西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题 2更新.docx
《西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题 2更新.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题 2更新.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题2更新
西安交通大学15年7月《金融市场学》考查课试题
西交《金融市场学》在线作业
单选题多选题
一、单选题（共40道试题，共80分。
）
1. 下列因素中，哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因：
A.外汇经纪人之间的竞争；
B.外汇市场交易规模的扩大;
C.远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用；
D.银行间直接进行交易的可能性增大。
-----------------选择：
B
2. 伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：
A.英格兰银行；
B.清算银行；
C.国民储蓄银行；
D.贴现公司和承兑商行。
-----------------选择：
B
3. 以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：
A.债券与股票表明的关系不同；
B.债券与股票投资者的权利和义务不同；
C.债券与股票收益的决定相同；
D.债券与股票的发行者不同。
-----------------选择：
D
4. 下列选项中不属于普通股的特点的是：
A.所有者权益清偿的剩余性；
B.潜在的高收益性；
C.权利的普遍性；
D.高度的安全性；
-----------------选择：
D
5. 以下选项中不属于增资发行程序的是：
A.董事会形成决议；
B.项现有股东发出通知或公告；
C.与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D.处理失股权。
-----------------选择：
C
6. 投资基金：
A.由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理；
B.是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资；
C.获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润；
D.受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明。
-----------------选择：
D
7. 票据贴现时贴现行付给持票人的净额取决于：
A.该票据的市场价格；
B.贴现时的市场资金供求情况；
C.货币市场的利率水平和票据到期日；
D.贴现率和票据到期日。
-----------------选择：
D
8. 债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为：
A.公募发行和私募发行；
B.直接发行和间接发行；
C.招标发行和非招标发行；
D.卖出发行和定额发行。
-----------------选择：
D
9. 金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
A.金融工具的偿还期；
B.金融工具的盈利率；
C.金融工具发行者的资信水平；
D.金融市场利率。
-----------------选择：
D
10. 在以下关于票据贴现市场管理的表述中，错误的是：
A.再贴现政策的管理权集中于中央银行；
B.中央银行再贴现的票据的条件一般是能够自动清偿的、短期、非投机性、真实票据；
C.再贴现率的调整权通常由中央银行和财政部共同管理；
D.中央银行根据经济形势及市场货币流通情况决定再贴现政策的调整方向及幅度。
-----------------选择：
D
11. 柜台交易主要是：
A.议价交易；
B.有中间经纪人的交易；
C.竞价交易；
D.代客买卖交易。
-----------------选择：
A
12. 以下关于股票指数期货的特点表述错误的是：
A.股票指数期货不只能用实物交割，不能以现金进行结算；
B.投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会；
C.股票指数期货是保证金交易，具有高杠杆作用；
D.投资者所承受的潜在风险巨大。
-----------------选择：
A
13. 政府债务管理的基本原则是：
A.保证发行顺利和发行成本最低；
B.为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
C.为政府筹集尽可能多的廉价资金；
D.保证市场利率的基本稳定。
-----------------选择：
A
14. 期权合约的有效期，有效期越长，期权费越（）
A.高
B.低
C.无关
D.不一定
-----------------选择：
A
15. 同业拆借市场的的基本特征不包括：
A.手续复杂；
B.期限通常较短；
C.拆借的金额较大，具有批发性质；
D.拆借利息变动频繁
-----------------选择：
A
16. 下面哪项属于股票的货币风险（）
A.违约风险
B.股票的破产倒闭风险
C.财务风险
D.利率风险
-----------------选择：
17. 回购协议实际上是一种：
A.债券；
B.有抵押品的短期借款；
C.不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具；
D.长期融资工具。
-----------------选择：
18. 货币市场的专业人员的收入与以下那一个因素无直接关系：
A.市场交易的规模；
B.证券价格的变动幅度；
C.对于行情预测的准确性；
D.国际收支中的平衡项目的变动。
-----------------选择：
19. 直接融资与间接融资的主要区别是：
A.融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接的债权债务关系；
B.资金的规模大小；
C.使用的金融工具；
D.资金使用期限的长短。
-----------------选择：
20. 在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是：
A.A种股票；
B.B种股票；
C.H种股票；
D.N种股票。
-----------------选择：
21. 下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
A.公开
B.公正
C.公平
D.公允
-----------------选择：
22. 决定股票市盈率的直接依据是：
A.股票的买卖差价；
B.市场利率；
C.股份公司的年终分红情况；
D.市场的通货膨胀率；
-----------------选择：
23. 中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是：
A.盈利；
B.进行公开市场操作;
C.直接为中央政府融资；
D.向流通中投放货币；
-----------------选择：
24. 在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：
A.样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
B.样本股票价格与上市样本股票数；
C.样本股票价格；
D.样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
-----------------选择：
