证券从业考试《证券交易》密押试题.docx

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证券从业考试《证券交易》密押试题

2009年11月证券从业考试《证券交易》密押试题

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

　　1.（　　）上海证券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。

　　A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　B.从证券登记结算公司的收益中提取

　　C.从证券登记结算公司的资本金中提取

　　D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　3.关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。

　　A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

　　B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

　　C.投资者是买卖证券的主体

　　D.投资者是买卖证券的客体

　　4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　5.提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

　　A.流动性

　　B.稳定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（　　）。

　　A.与他人共用一个席位

　　B.会员转让其所有席位

　　C.将席位出租

　　D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

　　7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。

　　A.经营证券业务许可证

　　B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

　　C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

　　D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

　　8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。

　　A.现货交易

　　B.信用交易

　　C.期货交易

　　D.期权交易

　　9.证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

　　A.上市公司的详细资料

　　B.公司和行业的研究报告

　　C.经济前景的预测分析和展望研究

　　D.有关股票市场变动态势的内部报告

　　10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

　　A.成交金额的0.05%

　　B.成交金额的0.1%

　　C.成交金额的0.15%

　　D.0

　　12.股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　13.证券经纪业务的特点不包括（　　）。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.业务价格的变动性

　　14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。

　　A.15元

　　B.14.98元

　　C.14.99元

　　D.不能成交

　　15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。

该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（　　）。

　　A.乙的身份证件及其复印件

　　B.甲的身份证件及其复印件

　　C.甲的证券账户卡及其复印件

　　D.乙的证券账户卡及其复印件

　　17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

　　假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。

　　A.成交300股，价格为5.39元

　　B.成交1800股，价格为5.35元

　　C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

　　18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。

其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。

那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。

　　A.9.25

　　B.9.26

　　C.9.27

　　D.9.28

　　19.以下各客户委托中，最优先的是（　　）。

　　A.9时35分，11.25元买人

　　B.9时40分，11.30元买入

　　C.9时35分，11.30元买入

　　D.9时40分，11.25元买入

　　20.（　　）是营业部经营管理的核心。

　　A.从业人员管理

　　B.经纪业务管理

　　C.内部监管控制

　　D.客户开发维护

　21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。

　　A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

　　C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　D.违反规定为客户开立账户

　　22.自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。

　　A.证券业协会

　　B.开户代理机构

　　C.证券交易所

　　D.证监会

　　23.在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.全价交易

　　B.市价交易

　　C.净价交易

　　D.议价交易

　　24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.个人投资者

　　D.中国证监会规定条件的机构投资者

　　25.召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

　　A.申购日之前（不含该日）

　　B.申购当日

　　C.申购日之前（含该日）

　　D.申购次日

　　27.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　　）办理。

　　A.6月22日

　　B.6月23日

　　C.6月24日

　　D.6月25日

　　28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。

　　A.申请材料送交日为T一5日前

　　B.向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

　　C.公告刊登日为T日

　　D.最后交易日为T+3日

　31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例

　　B.有偿送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.约定送股比例

　　32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（　　）。

　　A.合规风险

　　B.技术风险

　　C.市场风险

　　D.经营风险

　　33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

　　A.发行人的监事

　　B.发行人的打字员

　　C.持有公司10%股份的股东

　　D.公司的实际控制人

　　34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　35.下列（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。

　　A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　B.严禁从业人员炒买炒卖股票

　　C.必须使用专门的股票账户和资金账户

　　D.加强监管

　　36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。

　　A.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

　　C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D.交易手续简单、清晰，费时少

　　38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

　　A.资金数量

　　B.交易量

　　C.交易品种

　　D.时间和条件

　　39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（　　）。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上15万元以下

