证券从业资格考试大纲.docx

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证券从业资格考试大纲

证券业从业人员资格

考试纲领

证券市场基础知识

目的与要求

本部分内容包含股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特色、分类。

金融期权、金融期货和可变换证券等金融衍生工具的定义、特色、构成因素、分类。

证券市场的产生、发展、构造、运转。

证券经营机构的建立、主要业务、内部控制微风险控制指标管理。

中国证券市场的法例系统、看管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

经过本部分的学习，要求娴熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法例和职业道德规范。

掌握证券中介机构的主要业务微风险看管。

第一章证券市场概括

掌握证券与有价证券定义、分类和特色。

掌握证券市场的定义、特色、构造和基本功能。

认识商品证券、钱币证券、资本证券、钱币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参加者的构成，包含证券刊行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券看管机构。

掌握证券刊行主体及其刊行目的。

掌握机构投资者的主要种类及投资管理。

掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

熟习投资者的风险特色与投资适合性。

熟习证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券看管机构的主要职

责。

认识个人投资者的含义。

熟习证券市场产生的背景、历史、现状和将来发展趋向。

认识美国次贷危机迸发后全世界证券市场出现的新趋向。

掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

熟习新《证券法》《公司法》实行后中国资本市场发生的变化。

熟习面对全世界金融危机所采纳的举措。

熟习《对于推动资本市场改革开放和稳固发展的若干建议》（“国九条”）

的主要内容。

认识资本主义发展早期和中国解放前的证券市场。

认识我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票

掌握股票的定义、性质、特色和分类方法。

熟习一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特色。

掌握与股票有关的部分资本管理观点。

熟习股票票面价值、账面价值、清理价值、内在价值的不一样含义与联系。

掌握股票的理讲价钱与市场价钱的联系与差别。

掌握影响股票价钱改动的基本因素和其余因素。

掌握一般股票股东的权益和义务。

掌握公司利润分派次序、股利分派原则和节余财产分派次序。

熟习股东重要决议参加权、财产利润权、节余财产分派权、优先认股权等概

念。

熟习优先股的定义、特色。

认识刊行或投资优先股的意义。

认识优先股票的分类及各样优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质分类的各样股份的观点。

掌握国家股、法人股、社会民众股、外资股的含义。

掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

熟习A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观点。

熟习我国股权分置改革的状况。

第三章债券

掌握债券的定义、票面因素、特色、分类。

熟习债券与股票的异同点。

熟习债券的基天性质与影响债券限期和利率的主要因素。

熟习各种债券的观点与特色。

掌握政府债券的定义、性质和特色。

掌握中央政府债券的分类。

熟习我国国债的刊行概略、我国国债的品种、特色和差别。

认识地方债券的刊行主体、分类方法以及我国地方政府债券的刊行状况。

熟习国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、钱币国债、记账

式国债、凭据式国债、积蓄国债的观点。

熟习我国特别国债的刊行目的和刊行状况。

掌握金融债券、公司债券和公司债券的定义和分类。

掌握我国公司债的管理规定。

熟习我国金融债券的品种和刊行概略。

熟习中央银行单据的作用和刊行状况。

熟习各样公司债券的含义。

熟习我国公司债的管理规定。

熟习我国公司债券和公司债券的差别。

熟习可交换债券与可变换债券的不一样。

熟习我国可变换公司债券、可分别交易的可变换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

掌握国际债券的定义和特色。

掌握外国债券和欧洲债券的观点、特色。

认识我国国际债券的刊行概略。

认识扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。

认识龙债券和龙债券市场。

认识亚洲债券市场。

第四章证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特色。

掌握基金与股票、债券的差别。

熟习基金的作用。

熟习我国证券投资基金业的发展概略。

熟习证券投资基金的分类方法。

掌握契约型基金与公司型基金、关闭式基金与开放式基金的定义与差别。

掌握钱币市场基金管理内容。

熟习各种基金的含义。

掌握交易所交易的开放式基金的观点、特色。

认识ETF和LOF的异同。

熟习基金份额拥有人的权益与义务。

掌握基金管理人的观点、资格、职责、改换条件、业务范围。

掌握基金托管人的观点、条件、职责、改换条件。

熟习基金当事人之间的关

系。

熟习基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规

定。

掌握基金财产净值的含义。

熟习基金财产估值的观点及估值的基根源则。

熟习基金收入的根源、利润分派方式与分派原则。

掌握基金的投资风险。

认识基金的信息表露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的观点、基本特色和依据基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不一样的分类方法。

认识金融衍生工具产生和发展的原由、金融衍生工具最新的发展趋向。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特色和主要差别。

掌握金融远期合约和远期合约市场的观点、远期合约的种类。

认识现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本状况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义。

熟习金融期货交易与金融现货交易及远期交易的差别。

掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲体制、保证金制度、

无欠债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每天价钱颠簸限制及断路器规则等主要交易制度。

掌握金融期货合约的主要类型。

认识境外金融期货合约的主流品种和交易规则。

掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

掌握金融期货的套期保值功能、价钱发现功能、谋利功能、套利功能。

认识交换交易的主要类型和交易特色。

认识人民币利率交换的业务内容。

认识信誉违约交换（CDS）的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特色。

掌握金融期货与金融期权在基础财产、权益与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特色、套期保值的作用与成效等方面的差别。

