金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法.docx

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金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法

金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法

1.安全生产方针与目标元素自评评分表（100分）

1.1方针（50分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？

（分数　是－3分；　否－0分）

3

制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

执行

是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

安全生产方针的制定是否有员工参与并与相关方沟通?

（分数　是：

3分；　否：

0分）

安全生产方针是否已传达至全体员工？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

符合

安全生产方针是否体现：

（分数　是：

4分；　最高分：

8分）

✧遵守法律法规与其他要求；

✧持续改进。

是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：

（分数　是：

3.5分；　最高分：

7分）

✧显著位置张贴；

✧作为员工岗前培训及再教育的内容；

绩效

安全生产方针是否易于理解？

（分数　是：

5分；　否：

0分）

安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？

（分数　是：

5分；　否：

0分）

员工熟悉并理解安全生产方针的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分

1.2目标（50分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

执行

是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？

（分数　是：

1分；　最高分：

4分）

✧人力资源；

✧财力资源；

✧物力资源；

✧技术资源。

是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

符合

设立安全生产目标时是否考虑：

（分数　是：

1分；　最高分：

5分）

✧管理评审的结果；

✧风险评价的结果；

✧以往安全生产的绩效；

✧标准化系统评价的结果

✧法律法规与其他要求。

安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；

（分数　是：

3分；　否：

0分）

对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

安全生产目标中是否只有伤亡指标？

（分数　是：

0分；　否：

2分）

是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

绩效

是否完成了所有安全生产目标和指标？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

绩效

对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：

（分数　选择一个答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

2.安全生产法律法规与其他要求

2.1需求识别与获取（30分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

执行

是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？

（分数是：

2分；　否：

0分）

符合

是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：

（分数　是：

1分；　最高分：

6分）

✧法律；

✧行政法规；

✧地方法规；

✧部门规章；

✧国家和行业标准；

✧规范性文件及其他要求。

绩效

识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：

（分数　是：

2分；　最高分：

6分）

✧需求识别方法行之有效；

✧需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；

✧需求识别涉及所有部门与员工。

获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：

（分数　是：

2分；　最高分：

6分）

✧与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；

✧所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；

需求响应及时。

2.2融入（40分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

制度是否明确了责任部门、人员及其职责？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

执行

是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

符合

获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效

安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：

（分数　是：

2分；　最高分：

8分）

✧将其规定融入安全生产责任制与规章制度；

✧将其规定融入作业指导书或安全操作规程；

✧将其规定写入员工安全培训教材；

✧将其规定融入安全生产活动中。

对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？

（分数选择一个答案）

1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）

2.3评审与更新（30分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

制度是否明确了责任部门、人员及其职责？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

执行

是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

符合

安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效

评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：

（分数　是：

3分；　最高分：

12分）

✧按规定定期评审；

✧及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；

✧更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；

✧所有受影响的员工得到及时培训。

3.安全生产组织保障

3.1安全生产责任制（60分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

执行

是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

是否对安全生产责任制进行了逐级说明？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

符合

安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

决策层对安全生产责任制进行逐级说明的程度？

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：

（分数　是：

0.5分；　最高分：

6分）

✧建立、健全安全生产责任制；

✧组织制定安全生产规章制度和操作规程；

✧保证安全生产投入的有效实施；

符合

✧督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

✧组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；

✧及时、如实报告生产安全事故；

✧组织制定安全生产方针与目标；

✧主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；

✧定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；

✧每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；

✧组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；

✧定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。

对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效

安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）

各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？

（分数　选择一个答案）

1.好（6分）2.一般（3分）

3.差（0分）

安全生产责任制考核的有效性：

（分数　是：

2分；　最高分：

12分）

✧至少每季度考核1次；

✧要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；

✧考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；

✧考核过程认真细致；

✧考核结果客观公正；

✧针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。

3.2安全机构设置与人员任命（80分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

执行

是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

最高管理者是否已书面任命下列职位？

（分数是：

1分　最高分：

6分）

✧员工代表；

✧安全员；

✧急救员；

✧事故调查员；

✧法律法规需增加的职位；

✧与风险及其评估相关的职位。

是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

符合

被任命的人员是否全部有任命书?

