水土保持设施验收技术评估.docx
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水土保持设施验收技术评估
水土保持设施验收技术评估
开发建设项目水土保持设施验收技术评估，即建设单位委托水土保持专业咨询机构对建设项
目中水土保持设施的数量、质量、进度及水土保持效果等进行的全面评估。
开发建设项目水土流失防治是每个企业应尽的义务，建设开发建设项目水土保持设施，并实
施竣工验收制度是水土保持法的要求。
技术评估服务与建设单位，服务于水土保持设施验收，相
关工作不仅有具体的要求，而且有严格的程序。
熟悉工程项目特点，充分的前期准备、扎实的现场核查、准确的意见反馈、及时的报告编制、
详实的评估汇报，可为顺利进入行政验收程序并通过最终验收提供强有力的保障。
第一节技术评估的有关要求
一、技术评估的性质
1991年《中华人民共和国水土保持法》第十九条明确规定“建设项目中的水土保持设施,必
须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
建设工程竣工验收时,应当同时验收水土保持
设施,并有水行政主管部门参加。
”
为加强水土保持“三同时”制度落实，促进人为水土流失防治，规范开发建设项目水土保持
设施验收，2002年，水利部第16号令颁布了《开发建设项目水土保持设施验收管理办法》（2005
年，水利部第24号令修订）。
该办法第四条明确规定开发建设项目水土保持设施经验收合格后,
该项目方可正式投入生产或者使用。
第五条明确了县级以上人民政府水行政主管部门或其委托的
机构负责开发建设项目水土保持设施验收工作的组织实施和监督管理工作。
第九条明确规定“国
务院水行政主管部门负责验收的开发建设项目,应当先进行技术评估。
省级水行政主管部门负责验
收的开发建设项目,可以根据具体情况参照前款规定执行。
”
开发建设项目水土保持设施验收技术评估是水利部水土保持设施验收的重要部分，是代表水
利部对开发建设项目水土保持设施进行的技术预验收，具有两个层面的作用。
一方面，直接服务
于行政验收，是开发建设项目水土保持行政管理的延伸。
即由具有相应评估资质的单位，代表水
行政主管部门在建设项目土建工程完工后、主体工程竣工验收前，按照相关规范标准要求对各项
水土保持设施的完成情况进行核查评价。
另一方面，服务于建设单位，提供咨询评估服务。
即经
水利部同意，受建设单位委托，对建设单位在工程项目建设过程中实施的水土保持设施的数量、
质量、进度及水土流失防治效果等方面进行确认和评定。
技术评估机构，应当依据相关水土保持技术标准和批复的水土保持方案及其设计文件，组织
水土保持、水工、植物、资源环境、经济及主体工程等方面的专家，对水土保持方案落实情况、
水土保持措施及投资、水土流失防治工作及防治效果等方面进行评估，提交技术评估报告。
技术
评估范围以批复的水土保持方案确定的水土流失防治责任范围为基础，根据实际情况可适当调整
评估范围。
技术评估的主要对象为批复的水土保持方案及其设计文件确定的水土保持工程措施、植物措
施和临时措施，还需对主体工程的水土保持功能进行评价或提出要求。
工程措施采用实地测量和
1
典型调查法，植物措施采用样方测量和面积推算法，临时防护措施以监理记录和调查统计为主；
也可根据项目特点，采用遥感、遥测等技术手段进行调查核实。
二、技术评估的原则
1、独立、客观、公正原则
相对于水行政主管部门和生产建设单位，水土保持设施验收技术评估机构属第三方，与验收
主持单位和评估对象均无厉害关系。
水土保持设施验收技术评估机构应排除外界各种主客观因素的干扰和影响，谨按照《中华人
民共和国水土保持法》、《开发建设项目水土保持设施验收管理办法》（水利部第26号令颁布，第
24号令修订）、《开发建设项目水土保持设施验收技术规程》（SL387-2007）等法律法规和技术规
范独立、客观、公正的开展评估工作。
