风险的决定。
[ISOGuide73]
3.7风险分析
系统化地使用信息识别来源和估计风险。
[ISOGuide73]
3.8风险评估
风险分析和风险评价的整个过程。
[ISOGuide73]
3.9风险评价
比较估计风险与给出的风险标准，确定风险严重性的过程。
[ISOGuide73]
3.10风险管理
指导和控制组织风险的联合行动。
3.11风险处理
选择和实施措施以更改风险处理过程。
[ISOGuide73]
3.12适用性声明
描述与使用组织的ISMS范围的控制目标和控制措施。
这些控制目标和控制措施是建立在风险评估和处理过程的结论和结果基础上。
4信息安全管理体系要求
4.1总要求
组织应在组织整体业务活动和风险的环境下开发、实施、维护和持续改进文件化的ISMS。
对于该标准的目的，使用的过程是建立在图一说示的PDCA模型为基础上。
4.2建立和管理ISMS
4.2.1建立ISMS
组织应：
a）应用业务的性质、组织、其方位、资产和技术定义SIMS的范围。
b）应用组织的业务性质、自主、方位、资产和技术定义ISMS的方针，方针应：
1）包括为其目标建立一个框架病危信息安全活动建立整日的方向和原则。
2）考虑业务及法律或法规的要求，及合同的安全义务。
3）建立组织战略和风险的环境，在这种环境下，建立和维护信息安全管理体系。
4）建立风险评价的标准和风险评估定义的结构。
[见4.2.1c]
5）经管理层批准
c）定义风险评估的系统化的方法
识别适用于ISMS及已识别的信息安全、法律和法规的要求的风险评估的方法为ISMS建立方针和目标以降低风险至可接受的水平。
确定接受风险的标准和识别可接受分享的水平。
[见5.1f]
d）定义风险
1）在ISMS的范围内，识别资产及其责任人
2）识别对这些资产的威胁
3）识别可能被威胁利用的脆弱性
4）识别资产失去保密性、完整性和可用性的影响
e）评估风险
1）评估由于安全故障带来的业务损害，要考虑资产失去保密性、完整性和可用性的潜在后果
2）评估与这些资产相关的主要威胁、脆弱点和影响造成此类事故发生的现实的可能性和现存的控制措施
3）估计风险的等级
4）确定介绍风险或使用在c中建立的标准进行衡量确定需要处理
f）识别和评价供处理风险的可选措施
1）应用合适的控制措施
2）知道并有目的的棘手风险，同时这些措施能清楚地满足组织方针和接受风险的标准。
[见4.2.1]
3）避免风险
4）转移相关业务风险到其他方面如：
保险业、供应商等。
g）选择控制目标和控制措施处理风险
应从本标准附件A中选择合适的控制目标和控制措施，选择应该根据风险评估和风险处理过程的结果调整。
注意：
附件A中列出的控制目标和控制措施，作为本标准的一部分，并不是所有的控制目标和措施，组织可能选择另加的控制措施。
h）准备一份适用性声明。
从上面4.2.1（g）选择的控制目标和控制措施以及被选择的原因应在适用性声明中文件化。
从附件A中剪裁的控制措施也应加以记录
i）提议的残余风险应获得管理层批准并授权实施和运作ISMS。
4.2.2实施和运作ISMS
组织应：
a）识别合适的管理行动和确定管理信息安全风险的优先顺序，（即：
风险处理计划）-[见条款5]
b）实施风险处理计划以达到识别的控制目标，包括对资金的考虑和落实安全角色和责任
c）实施在4.2.1（g）选择的控制目标和控制措施
d）培训和意识[见5.2.2]
e）管理运作过程
f）管理资源[见5.2]
g）实施程序和其他有能力随时探测和回应安全事故。
4.2.3监控和评审ISMS
组织应：
a）执行监控程序和其他控制措施，以：
1）是探测处理结果中的错误
2）及时识别失败的和成功的安全破坏和事故
3）能够使管理层决定以分派给员工的或通过信息技术实施的安全活动是否达到了预期的目标
4）确定解决安全破坏的行动是否反映了业务的优先级
b）进行常规的ISMS有效性的评审（包括符合安全方针和目标，及安全控制措施的评审）考虑安全评审的结果、事故、来自所有利益相关方的建议和反馈
c）评审残余风险和可接受风险的水平，考虑一下变化
1）组织
2）技术
3）业务目标和过程
4）识别威胁及
5）外部事件，如：
