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毕业论文EPC总承包模式论文
摘要
EPC总承包模式目前在发达国家广泛使用，是一种成熟的建筑模式。
而在我国，EPC模式还相对较新，现在只在少数类型的项目，如化学工业和电力工业中被采用。
从项目管理的度来看，EPC可以使各参与方的责任更明确，工程质量有保证；从业主的角度来看，EPC模式能够帮他从琐碎、繁杂的项目管理中释放出来；从总承包商角度来看，他能够获得更多利润的机会。
然而随着总承包商获取利润和执行权利的提升，更多的项目风险也尾随而至。
我国建筑行业的发展需要大利推广EPC模式，但是因为EPC项目本身风险大的特点，使得在推动的过程中遇到了许多问题。
本文在深入分析EPC模式的基础上，依据风险管理的内容及流程从EPC风险的识别入手，研究了风险的分担、承包商的主要风险以及EPC各阶段的项目风险。
而后，利用项目阶段分析法，借助相关的工程实例，利用专家打分法、风险评价指数法对风险因素进行了评价分析。
并根据研究成果逐一给出解决方案。
本文的研究有助于总承包商在今后EPC模式的项目中，对待风险更加熟练。
关键词：
EPC，总承包，风险管理，项目管理
ABSTRACT
EPCisamaturemodelandiswidelyusedinconstructionindustryindevelopedcountries.ButinChina,EPCisrelativelyanewleaseoflife.Nowitisadoptedonlyinafewtypesofprojectsuchaschemicalindustryandelectricpowerindustry.
Fromthepointofviewofcontinuance,EPCmakestheliabilityofallparticipatormoreunambiguous,sothequalitycanbemoreeasilyensured;fromthepointofviewofemployer,EPChelpshimreleasefromthefussyworkofprojectmanagement;fromthepointofviewofgeneralcontractor,EPCgiveshimthechancetoearnmoreprofit.ManyproblemswillbefacedduringthecourseofpushingEPC.Whiletheimprovementofprofitandthestrengtherofcontractpower,moreriskswillfollowthegeneralcontractor.
Inthisdisseratation,thewriterusedsystemicthoughtwaytoanalysetherisk,recurringtosomeengineeringpractice.Inconclusion,thewriterbroughtforwardtherisklistofEPC,mainriskofconstractorandriskineveryphase.UnderthebaseofdeepanalysisofEPCmodel,thewriterdidresearchontheriskmanagementofEPCbytheRACmodelandtheexpertreplyingmethods.Thewriterbroughtoutthemeasuresthatcanslovetherisk.Theresearchwillhelpthegeneralcontractordetect,comprehendandmanagetherisks.
KEYWORDS:
EPC,Generalcontract,Riskmanagement,Projectmanagement
前言
建设工程总承包方式是在建筑产业的长期发展过程中，随着经济社会的发展，业主对建筑服务需求的综合性和集成性越来越高，而逐步形成的承发包模式。
我国建筑业从20世纪80年代中期全行业管理体制改革开始，就已经引起了广泛关注。
工程总承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,收益与风险并存。
在工程总承包项目中,总承包商除了承担施工风险外,还承担工程设计及采购等更多的风险。
EPC模式是一种典型的总承包模式，它的工作范围包括了设计、采购和施工。
所以要研究总承包模式下承包商的风险就要从EPC模式着手。
EPC模式基本涵盖了工程实施的全过程。
相对其它总承包模式而言，EPC模式下承包商的风险无疑是最大的。
如何对EPC工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题。
只有当总承包商能够科学有效地管理项目的风险，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐被取代，我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。
本论文的研究对象是EPC总承包项目的风险问题。
EPC模式下，业主通过总承包的发包方式，将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来，同时将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。
在项目范围不确定、政治经济环境不确定、分包商不确定的情况下跟业主签订总价合同，需要承包商有强大的风险识别、风险防范和抗风险的能力。
本文站在总承包商的角度，对EPC总承包商的风险内容、风险产生的原因、风险的识别、评价和应对等方面问题进行探讨。
本文所涉及的主要理论基础有：
工程项目管理理论、项目全寿命期理论、全面风险管理理论。
（1）工程项目管理理论
为一个建设项目进行从概念到完成的全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间之内，在批准的费用预算内完成。
项目管理的目标有三个最主要的方面：
质量目标（生产能力、功能、技术标准等），工期目标和费用（成本、投资）目标，它们共同构成项目管理的目标体系。
（2）项目全寿命期理论
随着工程项目管理研究和实践的深入，工程项目的生命期不断向前延伸和向后拓展。
工程项目全生命期管理不仅扩大了项目管理的时间跨度和内涵，而且保证了项目整体目标的一致性，在项目生命期中能够形成具有连续性和系统性的管理组织责任体系，极大提高项目管理的效率，改善项目的运营状况。
（3）全面风险管理
用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。