2、保密原则
评估机构应根据保护商业秘密的有关法律、法规、规章的规定，严格保密生产建设单位的商
业秘密。
保密的内容和范围包括生产建设单位提供的场地布设图件、生产工艺、运行管理、合同
计划、财务等相关数据信息，及特殊要求保密的信息资料。
未经建设单位授权，评估机构不得以任何形式（包括直接、间接、口头或书面等形式）将一
切保密信息泄露给任何第三方。
评估机构及其相关人员不得使用甲方作为保密内容的技术谋利，
也不得出售或赠与这些保密内容给任何其它第三方从事生产或经营行为。
评估完成印刷装订项目鉴定后，如建设单位无特别要求，评估机构应立即销毁或删除该项目
所涉及的一切保密信息和资料。
未经建设单位许可，评估机构不得擅自拷贝或以任何形式散布这
些信息和资料。
非评估机构人为原因，如因天灾，盗窃，抢劫等原因造成保密信息泄露的，要做出及时有效
的补救措施，并第一时间告知建设单位。
保密期限一般为保密合同签定之日起三年，如有特殊约定由双方另行协商。
附件一：
保密合同格式
保密协议
编号：
[2009--]
甲方：
乙方：
根据保护商业秘密的有关法律、法规、规章的规定，甲乙双方签订保密合同如下：
一、保密的内容和范围
凡甲方提供包括场地布设图件、生产工艺、运行管理、合同计划、财务、数据、客户名
单、货源情报、经营决策等、相关数据信息，均属保密内容。
非上述内容但甲方要求保密的信息
资料也属保密内容。
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二、保密要求及责任
1、未经甲方授权，乙方不得以任何形式（包括直接、间接、口头或书面等形式）将一切
本合同第一条规定的保密信息泄露给任何第三方。
2、乙方及其相关人员不得使用甲方作为保密内容的技术谋利，也不得出售或赠与这些保
密内容给任何其它第三方从事生产或经营行为。
3、设计印刷装订项目完成后，如甲方无特别要求，乙方应立即销毁或删除该项目所涉及
的一切保密信息和资料。
未经甲方许可，乙方不得擅自拷贝或以任何形式散布这些信息和资料。
4、非乙方人为原因，如因天灾，盗窃，抢劫等原因造成保密信息泄露的，乙方要做出及
时有效的补救措施，第一时间告知甲方。
三、保密期限
本合同自甲乙双方签订之日起生效，至双方解除本合同之日起三年后为本合同终止日。
如有
特殊约定由双方另行协商。
四、其它
本合同壹式贰份，双方各执壹份。
经双方签字、盖章后生效。
甲方：
乙方：
代表：
代表：
日期：
日期：
三、技术评估的依据
验收评估工作的依据主要包括法律法规、规章、技术规范，规范性文件、技术资料,主要有设
计、监理、合同、验收、施工资料、工程变更说明、财务决算等内容。
（一）法律法规
（1）《中华人民共和国水土保持法》（1991年6月29日）；
（2）《中华人民共和国环境评价法》（2002年10月28日）；
（3）《中华人民共和国水土保持法实施条例》（1993年8月1日国务院令第120号；
（4））《建设项目环境保护管理条例》（1998年11月29日国务院令第253号）；
（5）各省人大制定的法规
（二）部委规章
（1）《开发建设项目水土保持设施验收管理办法》（水利部令第16号）；
（2）《开发建设项目水土保持方案管理办法》（水利部、国家计委、国家环保局[1994]513号）；
（3）《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》（水利部令第5号）；
（4）《水土保持生态环境监测网络管理办法》（水利部第12号令）。
（三）规范标准
（1）《开发建设项目水土保持方案技术规范》（SL204-98）；
3
（2）《水土保持综合治理技术规范》（GB/T16453-1996）；
（3）《水土保持综合治理效益计算方法》（GB/T15774-1995）；
（4）《水土保持综合治理验收规范》（GB/T15773-1995）；
（5）《水土保持综合治理规划通则》（GB/T15772-1995）；
