现货发售流程操作手册详解版带图片说明.docx

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现货发售流程操作手册详解版带图片说明

1.账号添加

1.交易商账号添加

交易商账号可以通过三个途径获得，第一种是交易商直接自己在线注册；第二种是交易商找到交易所的经纪会员（一级会员或者代理），然后经纪会员直接在自己的管理后台帮助其注册，注册后的交易商直接隶属于该经纪会员；第三种是交易所直接通过后台录入信息帮助交易商开通账号；这三种方式中，除了第三种后台录入其他两种方式都需要后台管理人员进行审核。

2.会员账号添加

发售有三个会员：

1.发行会员：

商品的原持有者；

2.承销会员：

帮助发行会员推广发行商品，商品发行成功后会获得发行手续费返佣；

3.经纪会员：

帮助交易所开发交易商，交易商交易操作的手续费可以获得返佣。

为了交易中产生的货款和返佣，所有会员首先是一个交易商。

所以添加会员的时候需要先添加一个交易商账号，然后关联会员账号。

如下图点击添加，在1号位置添加会员编号，这是会员登入会员后台使用的账号，账号可以使用字母或者数字，最多支持四位。

然后在2号位置添加之前开好的交易商账号，选择会员类型，对应的会员账号就开好了。

之后在“权限设置“里设置会员登入会员后台的功能权限，在”所辖交易商“查看经纪会员开发的客户，也可以给该经纪会员绑定或解绑所属交易商。

3.后台管理账号添加

admin账号是系统初期唯一账号，是超级管理员角色。

使用admin账号可以开通高级和普通管理员两种账号，高级管理员是有后台全权，普通管理员需要通过关联角色来获得权限，高级管理员只有开通普通管理员的的权限。

普通管理员获得权限的途径，点击下图2添加一个角色，然后在3的位置设置该角色的权限，之后进到“系统用户管理”添加一个普通管理员账号，在第二幅截图对应管理账号后，点击角色关联设置，然后关联角色即可。

2.商品添加

商品的添加在综合最多可以添加三级如下图一所示。

图二，一级大分类（在“商品分类管理”中，点击分类展示树后的加号添加）；图三，二级品类（在“商品分类管理”中，点击一级大分类后的加号添加）；图四，三级品名（在“商品品名管理”中，点击二级品类后的加号添加）；也可以添加两级，一级分类，二级品名。

图一

图二

图三

图四

客户端的行情页面标签会显示最后一级品名，具体商品是要到发售模块商品管理添加，客户端的商品行情显示的就是在发售模块添加的商品；点击1先定义综合添加的最后一级品名；再去到2添加对应品名下具体的商品；

3.市场参数设置

1.交易节管理

交易节管理，可以增删改查交易节，自动开式的时间会按照第一交易节的开始时间开市。

2.非交易日设置

可以按照星期或者具体的日期来添加非交易日，所有非交易日当天市场为闭式状态不会交易。

3.商品交易参数

在发售模块添加具体商品的时候会设置该商品的发行手续费，交易手续费以及交收时收取的费用（仓储费以及交收相关费用）。

除了特殊设置，这些费用是所有参与该商品交易的客户都要遵守的。

发行手续费包括发行商发行手续费和交易商发行手续费，发行商发行手续费是发行会员发行该商品成功后需要交纳的费用，这部分是交易所和承销会员分摊；交易商发行手续费是交易商参与该商品发行申购时需要交纳的手续费，包括承销商的认购手续费（交易所和承销会员分）和交易商申购手续费（交易所和经纪会员分）。

交易商的相关权限和交易费用还可以特殊设置，在发售模块的交易商特殊设置可以分品类或者具体的商品来限制交易商的买卖权限，点击下图标记中的权限设置进入权限设置界面。

交易商的特殊手续费可以在特殊手续费设置里面分别进行设置，包括交易商的发行、交易以及仓单的注册/注销费用，点击添加可以分商品的单独去设置。

4.交易流程

1.正常发行上市（发行注册）

正常发行上市的商品在添加商品参数的时候，在下图长方形标记中的非发行注册选择“否”，然后需要注意的就是日期设置，1号日期设置的是该商品的上市时间，2号设置的是商品的发行开始时间，3号设置的是商品的发行结束时间。

首先在商品发行开始前需要承销商进行认购，所以在商品发行开始之前至少留出一天的时间进行承销商认购操作。

在承销会员认购管理，承销会员押金中暂扣一部分押金（暂扣的押金包括认购的商品货款和保证金，保证金的金额以具体情况而定），点击暂扣押金设置即可。

暂扣押金后，点击承销设置，下图1号设置承销会员认购的商品数量（如果没有承销，认购数量可以设置为0），在2号位置设置的是承销商的返佣占比，如果该商品有0个或者一个承销商此处填100，如果有多个承销商那就是多个承销商的占比总和为100即可。

提交承销设置后，在处理一下认购资金，点击认购商品下的设置，选择商品代码后，系统自动显示认购数量和货款，然后将之前冻结的押金减去货款就是现在需要给承销商解冻的预付货款了

