证券投资学网上记分作业.docx

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证券投资学网上记分作业

1.（）是存托凭证的优点　（答案：

D.盈利能力强）

2.（）是分析公司短期偿债能力最严格的指标　（答案：

D.现金对流动负债的比率）

3.（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？

　（答案：

D.BBB）

4.（）属于非系统性风险　（答案：

C.流动性风险）

5.（）属于系统风险　　（答案：

A.信用交易风险）

6.（D.失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌

7.“熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖（D.政府债）为对象

8.《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（C.4个月）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告

9.H股上市公司公众持股人数不少于（）人　（答案：

D.100）

10.H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（）　（答案：

C.25%）

11.β值衡量的风险是（A.系统性风险）　

12.按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（A.5000）万元　　

13.按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C.50000）万元　

14.按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有适宜性的通知之日（）内，可以随时提出上市申请　（答案：

A.3个月）

15.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上　（答案：

A.3个工作日）

16.按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（答案：

C.80%）

17.按组织形式投资基金可分为（）和公司型投资基金　（答案：

C.契约型投资基金）

18.把股票分为普通股和优先股的根据是（）　（答案：

B.享有的权利不同）

19.测度分散化资产组合中某一证券的风险用的是（）　（答案：

D.贝塔值）

20.持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权　（答案：

A.10%）

21.从理论上来说，一家公司要想使股票价值最大化，如果它相信（），就应该把它的所有收益用来发放红利　（答案：

D.公司未来的股权收益率将低于它的资本化率）

22.从收益分配的角度看（）　（答案：

D.根据公司具体情况，可自行决定）

23.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（C.30%）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上　

24.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（D.管理层的决策）　

25.定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的（）　（答案：

A.10%）

26.对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（），即认为是发生了巨额赎回　（答案：

B.10%）

27.发行可转换债券对发行公司有（）益处　（答案：

A.低成本筹集资金）

28.反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）　（答案：

B.每股净资产）

29.非系统性风险也称为（）　（答案：

C.残余风险）

30.根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（D.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金）　

31.根据固定增长的红利贴现模型，公司资本化率的降低将导致股票内在价值（）　（答案：

B.升高）

32.股东权益比率是反映（）的指标　（答案：

C.偿债能力）

33.股份公司发行的股票具有（）的特征　（答案：

B.无偿还期限）

34.股份公司发行股票，作为其发起人持有股份应少于公司股份总额的（）　（答案：

C.35%）

35.股票指数期货的标的物是（）　（答案：

B.股票指数）

36.固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值（C.稳定增长的公司）

37.基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严峻）　

38.基本不会造成证券市场价格下降的因素是（C.税收增加）　

39.基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的（）　（答案：

B.10%）

40.基金收益分配不得低于基金净收益的（）　（答案：

B.90%）

41.基金投资于国债的比例不得低于（）的20%　（答案：

B.基金资产净值）

42.假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是（）（答案：

B.9.5%）

43.假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金额为（）元　（答案：

A.51381.8）

44.假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为（）份　（答案：

B.47686）

45.交割通常有当日交割、次日交割和（）方式　（答案：

D.例行交割）

46.开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以（）工作日后向基金销售网点进行查询　（答案：

C.T+2）

47.开放式基金的日常赎回从基金成立（）开始　（答案：

C.三个月后）

48.开放式基金的日常赎回的款项，应该在（）工作日之内向基金持有人划出　　（答案：

D.T+7）

49.马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（）　（答案：

B.第二象限）

50.马克维茨描述的资产组合理论主要着眼于（）　（答案：

B.分散化对于资产组合的风险的影响）

51.卖出期权的协定价与期权费呈（）变化　（答案：

C.同向）

52.某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（D.960）元　

53.某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（答案：

B.25%）

54.某股票在今后三年中不打算发放红利，三年后，预计红利为每股2.00美元，红利支付率为40%，股权收益率为15%，如果预期收益率为12%，目前，该股票的价值最接近于（）　（答案：

C.47美元）

55.某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（）　　（答案：

A.最大亏损为两份期权费之和）

56.某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（）　　（答案：

B.最大盈利为两份期权费之和）

57.某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（A.违反了信息披露应前后一致的要求）

58.某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中（）是不正确的？

　（答案：

D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利）

59.某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为（答案：

C.9）

60.某只股票预计一年后发放红利1.00美元，并且以后每年增长5%。

在红利贴现模型中，该股票现在的价格应为10美元。

根据单阶段固定增长红利贴现模型，如果股东要求的回报率为15%，则两年后股票的价值为（A.11.03美元）

61.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人（答案：

C.5000）

62.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内预期市值超过（）万美元（答案：

A.10000）

63.期权的（）需要缴纳保证金在交易所　（答案：

A.买方）

64.期权价格是以（）为调整依据　（答案：

A.买方利益）

65.如果公司股本超过4亿，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的（）　（答案：

D.15%）

66.如果红利增长率（），运用固定增长的红利贴现模型就无法获得股票的价值　（答案：

B.高于市场资本化率）

67.如果某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的β值为0.90，表明（C.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05）