（分数　是：

4分；　否：

0分）

安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

符合

对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

绩效

安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：

（分数　是：

3分；　最高分：

18分）

✧至少每季度召开1次会议；

✧及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；

✧会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；

✧检查和监督会议决议的落实情况；

✧定期组织成员进行现场安全生产检查；

✧听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。

安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？

（分数　选择一个答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

3.3员工参与（60分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

执行

是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

员工是否有参与下列安全生产活动的机会：

（分数　是：

0.5分；　最高分：

5分）

✧任务分析；

✧定期安全学习与培训活动；

✧安全操作规程修订；

✧安全操作训练；

✧与政府有关部门沟通安全生产事项；

✧风险评价；

✧安全合理化建议活动；

✧变化管理的讨论；

✧安全认可和奖励活动；

✧参与安全问题的调查。

是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？

（分数　是：

3分；　否：

0分）

符合

是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？

（分数　是：

5分；　否：

0分）

员工参与安全活动的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？

（分数　是：

4分；　否：

0分）

绩效

收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：

（分数是：

2分；　最高分：

10分）

✧责任部门与人员确定；

✧职责明确；

✧渠道畅通；

✧收集频率确定；

✧反馈及时。

员工参与安全生产活动的有效性：

（分数　是：

2分；　最高分：

10分）

绩效

✧为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；

✧为员工参与提供必要条件；

✧员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；

✧员工参与的记录完整；

✧员工参与的积极性高。

员工对拒绝制度的认可程度：

（分数　选择一个答案）

1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）

3.4文件与资料控制（60分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否有文件与资料控制管理制度？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

执行

是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

下列安全生产记录是否得到有效保留：

（分数　是：

0.5分；　最高分：

8分）

✧管理评审报告；

✧事故、事件的相关记录；

✧风险评价信息；

✧培训记录；

✧标准化系统评估报告；

✧安全检查与绩效测量记录；

✧健康监护记录；

✧安全生产会议记录；

✧安全活动记录；

✧法定检测记录；

✧许可文件；

✧应急管理记录；

✧纠正与预防行动记录；

✧承包商和供应商信息；

✧安全设备、设施和装置的维护和校验记录；

✧技术资料、图纸。

符合

是否制定下列安全生产规章制度？

（分数　是：

1分；最高分：

15分）

✧安全生产检查制度；

✧安全例会制度

✧安全教育培训制度；

✧重大危险源监控制度；

✧隐患排查治理制度；

✧危险物品管理制度；

✧应急管理制度

✧职业危害防治管理制度；

✧安全生产费用提取与使用制度

✧特种作业管理制度；

✧事故和事件管理制度；

✧设备设施安全管理制度；

✧安全生产档案管理制度；

✧安全生产奖惩制度。

✧领导带班下井制度

文件与资料控制制度的执行情况如何？

（分数　选择一个答案）

1.好（3分）2.一般（1分）

3.差（0分）

绩效

标准化文件系统效力与效率：

（分数　是：

2分；　最高分：

14分）

✧文件需求响应及时；

✧文件产生的流程畅通；

✧文件层次结构清晰、合理；

✧文件内容精练、正确；

✧不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；

✧文件分发充分；

✧文件培训充分。

标准化系统文件控制系统效力：

（分数　是：

1分；　最高分：

10分）

✧主索引表；

✧制定时间；

✧版本；

✧解释权；

✧批准；

✧变化与废止；

✧存储媒介；

✧保存期限；

✧外部文件；

✧可获取性。

3.5外部联系与内部沟通（50分）

自评得分

项目

评分内容

评分办法

小项

得分

项目

得分

说明

策划

是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否有与外部联系的制度？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

是否有内部沟通制度？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

是否有合理化建议制度？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

执行

是否已识别外部联系对象？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否保存外部的安全投诉记录？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

是否及时向外界披露重大安全生产事项？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

符合

外部联系制度的执行情况：

（分数　是：

1分；　最高分：

3分）

✧有明确的联系对象；

✧有负责联系的责任部门与责任人员；

✧有外部联系记录。

安全投诉已报告并进行了调查的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

符合

基层安全会议是否依据要求的频次召开？

（分数　是：

2分；　否：

0分）

员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？

（分数　是：

1分；　否：

0分）

员工参与合理化建议活动的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分

对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：

（分