做完承销商认购以后，承销商认购的那部分商品需要解冻后才可以在商品上市进行交易，在发行管理最后一个功能按钮“承销商分期解冻”，然后点击添加，支持分期或者全部解冻。

等到发行日期开始，交易商到客户端进行申购就可以了，一直到发行结束，。

下图是交易商客户端商品申购列表

发行结束以后，第二天闭式后就可以进行摇号了，摇号可以按照持仓市值和可用资金量来进行比例分配，还可以限制单个账号的最大中签量。

摇号成功以后，中签的交易商就会获得持仓，等到商品上市日期后，就可以在客户端进行交易，提货开始日期后有持仓的就可以进行提货。

提货时，首先注册提货单，如下图

注册完提货单以后，在打印自提设置一下密码，然后点击打印，打印成功以后可以随时在提货日期以前去仓库提货。

2.在线托管上市（非发行注册）

在线托管其实就是线上募集商品后再上市的过程，募集足够的商品以后，跟正常发行上市的步骤是一样的。

下图是在线托管的流程概述。

首先还是要先添加一个商品，最需要注意到是在下面长方形标示的非发行注册必须选择“是”，然后就是三个日期的设置要合理，因为在线托管要有募集商品的时间，所以发行开始日期之前一定要留出足够的时间。

添加完商品后，去到申请托管管理，现在给该商品设置托管计划，如果在添加商品的时候非发行注册选择的不是“是”那么在做计划的时候不会显示这个商品。

点击托管计划管理中的添加，选择对应的托管商品，设置一个托管计划，这个托管计划是交易商拿着申请的商品去仓库做鉴定的时间，所以在计划时间开始前还要留出一段时间，供交易商在客户端做托管申请，托管申请在托管计划开始前都可以做。

申购发行比例设置的是申请人在线托管的货物，用于公开发行的占比，剩余比例的商品会直接转为申请人的持仓。

添加完托管计划后，点击托管仓库管理，给托管商品分配仓库，仓库可以是一个或者多个，申请人可以在托管计划开始后结束前去就近的仓库做鉴定入库。

所有商品办理入库之前，必须在后台交收管理设置商品交收属性。

如下图点击商品代码，然后选择该商品的相关属性提交即可。

后台设置完以后，在线托管的仓库需要对该商品设置挂牌费，如下图，登入该商品的托管仓库管理后台，点击设置

需要注意的是仓库端的上市指导价等于后台设置商品参数的上市指导价。

后台添加完参数，仓库端设置好挂牌费以后，现在客户登入自己的客户端就有该商品的在线托管数据了，

点击立即申请，选择合适的仓库，填写自己拥有的藏品数量提交审核即可。

提交后的申请会直接递交到对应仓库后台，等到后台设置的托管计划时间，交易商拿着申请数量的藏品到申请的指定仓库去鉴定审核，仓库端需要进行初审和终审两次审核。

审核合格的货物可以直接办理入库，在入库申请里点击添加，单号可以随意添加，选择对应商品，商品的名称，发行商等信息会直接显示，需要注意的是在选择商品下拉菜单只会显示已经添加了商品属性的商品代码。

如果新加的商品办理入库没有数据请去后台交收管理里设置商品的属性。

办理完入库以后数据会递交到入库单审核，还需要仓库进行入库审核

仓库审核后的数据会递交到管理后台的交收管理，需要对入库单进行最终审核，审核通过以后商品才算成功入库。

大盘显示的商品库存量，如果是正常发行的商品那么最开始的库存量等于发行成功的商品数量；如果是在线托管的商品，最开始的库存量等于转持仓的部分加上发行成功的数量和。

库存量与商品的入库量无关。

5．商品增发

1.比例增发

点击增发商品里的添加，选择要增发的商品，然后选择配售类型“比例配售“，交易商的配售比例是“登记日期“当天对该商品的持仓占比（可用持仓），所以选择的日期当天商品的总持仓不能为0。

”增发日期“当天交易商可以在自己的客户端看到配售信息，然后可以选择接受或者拒绝。

接受配售的交易商会直接扣除货款获得持仓。

商品在”上市日期“当天就可以进行卖出操作了。

增发价格可以选择是否与持仓价一致，增发价格是交易商同意配售的交易价格，持仓价格是成交后交易商的持仓显示价格。

最小配售数量和比例请参考温馨提示。

设置好配售信息以后，在该条信息的最后有一个分配及查询，点击分配与查询，会显示所有的承销商，在这个窗口首先选择要配售的承销商，然后给承销商分配配售比例，和返佣占比（商品配售跟发行同样都需要交纳手续费）。

然后点击确认配售即可。

最后没有问题后点击预配售。

根据配售情况，在上市之前要点击增发成功，然后做减持。

2.定向增发

商品增发一般都会使用定向配售，在定向增发商品里点击添加，配售类型选择定向配售，登记日期是可以进行商品配售的时间，上市日期是配售后的商品可以进行交易的开始时间。

在分配及查询设置承销商的返佣比例，承销比例无意义可以随意添加一个非零数。

在配售日期当天就可以进行定向配售，如下图，选择客户类型交易商或者承销商，然后填写客户具体代码，在填写配售数量即可。

在点击增发成功之前，定向配售的数据都会显示在定向配售管理，可以对已定向的数据进行删除操作。

配售完成后，在上市之前点击配售成功并设置减持，配售成功以后就可以操作付发行商货款了。

1、商品行情显示是在上市日期的前一天，下市是在下市日期当天的交易结算后生效。

2、在线托管，托管转持仓以后再做完预减持才可以操作“返还申请人货款”。

3、摇号时的持仓市值是按照发行结束当天结算后的持仓市值。

4、交易商更换银行卡，需要在当天无出入金，然后持仓与资金都为0的情况下，去网银端或者柜台自行解约，在签约新的银行卡，最后管理后台在银行接口帮其录入新的银行卡信息即可。