西工大《工程监督概论含监理A卷》18年作业考核答案.docx
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西工大《工程监督概论含监理A卷》18年作业考核答案
西北工业大学网络教育学院
2018年4月大作业
学习中心：
课程名称：
工程监督概论（含监理）
考试时间120分钟考试形式：
大作业A卷√B卷□
学
号
姓名
考试日期
年月日
一、论述题（第1小题16分，第2小题10分，共26分）
1.试论述建设工程组织管理新型模式：
CM、EPC、Partnering、ProjectControlling模式的概念和特征（类型）有哪些？
答：
cm模式
概念：
具有外资或合资企业管理经验为佳 特点：
CM模式在缩短建设周期
1.代理型cm模式（cm/agency）：
这种模式又称为纯粹的cm模式。
2.非代理型cm模式（cm/non—agency）：
epc模式
epc模式的概念：
设计--采购--建造
epc模式则特别强调适用于工厂，发电厂，石油开发和基础设施等建设工程。
epc模式中，采购主要是指货物采购，即材料和工程设备的采购，且完全由epc承包单位负责。
epc模式特征
1.承包商承担大部分风险；
2.业主或业主代表管理工程实施； 3.总价合同。
（1）epc合同更接近于固定总价合同
（2）epc模式所适用的工程一般规模均较大，工期较长，且具有相当的技术复杂性。
partnering模式（信任）
（一）partnering模式概述
概念：
partnering模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期或长期的协议；在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的目标；建立工作小组，及时沟通以避免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现。
partnering模式的特征 1）出于自愿
2）高层管理的参与 3）partnering协议不是法律意义上的合同。
partnering协议与工程合同是两个完全不同的文件。
4）信息的开放性。
project controlling模式
projectcontrolling模式的概念：
projectcontrolling可直译为“项目控制”。
projoctcontrolling方实质上是建设工程业主的决策支持机构，projectcontrolling模式的核心就是以工程信息流处理的结果（或简称信息流）指导和控制工程的物质流。
projectcontrolling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的。
是工程咨询和信息技术相结合的产物。
projectcontrolling模式的出现反映了建设项目管理专业化发展的一种新的趋势，即专业分工的细化。
project controlling类型：
1、单平面，当业主只有一个管理平面，一般只设一个project controlling机构；
2、多平面，当项目规模达到业主必须设置多个管理平面时，该机构可以设置多个平面与子对应。
3、与建设项目管理的比较：
4、需要注意的问题：
1、project controlling模式一般适用于大型和特大型建设工程；2、该模式不能作为一种独立存在的模式；3、该模式不能取代建设项目管理4、该模式咨询单位需要建设工程参与各方的配合。
2.试论述建设程序和建设工程管理制度有哪些内容？
答：
一、建设程序（熟悉）
（一）建设程序的概念
所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。
投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。
每个时期又可分为若干个阶段，各阶段及每个阶段内的各项工作之间存在严格的先后顺序关系。
科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。
目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化：
是实行了项目决策咨询评估制度、工程招标投标制度、建设工程监理制度、项目法人责任制度。
（二）建设工程各阶段工作内容
主要分为7个阶段：
项目建议书阶段;可行性研究阶段;设计阶段;建设准备阶段;施工安装阶段;生产准备阶段;竣工验收阶段。
1.项目建议书阶段
项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家决策机构选择并确定是否进行下一步工作。
对于政府投资项目，根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。
批准后，可进行详细的可行性研究报告。
批准的项目建议书不是项目的最终决策。
对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书可直接编制项目可行性研究报告。
2.可行性研究阶段
可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。
可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，应完成以下工作内容：
市场研究，以解决项目建设的必要性问题;
工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题;
财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。
凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。
项目投资决策审批制度
方式
审批、核准、备案
备注
政府投资项目
审批制
采用直接投资和资本金注入方式：