（6）《土壤侵蚀分类分级标准》（SL190-96）；
（7）《造林技术规程》（GB/T15776-1995）；
（8）《防洪标准》（GB50201-94）；
（9）《生态公益林建设导则》（GB/T18337.1-2001）；
（10）《生态公益林建设规划设计通则》（GB/T18337.2-2001）；
（11）《生态公益林建设技术规程》（GB/T18337.3-2001）；
（12）《水利水电工程制图标准水土保持图》（SL73.6-2001）；
（13）开发建设项目水土流失防治标准（报批稿）；
（14）水利行业标准《水利水电建设工程验收规程》
（15）水利行业标准《水利水电工程施工质量评定规程》
（16）煤炭、公路、铁路等相关行业的设计规范、施工规范、监理规范等。
（四）技术文件和技术资料
（1）水利部对水土保持方案的批复意见及方案报告书；
（2）有关主体工程批复文件及初步设计报告；
（3）有关设计变更的批复文件；
（4）主体工程监理及水土保持监理的相关资料；
（5）水土保持方案实施工作总结报告、技术报告和有关验收资料；
（6）关于主体工程中具有水土保持功能的工程竣工验收资料；
（7）关于水土保持设施验收评估工作的委托书。
四、技术评估的基本条件与主要内容
（一）工程竣工验收主要内容
工程竣工验收是项目完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果，检验设计和工程质量
的重要步骤。
竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产和使用。
工程竣工验收须建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料的验收），符合
设计要求并完成档案整理工作以及竣工报告、竣工决算等必须文件，根据国家和部颁验收规程，
组织验收。
工程验收前，必须由工程质量监督机构对工程质量提出评价意见。
竣工决算编制完成
后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。
工程规模较大、技术较
复杂的建设项目可先进行初步验收，不合格的工程不予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必
须有具体处理意见，且有限期处理的要求并落实责任人。
工程竣工验收的依据是国家有关部门颁发的有关政策法规、规范、规程及标准，批准的设计
文件、设计图纸、技术要求，以及相应的设计变更和修改文件，设备技术说明书，审计报告及审
计决定（或审计意见）等。
4
验收程序分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收、专项验收、竣工验收等阶段。
分部
工程验收：
分部工程中所有的单元工程全部完成，且质量合格，应进行分部工程验收。
分部工程
有多个标段的，可先进行标段工程的完成验收，再进行分部工程验收。
阶段验收：
当工程施工达
到一定关键阶段时，如水利水电工程的基础处理完成、截流、水库蓄水、机组启动、输水工程通
水等，应进行阶段验收。
单位工程验收：
包括单位工程完工验收和单位工程投入使用验收。
（二）水土保持设施竣工验收评估主要内容
水土保持设施竣工验收是工程竣工验收前必须进行的一项专项验收。
如水利工程的专项验收
包括建设征地补偿及移民安置专项验收、档案专项验收、水土保持专项验收、环境保护专项验收
等。
水土保持设施验收中的经济财务情况，一般只考虑工程结算与水土保持投资的关系，不考虑
决算问题。
1、水土保持设施验收技术评估服务于水土保持设施竣工验收，应具备下列基本条件：
（1）开发建设项目水土保持方案审批手续完备，水土保持设施的设计变更已经批复或备案。
水土保持档案资料完整，水土保持工程设计、施工、监理、财务支出、水土保持监测报告等资料