熟习金融期权按选择权性质、合约执行时间、期权基础财产性质区分的主要种类。

认识金融期权的主要功能。

掌握权证的定义、分类、因素。

熟习权证的刊行、上市与交易。

掌握可变换债券的定义和特色。

掌握可变换债券的主要因素。

掌握附权证的可分别公司债券的观点与一般可变换债券的差别。

掌握存托凭据的定义。

认识美国存托凭据种类以及与美国存托凭据的刊行和交易有关的机构。

认识存托凭据的长处。

认识我国刊行的存托凭据。

掌握财产证券化的含义、证券化财产的主要种类。

掌握财产证券化的有关当事人。

认识财产证券化的构造和流程。

认识当前中国银行业信贷财产证券化和房地产信托投资单位的现状、特色与发展趋向。

认识美国次级贷款和有关证券化产品危机。

掌握构造化衍生产品的定义、类型、构造化金融衍生品的利润与风险。

第六章证券市场运转

熟习证券刊行市场和交易市场的观点及二者关系。

掌握刊行市场的含义、作用、构成。

熟习证券刊行分类。

掌握证券刊行制度及我国的证券刊行制度。

熟习证券承销制度。

掌握我国的股票刊行种类和股票刊行条件。

掌握我国股票的刊行方式和刊行订价方式。

掌握我国公司债的刊行管理、刊行条件。

熟习债券刊行方式和刊行订价方式。

掌握证券交易所的定义、特色、职能。

熟习证券交易所的组织形式。

掌握我国证券交易所市场的层次构造。

熟习我国证券市场的上市制度。

熟习证券交易所的运作系统。

掌握证券交易原则和交易规则。

熟习场外交易市场的定义、特色和功能。

熟习银行间债券市场的主要职能和交易制度。

熟习我国的代劳股份转让系统的观点、挂牌公司的种类和管理规定。

掌握股票价钱均匀数和股票价钱指数的观点和功能，认识编制步骤和方法。

掌握我国主要的股票价钱指数、债券指数和基金指数。

认识主要国际证券市场及其股价均匀数、股价指数。

掌握证券投资利润微风险的观点。

熟习股票和债券投资利润的根源和形式。

掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟习风险根源、作用体制、影响因素和利润与风险的关系。

第七章证券中介机构

掌握证券公司的定义。

认识我国证券公司的发展历程。

掌握我国证券公司建立条件以及对注册资本的要求。

掌握证券公司建立分支机构的形式、条件和看管要求。

熟习证券公司看管束度的演变。

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及有关管理规定。

掌握证券公司治理构造的主要内容。

掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟习证券公司各项业务内部控制的主要内容。

熟习证券公司合规管理的观点、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和看管举措的规定。

熟习证券服务机构的类型。

熟习对律师事务所从事证券法律业务的管理。

熟习对注册会计师执业证券、期货有关业务的管理。

熟习对质券、期货投资咨询机构的管理。

熟习对资信评级机构从事证券业务的管理。

熟习对财产评估机构从事证券、期货业务的管理。

熟习证券服务机构的法律责任和市场准入。

第八章证券市场法律制度与监察管理

掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容。

熟习《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟习《刑法》对质券犯法的主要规定。

掌握《证券公司监察管理条例》、《证券公司风险处理条例》的主要内容。

掌握《证券刊行与承销管理方法》对初次公然刊行股票推行的询价制度和对

证券出售的规定。

掌握《证券公司融资融券业务试点管理方法》和业务引导的有关规定。

掌握《初次公然刊行股票并在创业板上市管理暂行方法》的有关规定。

掌握《证券市场禁入规定》的有关规定。

熟习证券市场看管的意义和原则，市场看管的目标和手段。

掌握我国的证券市场看管机构。

掌握国务院证券监察管理机构及其构成。

熟习新《证券法》给予证券监察管理机构的职责、权限。

掌握对质券刊行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的看管内

容。

掌握证券投资者保护基金的根源、使用、监察管理。

熟习中国证券投资者保护基金公司建立的意义和职责。

熟习证券市场的自律性管理机构。

掌握证券交易所的主要职能、一线看管权益、对质券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代劳股份转让系统的自律管理。

熟习证券从业人员资格管理的有关规定。

熟习证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。

熟习证券登记结算公司的建立条件、职能、结算制度等自律管理。

掌握证券业从业人员执业行为准则规定的合用对象及自律管理机构、基本准则、严禁行为、监察及惩戒。

证券交易

目的与要求

本部分内容包含证券交易的定义、原则、因素。

交易体制、交易程序特别交易事项。

证券经纪业务、自营业务、客户财产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求。

证券登记、清理、交收的观点和运用等。

经过本部分的学习，要求娴熟掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户财产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特色与管理要求。