在项目目标设计阶段就应开展风险确定工作，对影响项目目标的重大风险进行预测，寻找目标实现的风险和可能的困难。
风险的管理强调事前的识别、评价和预防措施。
在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发生的可能性和规律性，同时必须研究各风险状况对项目目标的影响程度，即项目的敏感性分析。
在设计和计划过程中，随着工程设计的深入，实施方案也逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。
这时风险分析不仅要针对风险的种类，而且必须细化落实到各项目结构单元直至最低层次的工作包上。
在工程实施中加强风险的控制项目结束，应对整个项目的风险和风险管理进行评价，以作为以后进行同类项目的经验和教训，以形成一个前后连贯的管理过程。
本文探讨的意义在于：
（1）使EPC总承包商更好地进行项目管理
（2）使EPC总承包企业更好地参与市场竞争（3）有利于工程总承包项目的开展。
第1章概论
1.1论文研究的背景及意义
1.1.1论文研究的背景
工程总承包在国外已有近百年的历史，它是根据市场需要演变和发展起来的，近几十年来受到普遍欢迎。
目前发达国家建筑市场己有近一半的工程项目采用工程总承包的方式，如美国的福陆丹尼尔、日本的大成建设、法国的布依格等特大型企业都采用工程总承包管理模式，其中以EPC模式应用的最为广泛。
EPC模式是工程总承包方式的一种，称为设计－采购－施工（EPC）/交钥匙总承包，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。
我国EPC合同模式的发展自20世纪80年代初，在国家政策的推动下，化工、石化等行业的设计、施工企业积极开展EPC工程总承包。
2003年3月，建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号文），明确了工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。
此文件的出台，为企业开展工程总承包指明了方向。
近几年来，随着我国加入WTO和经济建设的快速发展，EPC总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、兵器、地铁等行业。
EPC总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越大。
如中国冶金科工集团公司的EPC总承包业务已成为该公司的第一大主业，2005年公司完成建筑业产值386亿元，其中EPC工程总承包业务占80％[1,1～2]。
1.1.2存在的问题
工程承包是一项充满风险的事业，据统计美国的承包企业每年约有13%破产,德国承包企业每年倒闭也在10%左右。
因而，在工程承包过程中分析风险因素,正确估算风险大小，认真研究风险防范措施，避免风险和减轻风险，甚至转化风险为收益，将直接关系到企业的生存和发展。
EPC（设计—采购—施工）总承包模式，给承包商的主动经营带来了机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，总承包商除了承担施工风险外，还承担工程设计及采购等更多的风险。
EPC总承包模式对承包商的综合管理能力要求高，承包商承担的风险增加。
分析总承包各种合同不同类型的风险可知，EPC总承包模式承包商分担风险的份额最大。
目前，我国从事工程总承包的企业对现在较为普遍的EPC项目的风险管理尚处于依靠经验积累进行管理的层次上，方法简单，缺乏规范、有效的科学管理程序，抵御风险的能力弱，更无从风险中获得优厚利润的创造力。
1.1.3研究的角度
本文的研究对象是EPC总承包项目的风险管理。
从前面的介绍我们可以得知：
在几种承包模式比较之下，EPC总承包模式中总承包商所承担的风险最大。
业主通过总承包的发包方式，将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来，将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。
在项目范围不确定、政治经济环境不确定、分包商不确定的情况下，总承包商跟业主签订总价合同，需要有很强的风险识别、风险防范和抗风险的能力。
因此，本文更多地站在总承包商的角度，着重对EPC总承包商的风险识别、风险评价和风险应对等方面的问题进行研究。
1.1.4研究的意义
（1）更好地进行项目管理
风险管理是项目管理不可缺少的一部分。
作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险。
风险管理应用到项目管理中是近十几年才兴起的，迄今为止，我国的一些研究成果大多是针对某一具体的风险进行研究，缺乏对某一专业领域风险的系统的、全面的研究。
（2）更好地参与市场竞争
我国己于2001年底成功地加入了世贸组织，可以预见，一方面以后将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争必将越来越激烈；另一方面国内的工程承包商将走出国门，到发展中国家特别是东南亚国家去开拓市场。
而在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，就需要不断地提高自身的管理水平。
风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重要指标，是决定我国建筑企业将来核心竞争力的一项重要因素。
不断提高风险管理水平，也是我国建筑企业与国际接轨的一条必由之路。
（3）有利于EPC工程总承包项目的开展
EPC模式是一种典型的总承包模式，它的工作范围包括了设计、采购和施工，所以要研究总承包模式下承包商的风险就要从EPC模式着手。
EPC模式基本涵盖了工程实施的全过程，相对其它总承包模式而言，EPC模式下承包商的风险无疑是最大的。
如何对EPC工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题。
只有当总承包商能够科学有效地管理EPC项目的风险，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐被取代，我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。
1.2国内外研究的现状
1.2.1国外的研究状况
风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。
问题的提出最先起源于20世纪第一次世界大战后的德国，德国人为了重建提出了风险管理。
1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理课题。