法律、法规的环境发生变化或社会环境发生变化
d）在计划的时间段内实施内部ISMS审核
e）经常进行ISMS管理评审（至少每年评审一个周期）以保证信息安全管理体系的范围仍然足够，在ISMS过程中的改进措施已被识别（见条款6ISMS的管理评审）
f）记录所采取的行动和能够影响ISMS的有效性或绩效的事件[见4.3.4]
4.2.4维护和改进ISMS
组织应经常：
a）实施以识别的对于ISMS改进措施。
b）采取合适的纠正和预防行动[见7.2和7.3]。
应用从其他组织的安全经验和组织内学到知识。
c）沟通结果和行动并得到所有参与的相关访的同意。
d）确保改进行动达到了预期的目标
4.3文件要求
4.3.1总则
ISMS文件应包括：
a）文件化的安全方针文件和控制目标
b）ISMS范围[见4.2.1]和程序及支持ISMS的控制措施
c）风险评估报告[见4.2.1]
d）风险处理计划[见4.2.2]
e）组织需要的文件化的程序以确保有效计划运营和对信息安全过程的控制[见6.1]
f）本标准要求的记录[见4.3.4]
g）适用性声明
注1：
当本标准中出现“文件的程序”，这意味着建立、文件化、实施和维护该程序。
注2：
SeeISO9001
注3：
文件和记录可以用多种形式和不同媒体。
4.3.2文件控制
ISMS要求的文件应保护和控制。
应建立文件化的程序确定管理所需文件：
a）文件发布得到批准，以确保文件的充分性
b）必要时对文件进行审批与更新，并再次批准
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别
d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本
e）确保文件保持清晰、易于识别
f）确保外来文件得到识别，并控制起分发
g）确保文件的发放在控制状态下
h）防止作废文件的非预期使用
i）若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识
4.3.3记录控制
应建立并保持纪录，以提供符合要求和信息安全管理体系的有效运行的证据。
记录应当被控制。
信息安全管理体系应考虑任何有关的法律要求。
记录应保持清晰、易于识别和检索。
应编制形成文件的程序，以规定记录的标储存、保护检索、保存期限和处置所需的控制。
一个管理过程将确定记录的程度。
应保留4.2概要的过程绩效记录和所有与信息安全管理体系有关的安全事故发生的纪录。
举例
记录的例子如：
访问者的签名簿，审核记录和授权访问记录。
5管理职责
5.1管理承诺
管理层应提供其承诺建立、实施、运行、监控、评审、维护和改进信息安全管理体系的证据，包括：
a）建立信息安全方针：
b）确保建立信息安全目标和计划：
c）为信息安全确立角色和责任；
d）向组织传达达到信息安全目标和符合信息安全方针的重要性、在法律条件下组织的责任及持续改进的需要。
e）提供足够的资源以开发、实施，运行和维护信息安全管理体系［见5.2.1］
f）确定可接受风险的水平；
g）进行信息安全管理体系的评审[见条款6]。
5.2资源管理
5.2.1提供资源
组织将确定和提供所需的资源，以：
a）建立、实施、运行和维护信息安全管理体系；
b）确保信息安全程序支持业务要求；
c）识别和强调法律和法规要求及合同安全的义务；
d）正确地应用所有实施的控制措施维护足够的安全；
e）必要时，进行评审，并适当回应这些评审的结果；
f）需要时，改进信息安全管理体系的有效性。
5.2.2培训、意识和能力
组织应确保所有的被分配信息安全管理体系职责的人员具有能力履行要求的任务。
组织应：
a）确定从事影响信息安全管理体系的人员所必要的能力；
b）提供能力培训和，必要时，聘用有能力的人员满足这些需求；
c）评价提供的培训和所采取行动的有效性：
d）保持教育、培训、技能、经验和资格的纪录[见4．3．3]
组织应确保所有相关的人员知道他们信息安全活动的适当性和重要性以及他们的贡献怎样达成信息安全管理目标。
6信息安全管理体系的管理评审
6．1总则
管理层应按策划的时间间隔评审组织的信息安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