政府需要从投资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算。
一般要经过咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。
国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：
只审批资金申请报告。
非政府投资项目
核准制
企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。
对于外商投资项目，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
特大型企业集团投资《政府核准的投资项目目录》中的项目，可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》中的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。
备案制
《政府核准的投资项目目录》以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
国务院投资主管部门进行指导和监督，防止以备案的名义变相审批。
3.设计阶段
设计是组织施工的依据，是建设工程的决定性环节。
经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。
一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。
有些工程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计。
初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的基本条件。
如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。
4.建设准备阶段
主要工作包括：
组建项目法人;征地、拆迁和平整场地;做到水通、电通、路通;组织设备、材料订货;建设工程报监;委托工程监理;组织施工招标投标，优选施工单位;办理施工许可证等。
具备开工条件以后，建设单位申请开工。
5.施工安装阶段
建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。
按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。
不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。
铁道、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。
工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不算正式开工。
本阶段的主要任务是按设计进行施工安装，建成工程实体。
主要工作包括：
做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求;选择合适的材料供应商;做好人员培训;合理组织施工;建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系;严格把好中间质量验收和竣工验收环节。
6.生产准备阶段
生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。
生产准备阶段主要工作有：
组建管理机构，制定有关制度和规定;招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收;签订供货及运输协议;进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货;其他需要做好的有关工作。
7.竣工验收阶段
建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。
竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。
竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。
竣工验收后，建设单位应及时向建设性质主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。
建设工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。
（三）坚持建设程序的意义
1.依法管理工程建设，保证正常建设秩序
2.科学决策，保证投资效果
3.顺利实施建设工程，保证工程质量
4.顺利开展建设工程监理
（四）建设程序与建设工程监理的关系（人体的标准）05年1题
1.建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准
2.建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容
3.建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位
4.坚持建设程序是监理人员的基本职业准则
5.严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现
二、建设工程主要管理制度（熟悉）
按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。
这些制度共同构成了建设工程管理制度体系。
80年代我国进入了改革开放的新时期，一些重大改革措施
投资有偿使用（即“拨改贷”）
投资包干责任制
投资主体多元化
工程招标投标制
目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化
项目决策咨询评估制度
建设工程监理制度
项目法人责任制度
