证券基础第一套押题.docx
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证券基础第一套押题
证券基础考前押题一
1、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（A）的法人、其他组织或个人。
A股东权利B股东义务C管理者权利D股权激励
2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（B）。
A委托证券公司包销B自行销售C委托证券公司代销D全额包销
3、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立（D），而不能为一般证券投资者开立。
A证券账户B资金帐户C法人账户D结算账户
4、以下风险最小的债券是（D）。
A国际债券B保险公司次级债C长期国债D短期国库券
5、下列证券投资基金中，可作为机构投资者回避非系统风险工具的是（A）。
A指数基金B货币市场基金C债券基金D平衡型基金
6、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（B）业务。
A投融资B公开市场C套期保值D盈利性
7、公司型基金的资产是委托（B）经营管理的。
A董事会B基金管理公司C基金持有人大会D基金托管人
8、按（A）公类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A联结的基础产品B联结的收益保障性C联结的发行方式D嵌入式衍生产品
9、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险资本准备。
A5%B8%C10%D15%
10、如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（A）。
A50B55.55C900D1000
11、比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（D）。
A股票基金B债券基金C混合型基金D衍生工具基金
12、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。
则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（B）。
A10.59元和11.50元B11.50元和10.59元C10.5元和11.59元D11.59元和10.59元
13、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年后，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（C）。
A1/2B1/4C1/3D2/3
14、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（A）的公司股本。
A长期稳定B可以偿还C短期弥补流动性D减少公司固定支出
15、金融期权交易实际上是一种权利的（A）有偿让渡。
A单方面B双方面C选择性D强制性
16、基金管理费费率的高低通常（A）。
A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比
17、对（A）证券而言，利率风险是主要风险。
A固定收益B浮动收益C权益类D衍生品
18、股权式衍生工具的种类不包括（B）。
A股票指数期货B货币期货
C股票期权D股票期货
19、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（B）。
A变更业务范围或者注册资本B变更公司中总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款
20、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）。
A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C普通股股东退股时才可以要求进行剩作资产分配
D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
21、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。
A最高利率限制B最低和最高利率限制C最低利率限制D数量限制
22、在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（A）。
A附权益权证债券B附债务权下债券C附货币权证债券C附黄金权证债券
23、股票的理论价格是以一定的（A）计算出来的未来收入的现值。
A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率
24、股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（A）。
A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产
25、首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（B）年内公司无重大违法行为。
A1B3C2D5
26、为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（A）制定。
A国务院证券监督管理机构和有关主管部门B证券交易所C证券业协会D国务院
27、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（A）担任。
A独立董事B董事长C总经理D监事长
28、2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（A）。
A人民币债券B欧洲债券C外国债券D扬基债券
29、目前我国证券投资基金主要投资于（C）。
A实业B未上市企业股权C国内依法公开发行上市的证券D商品期货
30、下列关于债券的表述不正确的有（A）。
A债券是一种真实资本B债券属于有价证券C债券是债权的表现D债券有一定的票面格式
31、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（C）通过。
A1/2B1/3C2/3D3/4
32、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（B）。
A负债股息B建业股息C财产股息D股票股息
33、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（A）人民币。
A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元
34、看跌期权的买方具有在约下期限内按（A）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A协定价格B未来价格C市价D以上都不是
35、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（C）个月后可转换为公司股票。
A1B3C6D10
36、基金托管费通常按（A）的一定比提取。
A基金资产净值B基金资产总值C基金资产市值D基金总收益
37、一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（B）的债券。
A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低
38、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（A）。
A资本利得B股息C红利D控股权
39、（B）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者
40、一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（B）。
A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D股票型基金
41、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（A）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
A货银对付原则B现金交易原则C定期支付原则D信用支付原则
42、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（A）。
A49%B35%C33%D50%
43、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（A）。
A基金管理人B基金托管人C基金投资者D基金监管机构
44、日经225股价指数是（A）编制和公布的。
A《日本经济新闻社》B道—琼斯公司C日本大藏省D东京证券交易所
45、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（D）。
A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值
46、债券发行的定价方式以（A）最典型。
A公开招标B单向招标C双向招标D承购包销
47、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（A）业务。