68.如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（）　（答案：

C.高）

69.如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（）　（答案：

B.相反）

70.如果一家公司的股权收益率为15%，留存比率为40%，则红利的持续增长率为（）　（答案：

A.6%）

71.上市公司在（D.公司从海外引入一名新的部门经理）的情形下，不需要公布临时性公告　

72.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，不属于此类文件的是（D.公司投资价值分析报告）

73.上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为（）上证30指数的收盘指数3299.05点　（答案：

B.2002年6月28日）

74.通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为（）　（答案：

D.第四市场）

75.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）　（答案：

C.15%）

76.投资者打算买一只普通股并持有一年，在年末投资者预期得到的红利为1.50美元，预期股票那时可以26美元的价格售出。

如果投资者想得到15%的回报率，现在投资者愿意支付的最高价格为（）　（答案：

B.23.91美元）

77.投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（），二是流通过程所带来的买卖差价　　（答案：

A.股息和红利）

78.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告　（答案：

D.已发行股份的5%）

79.我国A股上市公司成立时间必须在（）以上　（答案：

A.3年）

80.我国曾于1993年开展金融衍生交易（）　（答案：

B.国债期货）

81.我国债券评级级别设置是（）　（答案：

A.三级九等）

82.无风险证券的β值等于（）　（答案：

B.0）

83.无风险证券投资可以是（）　（答案：

C.商业银行的定期存款）

84.系统性风险也称（）风险　（答案：

A.分散风险）

85.下列（）不是场外交易市场的特点？

　（A.时间固定）

86.下列（）不是普通股的特点　（答案：

D.有限表决权）

87.下列（）不是期货合约中应该包括的内容？

　（答案：

B.交易价格）

88.下列（）不是指数基金的优点？

　（答案：

A.收益较高）

89.下列（）是优先股的特点　（答案：

C.优先股可由公司赎回）

90.下列证券投资品种中（）是风险最大的？

　（答案：

C.普通股票）

91.下列证券中不属于有价证券的是（B.商品证券）

92.下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的？

（）　（答案：

C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降）

93.下面哪一种资产组合不属于马克维茨描述的有效率边界？

（）　（答案：

D.资产组合Y期望收益9%标准差21%）

94.下图表示（（答案：

A.买入看涨期权）

95.现在报刊杂志上经常引用的道•琼斯指数是（）　（答案：

C.纽约证交所30种工业股指）

96.相关系数β等于-1意味着（）　（答案：

C.两种证券之间风险可以完全抵消）

97.香港恒生指数采用（）为样本股　（答案：

B.33家）

98.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（D.及时、准确、完整、真实）

99.一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（）其公司每股净资产（答案：

C.高于）

100.一般性，最受投资者关心的指标是（）　（答案：

D.净资产收益率）

101.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（答案：

A.累计优先股和非累计优先股）

102.应收帐款周转天数是反映上市公司（）的指标　（答案：

B.经营能力）

103.用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（）　（答案：

A.利息支付倍数）

104.有利于证券市场繁荣的货币政策是（C.公开市场买入）

105.原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（）　（答案：

C.第三市场）

106.在红利贴现模型中，不影响贴现率k的因素是（）　（答案：

C.资产回报率）

107.在期权合约的内容中，最重要的是（）　（答案：

B.协定价格）

108.在下列债券中筹资成本最高的是（）　（答案：

D.企业债券）

109.在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（）　（答案：

B.短期债券）

110.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（C.招股说明书）　

111.涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点　（答案：

A.前一交易日的收盘）

112.证券市场规范的基本标志是（D.市场规则的法制化和监督管理的有效性）

113.证券组合的方差是反映（）的指标　（答案：

C.预期收益率偏离实际收益率幅度）

114.资本市场线方程的截距是（）　（答案：

A.无风险贷出利率）

115.资产负债率是反映上市公司（）的指标　（答案：

D.资本结构）

116.资产收益率是反映上市公司（）的指标　（答案：

A.获利能力）

117.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（B.证券交易所）

118.作为国民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（B.经常发生背离）

119.在以每股25美元的价格卖出普通股之后，某公司共有股票500万股，售后公司的资产负债表如下：

（单位：

百万美元）　　

资产　　　　　　　　　　负债和股东权益

流动资产　　　　20　　　　　　流动负债　12

厂房与设备净值　42　　　　　　长期负债　5

总计　　　　　　62　　　　　　普通股　　45

总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　62

每股的账面净值为:

　　（答案：

C.9.00美元）

120．某公司最新的年报中公布:

（单位：

万美元）

净利润　　100　　　　　总资产　　　　　1000股东股权　500　　　　　红利支付率（%）　40%

根据持续增长模型，公司未来收益增长率最可能是：

（）　　（答案：

D.12%）

121、（）出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段　　（答案：

B.现金收购）

122、（）是指发行人或证券承销商将其证券主要出售给经其选择或批准的投资者认购，又称配售，上市公司可以通过向某一股东或第三方定向发行新股，并以此为代价获得对方拥有的优质资产，以达到上市公司经营状况的目的　　（答案：