建设工程主要的管理制度
合同管理制
（一）项目法人责任制
为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。
1.项目法人
国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。
项目法人可设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等。
2.项目法人的设立
（1）设立时间
新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。
筹备组主要由项目投资方派代表组成。
申报项目可行性研究报告时，需同时提出项目法人组建方案。
否则，其可行性研究报告不予审批。
项目可行性报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。
（2）备案
国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案，其他项目的公司章程按项目隶属关系分别向有关部门、地方计委备案。
3组织形式和职责
（1）组织形式
国有独资公司设立董事会。
国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。
（2）建设项目董事会职权
负责筹措建设资金;
审核上报项目初步设计和概算文件;
审核上报年度投资计划并落实年度资金;
提出项目开工报告;
研究解决建设工程中出现的重大问题;
负责提出项目竣工验收申请报告;
审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务;
聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
（3）总经理职权
组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程等提出意见，提交董事会审查;
组织工程设计、工程监理、工程施工和材料设备采购招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位;
4项目法人责任制与建设工程监理制的关系
（1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。
（2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
（二）工程招标投标制
我国《招标投标法》对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的监督等内容作出了相应的规定。
（三）建设工程监理制
1988年建设部发布的“关于开展建设监理工作的通知”中明确提出要建立建设监理制度;《建筑法》也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。
（四）合同管理制
合同管理制的基本内容是：
建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。
各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。
违约方要承担相应的法律责任。
合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。
二、案例分析题（第1、3小题各25分，第2小题24分，共74分）
1.案例一
背景材料：
某建设工程监理公司承担了某大厦项目施工监理及设备采购监理工作。
该工程项目由A设计单位负责设计总承包，B建筑公司负责施工总承包，其中幕墙工程的设计和施工分包给了具有相应设计和施工资质的C公司，土方工程分包给了D建筑公司，主要设备由业主负责采购。
该建设工程项目总监理工程师建立了直线职能之项目监理机构，并分析了参加建设各方的关系，绘制出图1所示的示意图。
问题：
（1）绘制出直线职能制项目监理机构组织形式示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现哪些问题？
答：
⑴直线职能制监理组织机构示意图如下：
⑵易出现的问题：
职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（2）在图1所示的建设工程各方关系示意图上，标注各方关系（凡属合同关系的，按《合同法》注明属于何种合同关系）。
答：
合同关系如图:
（3）C公司能否在幕墙工程变更设计单上以设计单位的名义签认？
为什么？
答：
不能签认；因C公司为设计分包单位，所以，设计变更应通过设计总承包单位A办理。
（4）总监理工程师对总承包单位质量管理体系和技术管理体系的审查应侧重什么内容？
答：
应侧重审查：
质量管理、技术管理的组织机构；质量管理、技术管理的制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
（5）专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应提供什么资料？
答：
还应提供：
分包单位业绩；拟分包工程内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
2.案例二
背景材料：
某建设项目业主委托某监理单位实施施工阶段监理。
业主与某施工单位签订了建设工程施工合同。
为了能及时、准确、完整地掌握信息，以便对建设工程的目标实施最有效的控制，项目监理机构的总监理工程师召集了有关监理人员专门讨论了如何加强监理文件档案资料的管理问题。
问题：
（1）建设工程监理文件档案资料管理的内容是哪些？
答：
建设工程监理文件档案资料管理主要内容是：
监理文件档案资料收、发文与登记；监理文件档案资料传阅；监理文件档案资料分类存放；监理文件档案资料归档、借阅、更改与作废。
（2）对监理文件档案资料管理部门和实施人员的要求如何？
答：
对监理文件档案资料管理部门和人员的要求如下：