　　45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。

　　A.集合性

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.综合性

　　D.通过专门账户经营运作

　　46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（　　）。

　　A.上证180指数成分股股票

　　B.交易所交易型开放式指数基金

　　C.国债

　　D.深证100指数成分股股票

　　47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

　　A.加盖公章的预留印鉴卡

　　B.专用于信用交易的银行卡

　　C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

　　D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

　　48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（　　）。

　　A.法定代表人

　　B.联系方式

　　C.公司营业执照/个人身份证件号码

　　D.住所

　　49.融资专用账户用于（　　）。

　　A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

　　B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

　　50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（　　）天。

　　A.90

　　B.180

　　C.360

　　D.365

　51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。

　　A.30

　　B.61

　　C.91

　　D.182

　　52.（　　）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

　　A.正回购方

　　B.卖出回购方

　　C.资金融入方

　　D.融券方

　　53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（　　）个。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.11

　　54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（　　）。

　　A.外资商业银行

　　B.国有独资商业银行

　　C.股份制商业银行

　　D.烟台住房储蓄银行

　　55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。

T+1日可用余额等于（　　）。

　　A.账户余额-（T+0应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额

　　B.账户余额+（T+1应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额

　　C.账户余额+（T+0应收应付资金净额）+冻结金额-最低备付限额

　　D.账户余额+（T+0应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额

　　56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（　　）进行申报。

　　A.证券公司账户

　　B.证券公司席位

　　C.投资者资金账户

　　D.投资者证券账户

　　57.《标准券折算率管理办法》规定，每（　　）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

　　A.星期二

　　B.星期三

　　C.星期四

　　D.星期五

　　58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。

　　A.上期最高收盘价和上期最低收盘价

　　B.本期最高收盘价和本期最低收盘价

　　C.上期开盘价和上期收盘价

　　D.上期收盘价和本期开盘价

　　59.T+3滚动交收适用于（　　）。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.B股

　　60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（　　）。

　　A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

　　B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

　　C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

　　D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

　　61.下列（　　）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

　　A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　B.交易能力强的交易主体法律地位较高

　　C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（　　）。

（1分）

　　A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

　　B.场外市场包括一级市场

　　C.场外交易市场包括店头市场

　　D.柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式

　　63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。

（1分）

　　A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

　　B.法人也可以买卖证券

　　C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

　　D.证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

　　64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.按比例分配原则

　　D.数量优先原则

　　65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（　　）。

　　A.无形席位

　　B.自营席位

　　C.代理席位

　　D.有形席位

　　66.我国证券交易所的会员可享受下列（　　）权利。

（1分）

　　A.参加会员大会

　　B.按规定退回席位

　　C.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　67.在我国，普通席位是用于（　　）交易的席位。

　　A.A股股票

　　B.B股股票

　　C.国债

　　D.基金

　　68.场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

（1分）

　　A.公开性

　　B.流动性

　　C.组织性

　　D.集中性

　　69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。

　　A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定

　　B.按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

　　C.履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约

　　D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

　　70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。

（1分）

　　A.A股价格最小变动单位为0.01元

　　B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

　　C.目前债券现货报价为每100元面值价格

　　D.基金报价为每份基金价格

　71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。

　　A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

　　B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　72.上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

（1分）

　　A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

　　B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

　　C.公司主要银行账号被冻结

　　D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

　　73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。

　　A.客户开户的基本情况

　　B.客户委托的有关事项

　　C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　D.客户个人的基本情况

　　74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。

　　A.投资者资金账户卡

　　B.委托人身份证

　　C.其他能证明投资者身份的材料

　　D.投资者证券账户卡

　　75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

（1分）

　　A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

　　B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（　　）。

　　A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

　　B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

　　C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

　　D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

　　78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（　　）。

　　A.证券账户注册申请表

　　B.托管人出具的授权委托书

　　C.经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.合格投资者的委托书原件及复印件

　　79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。

（1分）

　　A.债券面值

　　B.票面利率

　　C.债券期限

　　D.已计息天数

　　80.下列关于申报时间的说法，正确的有（　　）。

（1分）

　　A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15～9：

25、9：

30～11：

30、13：

00～15：

00

　　B.每个交易日9：

20～9：

25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15～11