A.定向发行）

123、（）K线图是最普遍、最常见的图形？

　　（答案：

C.带有上下影线的阳线或阴线）

124、2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（）（答案：

A.-3.92%）

125、T型K线图的特点是（）　　（答案：

C.开盘价、收盘价、最高价相等）

126、按照（）进行分类，可以将购并分为整体购并、投资控股购并、股权有偿转让购并等形式　　（答案：

B.购并的方式）

127、按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）　　（答案：

D.A、B公司均取消法人资格，组成一家新公司）

128、当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，（）是解决问题的较好办法　　（答案：

C.竞价拍卖法）

129、对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了（）　　（答案：

D.A、B都是）

130、对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？

　　（答案：

A.上影线较长，下影线较短，阴线实体较长）

131、对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强？

　（答案：

A.阳线实体较长，上影线较短）

132、根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（）（答案：

A.买入）

133、光头光脚的阴线的特点是（）（答案：

D.开盘价等于最高价，收盘价等于最低价）

134、某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（）　（答案：

B.37.5%）

135、某股票第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（）　（B.8.85）

136、目前，世界上广泛采用的道•琼斯股指是以（）为基点100点的指数　　（答案：

B.1882年10月1日30种工业股均价）

137、日K线图中包含四种价格，即（）　　（答案：

C.开盘价、收盘价、最低价、最高价）

138、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）（答案：

B.买入信号）

139、如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值（5）为（）　　（答案：

A.50）

140、如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（）（答案：

C.66.67）

141、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）　　（答案：

B.倒T型）

142、头肩底向上突破颈线，（）突破的可靠性大　　（答案：

B.成交量较大）

143、为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（）战略　（B.上游整合）

144、委比值变化范围（）　　（答案：

B.-100-100）

145、一般来说，市盈率较低的股票，投资价值（）　　（答案：

C.较好）

146、一般情况下，在20区域下，（）是买入信号　　（答案：

C.K线由下向上穿过D线）

147、移动平均线呈空头排列时的情况是（）　　（答案：

B.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列）

148、移动平均线是由美国专家葛兰维而发明的，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（）　　（答案：

A.收盘价）

149、以下（）方式不属于我国常见的上市公司间购并方式　　（答案：

B.资产剥离）

150、在公司购并过程中，符合市场化要求的政府行为是（）　　（答案：

C.为购并制定政策并创造一定的方便条件）

151、在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（C.股份回购）

152、在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）　（答案：

C.市盈率法）

证券投资学网上记分作业

（1）

1.下列（）不是指数基金的优点？

（单选题）

A.收益较高B.风险较小C.监控管理工作简单D.延迟纳税

第1题你选择了.正确答案A.结果×

2.我国A股上市公司成立时间必须在（）以上。

（单选题）

A.3年B.1年C.2年D.5年

第2题你选择了.正确答案A.结果×

3.一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（）其公司每股净资产。

A、B、C、D、（单选题）

A.低于B.等于C.高于D.无固定关系

第3题你选择了.正确答案C.结果×

4.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

（单选题）

A.3个工作日B.5个工作日C.4个工作日D.6个工作日

第4题你选择了.正确答案A.结果×

5.系统性风险也称（）风险。

（单选题）

A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险

第5题你选择了.正确答案A.结果×

6.下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的？

（单选题）

A.适当的分散化可以减少或消除系统风险。

B.分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险。

C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。

D.除非资产组合包含了至少30只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来。

第6题你选择了.正确答案C.结果×

7.股份公司发行的股票具有（）的特征。

（单选题）

A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性

第7题你选择了.正确答案B.结果×

8.某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（）（单选题）

A.63.5%B.37.5%C.35%D.65%

第8题你选择了.正确答案B.结果×

9.日K线图中包含四种价格，即（）（单选题）

A.开盘价、收盘价、最低价、中间价B.收盘价、最高价、最低价、中间价C.开盘价、收盘价、最低价、最高价D.开盘价、收盘价、平均价、最低价

第9题你选择了.正确答案C.结果×

10.固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值？

（单选题）

A.近几年内不会发放红利的新公司B.快速增长的公司C.稳定增长的公司D.有着雄厚资产但未盈利的公司

第10题你选择了.正确答案C.结果×

11.我国曾于1993年开展金融衍生交易（）（单选题）

A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货

第11题你选择了.正确答案B.结果×

12.开放式基金的日常赎回的款项，应该在（）工作日之内向基金持有人划出。

（单选题）

A.TB.T+1C.T+2D.T+7

第12题你选择了.正确答案D.结果×

13.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）。

（单选题）

A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真、纯粹D.及时、准确、完整、真实

第13题你选择了.正确答案D.结果×

14.原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（）（单选题）

A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场

第14题你选择了.正确答案C.结果×

15.下列证券投资品种中（）是风险最大的？

（单选题）

A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券

第15题你选择了.正确答案C.结果×

16.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（）。

（单选题）

A.通货膨胀上升B.国民生产总值的变化C.就业和国际收支状况D.管理层的决策

第16题你选择了.正确答案D.结果×

17.