评审应包括评价信息安全管理体系改进的机会和变更的需要，包括安全方针和安全目标。
评审的结果因清楚地文件化，应保持管理评审的纪录［见4．3．31
6．2评审输入
管理评审的输入应包括以下方面的信息：
a）信息安全管理体系审核和评审的结果；
b）相关方的反馈；
c）可以用于组织改进其信息安全管理体系业绩和有效性的技术，产品或程序；
d）预防和纠正措施的状况；
e）以前风险评估没有足够强调的脆弱性或威胁；
f）以往管理评审的跟踪措施：
g）任何可能影响信息安全管理体系的变更；
h）改进的建议。
6．3评审输出
管理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：
a）信息安全管理体系有效性的改进；
b）修改影响信息安全的程序，必要时，以回应内部或外部可能影响信息安全管理体系的事件，包括以下的变更：
1）业务要求；
2）安全要求；
3）业务过程影响现存的业务要求；
4）法规或法律环境；
5）风险的等级和／或可接受风险的水平；
c）资源需求。
6．4内部信息安全管理体系审核
组织应按策化的时间间隔进行内部信息安全管理体系审核，以确定信息安全管理体系的控制目标。
控制措施、过程和程序是否：
a）符合本标准和相关法律法规的要求；
b）符合识别的信息安全要求；
c）被有效地实施和维护；
d）达到预想的业绩．
任何审核活动应策划，策划应考虑过程的状况和重要性，要审核的范围以及前次审核的结果。
应确定审核的标准，范围，频次和方法。
选择审核员及进行审核应确保审核过程的客观和公正。
审核员不应审核他们自己的工作。
应在一个文件化的程序中确定策划和实施审核，报告结果和维护及维护记录［见4．3］的责任及要求。
负责被审核区域的管理者应确保采取没有延迟措施减少被发现的不符合及引起的原因。
改进应包括验证采取的措施和报告验证的结果［见条款7］。
7ISMS改进
7．1持续改进
组织应通过使用安全方针、安全目标、审核结果、对监控事件的分析、纠正和预防行动和管理i
审的信息持续改进ISMS的有效性。
7.2纠正措施
组织应采取措施，以消除不合格的与实施和运行信息安全管理体系有关的原因，防止不合格的再发生。
应为纠正措施编制形成文件的程序，确定以下的要求：
a）识别实施和／或运行信息安全管理体系的不合格；
b）确定不合和的原因：
c）评价确保不合格不再发生的措施的需求；
d）确定和实施所需的纠正措施：
e）记录所采取措施的结果[见4．3．3]；
f）评审所采取的纠正措施。
7.3预防措施
组织应针对未来的不合格确定措施以防上其发生。
预防措施应于潜在问题的影响程度相适应。
应为预防措施编制形成文件的程序，以确定以下方面的要求：
a）识别潜在的不合格及其原因；
b）确定和实施所需的预防措施：
C）记录所采取措施的结果[见4．3．3]：
d）评审所采取的预防措施；识别以便更得风险和确保注意力关注在重大的以变更的风险。
纠正措施的优先权应以风险评估的结果为基础确定。
注：
预防不合格的措施总是比纠正措施更节约成本。
附录A（引用）
控制目标和控制措施
A．1介绍
从A．3到A．12列出的控制目标和控制措施是直接引用并与BSISO/IEC17799：
2000条款3到12一致。
在表中的清单并不彻底，一个组织可能考虑另外必要的控制目标和控制措施。
在这些表中选择控制目标和控制措施是条款4．2＊规定的信息安全管理体系过程的一部分。
A．2实践指南规范
SSISO／IEC17799：
2000条款3至12提供最佳实践的实施建议和指南以支持A．3到A．12规范的控制措施。
A．3安全方针
BSISO/IEO
17799:
2000
编号
A.3.1信息安全方针
控制目标：
提供管理方向和支持信息安全
3.1
控制措施
A.3.1.1
信息安全方针文件
管理层应提供一份方针文件，出版并沟通，适当时，给所有员工。
3.1.1
A.3.1.2
评审和评价
应经常评审方针文件，在发生决定性的变化时，确保方针的适宜性
3.1.2
A．4组织安全
BSISO/IEO
17799:
2000
编号