掌握证券登记的种类和基本内容，清理与交收的基根源则、流程和结算风险及防备。

第一章证券交易概括

掌握证券交易的定义、特色和原则。

熟习证券交易的种类。

熟习证券交易的方式。

熟习证券投资者的种类。

掌握证券公司建立的条件和能够展开的业务。

熟习证券交易场所的含义。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟习证券交易体制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权益和义务。

熟习证券交易所会员的平时管理。

熟习对质券交易所会员违规行为的处罚规定。

熟习证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理方法。

第二章证券交易程序

熟习证券交易的基本程序。

掌握证券账户的种类。

掌握开立证券账户的基根源则和要求。

熟习证券托管和证券存管的观点。

掌握我国证券托管束度的内容。

掌握拜托指令的内容。

熟习证券拜托的形式。

掌握拜托受理的手续和过程。

掌握拜托执行的申报原则和申报方式。

熟习拜托指令撤除的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟习证券买卖中交易花费的种类。

掌握各种交易花费的含义和收费标准。

熟习证券公司与客户之间的清理与交收程序。

第三章特别交易事项及其看管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

熟习展转交易制度。

熟习股票交易特别办理规定。

熟习中小公司板股票暂停上市、停止上市特别规定。

掌握开盘价、收盘价的产生方式。

熟习证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。

掌握证券除权（息）的办理方法和除权（息）价的计算方法。

熟习证券交易异样状况的办理规定。

熟习固定利润证券综合电子平台的交易规定。

熟习证券交易所交易信息公布及管理规则。

掌握证券交易所对于交易行为监察的规定。

熟习合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章证券经纪业务

熟习证券经纪业务的含义和特色。

掌握证券经纪关系确实立过程。

熟习《证券交易拜托代理协议》的主要内容。

掌握开立交易结算资本账户的要求。

掌握客户证券交易结算资本第三方存管的主要内容。

熟习证券交易拜托人和证券经纪商的观点、权益和义务。

熟习证券经纪业务营运管理的一般要求。

熟习经纪业务主要环节的操作规范。

熟习投资者教育和适合性管理的要点内容。

熟习经纪业务中的严禁行为。

熟习证券经纪业务营销的主要内容和实务。

熟习证券经纪业务营销看管的基本要求。

熟习经纪业务内部控制主要内容和要求。

熟习证券经纪业务的风险种类。

熟习经纪业务的风险防备举措。

熟习经纪业务的看管举措与法律责任。

第五章经纪业务有关实务

掌握股票网上刊行的含义、种类。

掌握股票上网刊行资本申购的基本规定和操作流程。

掌握分成派息的操作流程。

掌握配股缴款的操作流程。

熟习股东大会网络投票的操作规定。

熟习上市开放式基金业务的有关规定。

熟习交易型开放式指数基金业务的有关规定。

熟习权证业务的有关规定。

熟习可变换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代劳股份转让的含义和业务范围。

熟习证券公司从事代劳股份转让服务业务的资格条件。

掌握代劳股份转让的基本规则。

熟习非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟习证券公司中间介绍业务的含义。

熟习证券公司供给中间介绍业务的资格条件与业务范围。

掌握证券公司供给中间介绍业务的业务规则。

第六章证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特色。

掌握证券自营业务管理的基本要求。

熟习证券自营业务严禁行为的内容。

熟习证券自营业务的看管和法律责任。

第七章财产管理业务

掌握财产管理业务的含义及种类。

熟习证券公司获得财产管理业务资格的条件。

熟习客户财产管理业务管理的基根源则和一般规定。

熟习客户财产托管的有关规定和要求。

熟习定向财产管理业务的基根源则。

熟习定向财产管理业务运作的基本规范。

熟习定向财产管理合同应包含的基本领项和主要内容。

熟习定向财产管理业务内部控制的基本要求。

熟习会合财产管理业务运作的基本规范。

熟习建立会合财产管理计划的存案与同意程序。

熟习会合财产管理计划说明书的基本内容。

熟习会合财产管理合同应包含的基本领项和主要内容。

熟习会合财产管理业务中证券公司与客户的权益与义务。

熟习财产管理业务严禁行为的有关规定。

熟习财产管理业务的风险及防备举措。

熟习财产管理业务的看管举措和财产管理业务违犯有关法例的法律责任。

第八章融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟习融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基根源则。

掌握融资融券业务的账户系统。

熟习融资融券业务客户的申请、客户征信检查、客户的选择标准。

熟习融资融券业务合同与风险揭露书的基本内容。

熟习客户开户的基本要求及授信额度确实定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则。

掌握标的证券的范围。

熟习有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比率及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。

熟习融资融券时期证券权益的办理。

融资融券业务信息表露与报告。

熟习证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

熟习融资融券业务的看管和法律责任。

第九章债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的观点。

掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

熟习全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

熟习债券买断式回购交易的含义。

熟习银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及看管与处罚举措。

熟习上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清理与交收。

第十章证券交易的结算

熟习证券登记的观点、种类及其主要内容。

掌握清理、交收的观点。

熟习清理和交收的联系与差别。

掌握清理与交收的原则。

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟习证券交易结算风险的种类及其防备举措。