A公开市场B存款准备金C再贴现D再贷款
48、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（C）。
A销售收入B产品价格C利润和股息D资产总额
49、投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（B）。
A追加认购或赎回B竞价交易C自助式交易D询价交易
50、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5元，8元，4元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。
某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。
若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（D）。
A196.18B162.66C178.59D163.36
51、1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？
（C）
A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭
52、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（D）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
A5%B10%C15%D25%
53、为了增加（A）的资本金，我国发行过特别国债。
A国有商业银行B国有政策性银行C财政部D中央政府
54、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D）。
A政府证券、政府机构证券和公司证券B公募证券和么募证券C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券
55、美国证券市场是从买卖（C）开始的。
A铁路债券B运输股票C政府债券D矿山股票
56、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。
A中国证券监督管理委员B证券交易所C中国证券业协会D中国人民银行
57、在金融期货交易过程中，期货交易的（C）需要向交易所缴纳保证金。
A仅卖方B仅买方C买卖双方D第三方
58、证券市场监管工作的首要目标是（B）。
A运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B保护投资者合法权益C保障合法的证券交易活动D维持证券市场的正常秩序
59、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（A）为交易对手。
A交易所（或期货清算公司）B对方C期货公司D证监会
60、证券公司净资本的计算公式为（C）。
A净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
61、证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（AC）。
A所在证券、期货投资咨询机构的名称B机构地址C个人真实姓名D机构联系电话
62、深证证券交易所选取成份取的一般原则是（ABC）。
A有一定的上市交易时间B有一定的上市规模C交易活跃D股份较高
63、证券投资基金存在风险主要有（ABCD）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险
64、证券承销业务可以采取下列方式（BD）。
A统销B包销C分销D代销
65、我国的国际债券品种有（ABC）。
A政府债券B金融债券C可转换公司债券D亚洲债券
66、股票与债券的相同之外在于（BCD）。
A收益和风险相同B都是筹措资金的手段C收益率相互影响D都属于有价证券
67、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构设立的三级体制是：
（ABD）。
A自营业务部门B投资决策机构C股东大会D董事
68、基金托管费的计提通常是（AC）。
A逐日计算并累计B逐月计算并累计C按月支付D按季支付
69、债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ABC）。
A债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付
B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
C在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁
D债券的投资收益高于股票
70、证券投资基金所筹资金主要投向（ABCD）。
A公开发行上市的股票B非公开发行上市的股票C国债D货币市场工具
71、股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（AB）。
A拆股B拆细C配股D回购
72、我国的主要债券指数有（ABC）。
A中证全债指数B上证国债指数C上证企业债指数D深证企业债指数
73、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（ACD）。
A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B有500万元人民币以上的注册资本
C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D有公司章程
74、关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（AC）。
A存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公欢送价值
B存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D对不存在活跃市场的投资品种，应采用某一天的市价确定允价值
75、影响股票价格变动的基本因素包括（BCD）。
A政权更迭、领袖更替等政治事件B宏观经济与政策因素C行业前景D公司经营状况
76、以下属于货币证券的是（ABCD）。
A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票
77、决定封闭式基金存续期限的主要因素是（BD）。
A基金投资标的B宏观经济形势C基金投资范围D基金本身投资期限的长短
78、证券市场按交易场所结构可以分为（CD）。
A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场
79、按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（AD）等种类。
A收益保证型产品B利率联结型产品C汇率联结型产品D非收益保证型产品。
80、证券公司自营业务的内部控制应重点防范（ABCD）等风险。
A规模失控B决策失误C超越授权D变相自营
81、根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是（CDB）。
A依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B安全保管基金财产C按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户D按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
82、政府发行债券所筹集的资金用途包括（ABCD）。
A战争期间弥补战争费用的开支B兴建政府投资的大型基础性的建设项目C弥补财政赤字D为了某种特殊政策
83、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（BC）。
A预计价格下跌的投机者会建立期货多头B预计价格下跌的投机者会建立期货空头C预计价格上涨的投机者会建立期货多头D预计价格上涨的投机者会建立期货空头
84、合规管理中的“规”包括（ABCD）等。
A法律、法规、规章及其他规范性文件B行业规范和自律规则C公司内部规章制度D行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
85、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（ABCD）。
A资产收益权B参与重大决策C选举管理者D剩余资产分配权
86、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（BCD）。
A负债偿付B选举管理者C参与重大决策D资产收益
87、（AB）是现代公司的主要类型。
A股份有限公司B有限责任公司C合伙制企业D个体经营者
88、外国债券的特点有（BC）。
A不受发行地所在国有关法规的管制和约束B必须经官方主管机构批准C受发行地所在国有关法规的管制和约束D不必须经官方主管机构批准
89、下列有关金融期权的表述不正确的是（ABC）。
A金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式B期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡C与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换D金融期货的双方都需交纳保证金