A.4.1信息安全基础设施
控制目标：
在组织中管理信息安全
4.1
控制措施
A.41.1
管理信息安全委员会
信息安全管理委员会确保明确的目标和管理层对启动安全管理可见的支持。
管理委员会应通过适当的承诺和种族的资源推广安全
4.1.1
A.4.1.2
信息安全协作
在大的组织中，应使用一个由从各组织相关单位的管理者代表组成的跨功能的委员会，协作实施信息安全控制措施
4.1.2
A.4.1.3
落实信息安全责任
应明确定义保护每种资产和负责特定安全过程的责任
A.4.1.3
A.4.1.4
对信息处理设施的授权过程
应建立对于新的信息处理设施的管理授权
A.4.1.4
A.4.1.5
专家信息安全建议
应从内部或外部搜集专家的信息安全建议并在组织内部实施协作
A.4.1.5
A.4.1.6
组织间的合作
与执法机关、主管机关、信息服务提供者，及通信业者应维持适当的接触
A.4.1.6
A.4.1.7
独立的信息安全审查
应对信息安全方针的实施进行独立的审查
A.4.1.7
A.4.2第三方访问的安全
控制目标：
维护组织的信息处理设施及细小资产被第三方访问时的安全
A.4.2
控制措施
A.4.2.1
确认第三方访问的风险
应对第三访问组织的信息处理设施所带来的风险进行评估，并实施适当的安全控制
A.4.2.1
A.4.2.2
与第三方的合约中的安全要求
涉及第三方访问组织的信息设施的安排，应以包含必要的安全要求在内的正式合约为基础
A.4.2.2
A.4.3外包
控制目标：
当信息处理的责任委托其它组织时，应维护信息的安全
A.4.3
A.4.3.1
外包合约中的安全要求
当组织将全部或部分的信息系统、网络及/或桌上型计算机环境的管理及控制外包时，在双方同意的合约中应载明安全的要求
A.4.3.1
A．5资产分类与控制
BSISO/IEO
17799:
2000
编号
A.5.资产的保管责任
控制目标：
维持对于组织的资产的适切保护
5.1
控制措施
A.5.1.1
资产的清单
应列出并维持一份与每个信息系统有关的所有重要的资产的清单
A.5.2信息分类
控制目标：
确保信息资产受到适当程度的保护
5.2
控制措施
A.5.2.1
分类原则
信息的分类及相关的保护控制，应适合于企业营运对于信息分享或限制的需要，以及这些需要对企业营运所带来的冲击
5.2.1
A.5.2.2
信息的标识及处理
应制定信息标识及处理的程序，以符合组织所采行动的分类法则
5.2.2
A．6人事安全
BSISO/IEO
17799:
2000
编号
A.6.1工作说明及人力资源的安全
控制目标：
降低因人员错误、偷窃、诈欺或不当使用设施所造成的风险
6.1
控制措施
A.6.1.1
将安全需求列入工作职责中
组织在信息安全方针中所规定的安全角色及责任，应适度地书面化于工作职责说明书中
6.1.1
A6.1.2
人员筛审及政策
应在招聘员工时执行正式员工的验证查核
6.1.2
A6.1.3
保密合约
员工应签署保密协议作为其启始聘用合同的一部分
6.1.3
A6.1.4
聘用合同
聘用合同中因陈述员工对信息安全的责任
6.1.4
A.6.2使用者培训
控制目标：
确保员工了解信息安全的威胁及考虑，并且具备在其日常工作过程中支持组织的信息安全方针的能力
6.2
控制措施
A.6.2.1
信息安全的教育与培训
组织的所有员工以及相关的第三方使用者，对于组织方针及程序应接受适当、定期更新的训练
6.2.1
A.6.3安全及失效事件的响应
6.3
A6.3.1
安全事故报告
安全事件应在事件被发现之后尽快由适当的管理途径进行通报
6.3.1
A6.3.2
安全弱点的报告
应要求信息服务的使用者记下并报告任何观察到的或可疑的有关系统或服务方面的安全弱点或威胁
6.3.2
A6.3.3
软件失效事件的报告
应建立报告软件失效事件的相关程序
6.3.3
A6.3.4
从事件中学习
应有适当机制以量化与监督安全事故及失效事件的种类、数量及成本
6.3.4
A6.3.5
惩处的流程
员工违反组织安全方针及程序，应由正式的惩处流程来处理
6.3.5
A．7实体及环境安全
BSISO/IEO
17799
升级会员 