齐全。
（2）各项水土保持设施按批准的水土保持方案及其设计文件建成，符合主体工程和水土保持
的要求，达到了批准的水土保持方案和批复文件的要求及国家和地方的有关技术标准。
（3）水土保持设施投资的竣工结算已经完成，运行管理单位明确，后续管理和运行资金有保
证。
（4）水土保持设施具备正常运行条件，且能持续、安全、有效运转，符合交付使用要求。
（5）建设单位完成自查初验，水土保持工程达到合格以上标准，并有质量监督结论。
（6）已经编制完成水土保持方案实施工作总结报告、水土保持设施竣工验收技术报告、水土
保持监测总结报告、水土保持监理总结报告、水土保持设计总结报告、水土保持工程质量评定报
告、水土保持工程施工总结报告等。
（7）遗留问题和需处理的质量缺陷已有处理方案，尾工已有安排。
（8）评估单位在合同洽谈阶段要通过水利部的审核，是否可以进入验收程序要征求省级水行
政主管部门和流域机构的意见。
2、水土保持设施验收技术评估主要内容包括：
（1）评价建设单位对水土流失防治工作的组织管理；
（2）评价水土保持方案后续设计及实施情况；
（3）评价施工单位制定和遵守相关水土保持工作管理制度的情况，调查施工过程中采取的水
土保持临时防护措施的种类、数量和防治效果；
（4）抽查核实水土保持设施的数量，对重要单位工程进行核实和评价，检查评价其施工质量，
检查工程存在的质量缺陷是否影响工程使用寿命和安全运行；评价水土保持监理、监测工作；
（5）判别建设项目的扰动土地整治率、水土流失总治理度、土壤流失控制比、拦渣率、林草
植被恢复率、林草覆盖率等指标是否满足建设项目水土流失防治标准，分析能否达到批复同意的
水土流失防治目标；
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（6）检查水土流失防治效果与生态环境恢复和改善情况，调查施工过程中水土流失防治效果，
分析评价水土保持设施试运行的效果及水土保持设施运行管理维护责任落实情况；
（7）根据水土保持质量监督部门或监理单位的工程质量评定报告或评价鉴定意见，评估工程
质量状况；
（8）分析评价水土保持投资完成情况；
（9）开展公众调查，了解当地群众对建设项目水土保持工作的满意程度，总结成功经验和不
足之处；
（10）提出行政验收前、后需要解决的主要问题。
五、建设单位的自查初验
建设项目水土保持设施的验收包括建设单位开展的自查初验和审批水土保持方案报告书的水
行政主管部门主持的水土保持设施行政验收两个方面。
自查初验是建设单位或其委托监理单位在
水土保持设施建设过程中组织开展的水土保持设施验收，主要包括分部工程的自查初验和单位工
程的自查初验，是行政验收的基础。
（一）一般规定
建设项目水土保持设施的分部工程和单位工程完工时，建设单位或其委托的监理单位应及时
组织参建单位开展自查初验工作，进行质量控制和过程管理。
自查初验应当依据《水土保持工程
质量评定规程》（SL336-2006）的有关规定开展。
建设单位应对水土保持设施档案资料的真实性、完整性和规范性负责，并使之满足档案管理
的有关要求。
重要档案资料应长期保存。
需要归入档案的资料主要有：
有关水土保持文件、工程
建设过程中的主要技术成果、水土保持设施建设的有关资料、其他相关资料等。
建设单位在行政
验收前，应当依据各单位工程试运行及自查初验的情况，编写水土保持方案实施工作总结报告和
水土保持设施竣工验收技术报告。
（二）分部工程自查初验
分部工程的所有单元工程被监理单位确认为完建且质量合格或有关质量缺陷已经处理完毕，
方可进行分部工程自查初验。
分部工程的自查初验由建设单位或其委托的监理单位主持，设计、
施工、监理、监测和质量监督等单位参加，并应根据建设项目及其水土保持设施运行管理的实际
情况决定运行管理单位是否参加。
分部工程自查初验资料包括工程图纸、过程资料及验收成果。
分部工程自查初验主要包括以下内容：
鉴定水土保持设施是否达到国家强制性标准以及合同