（1）应由项目监理部的信息管理部门专门负责建设工程项目的信息管理工作，其中包括监理文件档案资料的管理；
（2）应由信息管理部门中的资料管理人员负责文件和档案资料的管理和保存；
（3）对信息管理部门中的资料管理人员的要求：
①熟悉各项监理业务；②全面了解和掌握工程建设进展和监理工作开展的实际情况。
（3）监理文件和档案资料的传递流程如何？
答;监理文件和档案资料传递流程：
（1）在监理内部，所有文件和档案资料都必须先送信息管理部门进行统一整理分类，归档保存，然后由信息管理部门根据总监理工程师或其授权监理工程师指令和监理工作的需要，分别将文件和档案资料传递给有关的监理工程师；
（2）在监理外部，在发送或接收监理单位、设计单位、施工单位、材料供应单位及其他单位的文件和档案资料时，也应由信息管理部门负责进行，这样只有一个进口通道，从而在组织上保证文件和档案资料的有效管理。
3.案例三
背景材料：
某商业中心建设工程项目，业主与某一级施工企业和某甲级监理单位分别签订了工程施工合同和施工阶段监理合同。
工程开工后发生了一系列事件：
1.在修建国际商品展销中心工程的基础施工中，由于施工班组的违章作业，使经过监理人员检验合格的基础钢筋出现位移质量事故，在混凝土浇注后不久，被监理方发现及时口头指示后并书面通知承包方立即停工处理和整改。
承包方按监理方指令执行，提出质量事故报告及处理方案，经过监理工程师审查批准后实施。
整改完成后，经监理方重新检验确认合格后，指令复工继续基础混凝土施工。
由此造成的经济损失由承包方承担，工期拖延不予延长，监理方还将此事故及处理情况向业主作了报告。
而业主代表书面提出：
出现事故，监理公司也应负一定责任，要求扣除１％的监理费作为罚金。
2.在地下管道施工中，管道铺设完毕后，承包方曾书面通知监理方要求检查管道铺设质量。
但监理方收到质量验收通知单后，在合同约定的时间内未前去检验，也未提出延期检查的书面要求。
因此，承包方即将管沟予以回填。
为此，监理方书面指令承包方将管沟重新挖开，以便检验管道质量。
承包方按照监理方要求对管沟进行剥露，经监理方检查后，确认铺设管道质量未达到设计图纸要求和合同要求，也不符合标准和规范要求，管道结合部严重漏水。
因此，监理方要求承包方返工。
承包方按照要求进行了管道的返工处理，经监理方检验合格予以确认后，将管沟重新回填。
为此，承包方提出：
除管道返工费用由于承包方原因造成的质量不合格应自己承担外，要求发包方补偿再度剥露费用（包括重新开挖、回填以及更新由于重挖造成的部分管道损坏费用）76000元和工期延长8天。
3.在修建该商业中心的东方广场和商业大厦工程中，开挖基础时，在地下发现大量化石和古人类文明遗迹。
经有关部门及专家鉴定为远古类人猿活动遗址，有重大考古价值。
经国家有关部门与业主协商决定在该处进行发掘工作，并与承包方协商后决定由承包方抽调部分力量参与文物发掘工作。
经过40天发掘工作基本完成。
为此，承包方向发包方提出要求补偿参与考古发掘工作的直接费用48万元，由于工程暂停和延期所造成的劳动力和机械设备闲置费损失32万元，及20%管理费和10%利润，并且工期延长40天。
问题：
（1）作为监理方是否接受业主代表要求扣除1%的监理费作为罚金？
为什么？
答：
监理方不能接受业主代表要求扣除1%的监理费作为罚金。
因为是承包方违章作业造成的质量事故，不是由于监理的错误指令造成的，故责任在承包方，不属于监理方责任。
（2）承包方在管道未经检查并认可其质量的情况下，能否回填和覆盖？
管沟合法回填的前提条件是什么？
答：
（1）在未经监理方的检查和认可管道铺设质量合格的情况下，承包方可以回填和覆盖，但必须具备如下的前提条件：
①承包方应事先通知监理方，并约定检验时间；
②监理人员没有在约定的时间内到场检验，而且在不能按时到场检验的情况下，又未能提前向承包方提出书面的延期检查的要求；
③承包方自检合格。
（2）一般情况下，承包方合法回填管沟的前提条件是：
①自检质量合格；
②经过监理方检查并书面确认工程质量合格，符合国家或行业规范、标准以及设计文件和施工合同的要求；
③在按合同约定的要求时间内，承包方已书面通知监理方检查，监理方未能按约定时间到场检查，也未能提前提出延期检查的要求。
（3）承包方提出的发包方补偿管沟再度剥露的费用和工期延长的要求是否合理？
为什么？
监理方应如何处理？
答：
承包方向发包方提出补偿管沟剥露的费用和延长工期的要求不合理。
因为，隐蔽工程通常不论是否已经经过验收，当监理工程师提出剥露或开孔重新检验隐蔽工程的情况下，承包方都应当按监理工程师的要求进行剥露。
至于因剥露而发生的费用及时间的补偿，则要看承包人对隐蔽工程的覆盖是否符合合同规定及检查的结果如何来决定：
当承包人对隐蔽工程的覆盖符合合同规定，若检验结果合格，则发包方应承担由此发生的全部费用，赔偿承包方损失，并相应顺延工期；若检验结果不合格，则承包方应承担发生的全部费用，工期不予顺延。
当承包人对隐蔽工程的覆盖不符合合同规定，则无论检验结果如何，承包方应承担发生的全部费用，工期不予顺延。
故监理工程师对本问题的处理应当是：
费用不给予补偿，工期不予顺延。
（4）在工程施工中发现地下化石及文物后，监理单位应按照什么程序处理？
答：
施工中发现文物、化石及其他有考古、地质研究等有价值的物品时，承包方应立即采取必要的措施保护好现场，并立即书面通知监理工程师，并抄送业主。
监理工程师在收到书面通知后应尽快报告当地文物管理部门，并按有关管理部门的要求采取妥善的保护措施。
必要时，可下达书面的暂停施工的指令。
此外，监理方还应与承包方互相配合，一方面要做好保护工作；另一方面要采取措施设法尽量减少由于暂停施工给工程和承包方带来的损失。
（5）对参与考古发掘工作，承包方提出的费用补偿及延长工期的要求是否合理？
为什么？
答：
承包方向发包方提出补偿因发现文物、化石等而发生的费用损失，以及延长工期的要求是合理的。
因为，一般在发生上述的情况下，发包方应承担由此发生的费用，并可相应顺延延误的工期。
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