90、一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（AD）。
A市场利率水平的变化B债权人经营困难C加强金融监管D债务人不履行债务
91、由于（BC）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
A股票价格B市场利率C未来收益D供求关系
92、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括：
（AC）。
A最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
B最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
C设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
93、证券服务机构主要包括（BCD）等。
A证券业协会B证券投资咨询公司C律师事务所D证券信用评级机构
94、在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（BC）投资于证券市场。
A对冲基金B金融债券C政府债券D量子基金
95、在我国，基金性质机构投资者包括（ABCD）。
A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D企业年金
96、根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（AB）计算的利息的金融合约。
A合同利率B参考利率C浮动利率D固定利率
97、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有（ABCD）。
A收取的保证金B客户融资买入的全部证券C客户融券卖出所得价款D上述都是
98、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的主要职责包括（ABC）等。
A依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B办理基金备案手续
C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资
D安全保管基金财产
99、下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素是（ABCD）。
A公司治理水平与管理层质量B公司竞争力C财务状况D公司改组或合并
100、证券公司设立子公司有两种形式（AC）。
A设立全资子公司B与合格境外投资者合资成立子公司C与符合《证券法》规定证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
101、在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
B
A正确B错误
102、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。
A
A正确B错误
103、在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。
B
A正确B错误
104、恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。
A
A正确B错误
105、依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。
A
A正确B错误
106、记帐式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。
B
A正确B错误
107、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴赛尔协议》规定：
开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在4%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
B
A正确B错误
108、公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。
A
A正确B错误
109、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。
A
A正确B错误
110、我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
B
A正确B错误
111、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。
A
A正确B错误
112、证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。
A
A正确B错误
113、按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
A
A正确B错误
114、证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。
B
A正确B错误
115、证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
A
A正确B错误
116、证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发地、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A
A正确B错误
117、发行金融债券属于金融机构的主动负债。
A
A正确B错误
118、封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
B
A正确B错误
119、目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。
A
A正确B错误
120、托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务。
B
A正确B错误
121、交易所交易基金的投资者认购和赎回时采用的是一揽子股票和债券。
B
A正确B错误
122、债券的流动性意味着它所代表的实际资产的流动。
B
A正确B错误
123、证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。
A
A正确B错误
124、一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。
A
A正确B错误
125、证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
A
A正确B错误
126、金融期货合约期权是一种以金融期货合约标的物为交易对象的选择权。
B
A正确B错误
127、根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
A
A正确B错误
128、基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。
A
A正确B错误
129、巨额赎回风险是封闭式基金所特有的风险。
B
A正确B错误
130、结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A
A正确B错误
131、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。
A
A正确B错误
132、我国《公司法》规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。
B
A正确B错误
133、宏观经济周期性波动是影响股票行性变动的决定性因素之一。
A
A正确B错误
134、股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借主资本。
B
A正确B错误
135、收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。
A
A正确B错误
136、在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。
B
A正确B错误
137、证券公司从事证券投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
B
A正确B错误
138、债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。
B
A正确B错误
139、由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。
B
A正确B错误
140、按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。
B
A正确B错误
141、在美国，AIT-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。
A
A正确B错误
142、中小企
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