约定的标准；按《水土保持工程质量评定规程》（SL336-2006）和国家相关技术标准，评定分部工
程的质量等级；检查水土保持设施是否具备运行的条件或进行下一阶段建设的条件；确认水土保
持设施的工程量及投资；对遗留问题提出处理意见。
分部工程自查初验应填写“分部工程验收签证”（参见开发建设项目水土保持设施验收技术规
程SL387-2007），作为单位工程自查初验资料的组成部分。
参加自查初验的成员应当在签证上签
字，分送各参加单位。
归档资料中还应补充遗留问题的处理情况并有相关责任单位的代表签字。
（三）单位工程自查初验
单位工程自查初验应具备条件：
按经批准设计文件的内容基本建成；分部工程已经完建并自
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查初验合格；运行管理条件已初步具备，并经过一定时段的试运行；少量尾工已妥善安排，水土
保持设施投入使用后，不影响其他工程正常施工，且其他工程施工不影响该单位工程安全运行。
单位工程自查初验由建设单位或其委托的监理单位主持，设计、施工、监理、监测、质量监
督、运行管理等单位参加。
重要单位工程还应邀请地方水行政主管部门参加。
单位工程自查初验内容：
对照批准的水土保持方案及其设计文件，检查水土保持设施是否完
成；鉴定水土保持设施的质量并评定等级，对工程缺陷提出处理要求；检查水土保持效果及管护
责任落实情况，确认是否具备安全运行条件；确认水土保持工程量和投资；对遗留问题提出处理
要求。
单位工程自查初验应填写“单位工程验收鉴定书”（参见开发建设项目水土保持设施验收技术
规程SL387-2007），作为技术评估和行政验收的依据。
形成的“单位工程验收鉴定书”分送参加
验收的相关单位，预留技术评估机构和运行管理单位各1份。
建设项目所在地的各级水行政主管部门对建设项目的各次督查、检查、评价等书面意见以及
处理结果，应由建设单位保存，并作为技术评估和行政验收的依据。
第二节技术评估工作流程及工作方法
一、前期准备
（一）组建评估组
评估组人员一般由5～8人组成，对应评估工作的具体内容，下设综合、工程措施、植物措施、
经济财务4个专题组，一般每个专题组由两人组成。
各专题组评估人员专业应为负责专题的相关
专业，且有丰富的水土保持方案编制、管理、评估经验，一般要求硕士及硕士学历以上，或本科
工作3年以上。
须熟悉科技评估的基本业务，掌握科技评估的基本原理、方法和技巧；具有一定
的科技专业知识；熟悉水土保持、经济、生态相关的法律、法规和政策；掌握水土保持及相关专
业知识、技术经济、管理等相关的知识。
具有较丰富的实践经验和较强的分析与综合判断能力。
为确保评估成果详实可靠、评估工作顺利开展，进驻现场可邀请监测、监理、施工、建设单
位的相关工作人员参加，还可邀请当地省、市、县水行政主管部门，行业主管部门参加。
具体工作按专业分工进行。
（二）内业资料准备
（1）获取水土保持方案。
通过前期联系，从建设单位或方案编制单位获取《水土保持方案报
告书》（报批稿）。
（2）制定评估工作大纲。
内容一般包括工程概况、评估内容、评估组人员构成、工作流程（内
业、专家研讨会、现场核查、成果汇总、意见交流）、提交成果、工作计划。
大纲中附评估工作人
员、建设单位联系人、当地水行政主管部门联系人联系方式（手机、电子邮箱、QQ、MSN），及工
作纪律、技术要求等。
XX工程水土保持设施验收技术评估工作大纲
7
一、工程概况及工程建设水土问题
（一）工程概况
1、工程简介
2、建设实施相关单位
（二）项目区自然情况
1、自然概况
2、水土流失情况
（三）工程建设水土流失问题
二、评估人员构成
XX项目水土保持设施验收评估外业勘察人员名单
姓名单位职务/职称专业分工手机Email/QQ
三、评估工作流程
（一）前期工作
1、合同签订
2、评估准备
（二）工程现场评估
1、资料收集
2、外业调查