25. 按照我国现行规定股份公司的税后利润分配顺序，在提取任意盈余的公积金之后进行的分配是：
A.弥补亏损；
B.提取法定盈余的公积金；
C.支付优先股股利；
D.支付普通股股利。
-----------------选择：
26. 在以下关于现货交易的表述中，错误的是：
A.现货交易一般不能用对冲了结；
B.现货交易中一般允许有3-5天的交割期限；
C.现货交易是股票交易中最原始、最简单、最可靠的交易方式；
D.现货交易对于交易所的管理和要求比其他交易方式要高的多。
-----------------选择：
27. 假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券，但担心在这期间利率上升使国库券价格降低，于是在期货市场（）国库券期货合约，防止利率上升
A.卖出
B.买入
C.先卖出，几个星期后再买入
D.先买入，几个星期后再卖出
-----------------选择：
28. 现代商业票据是：
A.双名票据；
B.面额随意性较大；
C.主要是出于融资的目的发行的与商品交易脱离关系金融工具；
D.通常采用面额发行。
-----------------选择：
29. 注册制和核准制的核心内容是：
A.回避制度；
B.登记制度；
C.公开制度；
D.反欺诈制度。
-----------------选择：
30. 在美国，国库券的发行市场和流通市场：
A.有着严格的界限；
B.在时间顺序上的界限不再清晰；
C.参与主体都一样；
D.都不禁止美国联邦储备委员会参加。
-----------------选择：
31. 金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
A.金融工具的偿还期；
B.金融工具的盈利率；
C.金融工具发行者的资信水平；
D.金融市场利率。
-----------------选择：
32. 下列选项中不属于股份公司的基本特征的是：
A.公司是独立的法人；
B.公司的资本总额平均分为金额相等的股份；
C.股票可以转让，但不能退股；
D.股东人数没有限制。
-----------------选择：
33. 与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是：
A.流动资产与流动负债比率、能迅速变现的资产比例、现金和视同现金的资产比例；
B.流动负债比率、纯资产对长期负债的比率，长期负债占全部自有资本的比率；
C.宏观经济形势和国际收支状况；
D.公司领导干部、管理人员及职工的素质。
-----------------选择：
34. 证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式：
A.直接发行；
B.代销；
C.全额包销；
D.余额包销。
-----------------选择：
35. 债券发行人确定票面利率的依据不包括：
A.债券期限的长短；
B.债券的信用级别；
C.银行同期利率水平和现行市场利率水平；
D.黄金和不动产市场的价格。
-----------------选择：
36. 浮动利率大额可转让定期存单：
A.在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失；
B.利率计算和支付简便；
C.采用复利计息法；
D.能够迅速在市场转让从而避免损失。
-----------------选择：
37. 在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：
A.成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量；
B.价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交；
C.委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；
D.时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交
-----------------选择：
38. 下列选项中正确的是：
A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水；
B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水；
C.间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水；
D.间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水。
-----------------选择：
39. 唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（）
A.香港
B.芝加哥
C.苏黎世
D.伦敦
-----------------选择：
40. 在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
A.发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
B.存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
C.金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
D.金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
-----------------选择：
西交《金融市场学》在线作业
单选题多选题
二、多选题（共10道试题，共20分。
）
1. 外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
A.交易场所和交易时间不一样
B.交易认资格限制不一样
C.交易的主体不一样
D.交易合约的标准化程度和流通性不一样
-----------------选择：
2. 中国的金融市场自律性管理机构主要是（）
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
-----------------选择：
3. 股东的基本权利主要包括（）
A.公司事务参与权
B.公司盈利分配参与权
C.新股认购权
D.清算财产分配权
-----------------选择：
4. 下面属于直接融资工具的是（）
A.银行贷款
B.直接借贷凭证
C.股票
D.债券
-----------------选择：
5. 金融市场投资的基本原则主要有（）
A.安全性原则
B.风险性原则
C.流动性原则
D.收益性原则
-----------------选择：
6. 在外汇直接标价法下采用公式（）
A.远期汇率=即期汇率十升水
B.远期汇率=即期汇率－贴水
C.远期汇率=即期汇率－升水
D.远期汇率=即期汇率十贴水
-----------------选择：
7. 国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）
A.风险性最低
B.流动性最高的
C.收益率最高
D.安全性最高
-----------------选择：
8. 金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）
A.票据市场
B.证券市场
C.货币市场
D.资本市场
-----------------选择：
9. 外汇期货市场主要有以下作用（）
A.提供了保值的工具
B.消除了信用风险
C.提供了有效率的中心市场
D.降低了外汇市场的波动
-----------------选择：
10. 若按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）
A.有累积优先股票
B.有参与优先股票
C.非参与优先股票
D.非累积优先股票
-----------------选择：
升级会员 