3、评估意见
8
4、工作纪律
5、技术要求
（三）成果汇总
1、资料整理
2、报告及多媒体制作
四、流转审查
五、成果提交
六、工作计划
（3）资料清单
水土保持设施验收建设单位应提供的资料目录
分部工程单位工程
序号资料名称技术评估
自查初验自查初验
1工程建设大事记√√
2水土保持设施建设大事记√√
拟验工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排3
√√及完成工期，存在问题及解决建议
分部工程验收签证或单位工程验收鉴定书（或自查初
4√*
验报告）
5水土保持方案及有关批文√√√
6水土保持工程设计和设计工作报告√√
各级水行政主管部门历次监督、检查及整改等的书面7
√√√意见
8水土保持工程施工总结报告√√
9水土保持设施工程质量评定报告**
9
10水土保持监理总结报告√√
11水土保持监测总结报告√
12水土保持方案实施工作总结报告√
13水土保持设施竣工验收技术报告√
14水土保持设施验收技术评估报告√
备注：
符号“√”表示“应提供”，符号“*”表示“宜提供”。
（4）制定相关表格。
表格对应评估具体工作主要分两套，一套内容主要为防治责任范围变化
对比记录表，及对照水土保持方案报告书中工程措施、植物措施、经济财务相关表格的格式，制
定各项措施落实情况、财务支出情况，及变更原因的记录表。
防治责任范围变化对比记录表
方案批复（公顷）实际占地（公顷）
建设项目永久临时永久临时增减原因
小计小计
占地占地占地占地
厂区
施工生产生活区
泵房占地
取排
水海水输水管道
设施地表水管线
区
排水管沟
厂外道路区
贮灰场区
合计
10
防治措施工程量及投资统计表
设计投资实际投资
项目单位设计量实际实施量
（万元）（万元）
一、厂区
（一）工程措施
1、挡土墙工程
（1）土石方开挖
（2）浆砌块石
2、贮煤场挡墙工程
（1）土石方开挖
（2）浆砌块石
（3）混凝土压顶
（二）植物措施
1、铺植草砖措施
（1）铺植草砖面积
（2）穴播种草
（三）临时措施
1、临时蓄水池工程
（1）修建蓄水池工程
11
2、临时道路硬化
（1）临时硬化路面
3、临时排水沟
（1）土方开挖
4、临时撒播植草
（1）撒播种草
5、临时覆盖
（1）临时覆盖
二、施工生产生活区
（一）临时措施
1、临时硬化道路
（1）临时硬化道路
2、临时排水沟措施
（1）临时排水沟开挖
3、临时撒播植草措施
（1）撒播种草
三、取排水设施区
（一）植物措施
1、泵房区绿化措施
（1）撒播种草
（2）植灌木
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续表防治措施工程量及投资统计表
设计投资实际投资
项目单位设计量实际实施量
（万元）（万元）
2、管沟区植被恢复措施
（1）复耕措施
（2）撒播种草
（二）临时措施
1、临时拦挡措施
（1）编织袋装土
（2）编织袋拆除
四、厂外道路区
（一）工程措施
1、排水工程
（1）排水沟开挖土石方
（2）干砌块石
2、整地工程
（1）整地面积
3、场地清理工程
（1）清理土石方
（二）植物措施
1、撒播植草措施
13
（1）撒播种草
（三）临时措施
1、临时硬化道路
（1）临时硬化道路
（4）明细账簿。
详细记录每一笔开销，可按时间记录流水帐，并标注是否有正式发票。
注意
票据统一收放管理。
（三）外业设备准备
（1）测距设备：
手持GPS。
用于定点、定距、定面积，如线型或面积较大点式项目，最好带
对讲功能。
一般至少携带两台，并注意配备备用电池、与电脑连接的数据线。
皮尺、钢卷尺。
（2）影象设备：
数码相机（单反，500万像素以上），配备备用电池、备用储存卡。
出发前
检查数据线、充电器，并拍照检测相机。
条件允许情况下，最好另备一台相机。
（
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