工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的。
早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术。
风险分析技术应用于工程项目管理在五、六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型宇航、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理者在复杂的项目环境中，如何定性定量地事先预计不确定性对工程项目成本的影响成为管理者的一大难题。
为此，学者们先后开发、利用数理统计和概率等多种方法来研究各种项目风险评估技术。
如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。
随着新的评价方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。
经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对工程风险管理的理论达成较一致的看法，认为国际工程风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、评价、控制和管理，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的[2]。
国外尤其是发达国家工程总承包已有近百年历史，EPC总承包模式也有几十年，这些是根据市场需要和演变发展起来的，并且随着市场的变化不断发展和变化着。
他们的企业大多数为国际型工程公司，总承包的业务领域很广泛，包括基础设施、铁路、公路、电力、石油与化工、机场建设等。
在国外项目风险管理坚实理论研究的基础上，国外总承包公司非常注重现目管理过程中的风险管理。
在EPC总承包项目管理中，他们有健全的风险管理体系，设有专职的风险管理人员，运用先进的风险管理信息系统，从项目的启动一直到项目的实施、交接，每个环节风险管理员都时时参与，评测项目的风险，及时给出应对措施，保障项目按照预期计划顺利进行。
1.2.2国内的研究状况
我国风险管理的研究起步较晚，1980年后在学术界及企业界才有所接触[3]。
我国在1985年以前，基本处于翻译引进国外有关风险与保险著作的状态。
1987年清华大学郭仲伟教授的《风险分析与决策》一书的出版，标志着我国风险研究由翻译引进向自主研究的转变。
此后至1990年，在不断翻译引进的同时，我国有关风险研究及应用的著作不断涌现，风险研究与应用才在我国开始迅速发展起来。
起始阶段的风险研究集中于经济宏观风险评价、环境风险评价、投资及金融风险评价等领域。
1990年至1997年，国内风险研究处于稳定发展期。
各个相关领域都在积极探索，开展风险理论的研究和应用。
2003年2月，王卓甫编写了《工程项目风险管理－理论、方法与应用》。
2004年丛培经教授写了名为《工程总承包项目风险分析与对策》的文章，从总承包项目风险管理的特点等角度对工程总承包项目的风险进行了描述。
我国一些学者发起并推动了风险管理运动，在理论研究方面取得了一些成绩，但总体来说我国工程风险管理理论研究水平还不高。
由于延习西方项目管理中风险管理思想，仅将风险管理作为项目管理的一部分内容，忽视它贯穿项目管理的全过程这一重要方面。
在目前国内的风险管理的研究中，对风险识别、评价和应对的方法研究很多，但是不能跟实际工程应用结合起来，大多是纸上谈兵，针对EPC总承包项目的风险研究就更少[4]。
就目前国内EPC总承包模式的大力推广，相关研究快速进行，但相对于实际应用，EPC总承包项目的风险研究还比较落后，研究的结果对于项目管理当中的实际应用还需一定的磨合期。
第2章EPC总承包模式
2.1EPC总承包模式概述
2.1.1EPC总承包的定义
设计采购施工总承包（Engineering,ProcurementandConstruction，简称EPC）是仅对建设工程产品建造而言的总承包方式，总承包企业按照合同约定，承担建设工程项目的设计、采购、施工等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责[5,10～11]。
2.1.2EPC总承包合同的通用文本
到目前为止，EPC总承包项目所参考的是国际咨询工程师联合会于1999年颁布的《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》，也就是我们通常所讲的银皮书。
EPC合同条件与传统的FIDIC合同一样分为通用条件和专用条件及附录和附件等三大部分内容。
其中通用条件共有20条166款，包括：
一般规定；业主；业主的管理；承包商；设计；职员和劳务；工程设备，材料和工艺；开工，延误与暂停；竣工检验；业主的接收；缺陷责任；竣工后实验；变更与调整；合同价格与支付；业主的终止；承包商的暂停与终止；风险与责任；保险；不可抗力以及索赔，争端与仲裁。
专用条件按照通用条件的内容和顺序编制，作为补充和备用。
通用条件与专用条件的合同条款分别从合同文件管理，工期管理，费用和支付，质量管理，环保，风险分担以及索赔和争端的解决等方面对合同双方在实施项目过程中的职责，义务和权利做了全面而明确的规定。
2.2EPC总承包模式的特征
2.2.1EPC总承包的结构及特点
EPC总承包模式结构如图2-1[6]所示，可以看出，采用EPC总承包模式有如下特点：
图2-1EPC总承包模式结构图
（1）项目整体经济性较高。
EPC总承包模式基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，以充分发挥设计和施工的优势，从而提高项目的经济性，便于进度控制和投资控制，促进项目的集成管理。
（2）风险分配发生很大变化。
EPC总承包合同中，业主和总承包商风险的分配不同于一般工程中业主和承包商之间风险的分担。
EPC总承包商的风险明显加大，它承担几乎所有的经济风险、技术风险、管理风险和大部分的政治风险、社会风险、自然风险。
这对总承包商抗风险能力提出很高的要求。
（3）EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位。
在项目实施过程中，EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位。
同时，该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平。
（4）业主权力受到更多限制，但更易控制。
EPC模式的承发包关系与传统的承发包关系不同，在签订合同后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。
业主在工程实施过程中合同管理相对简单，极大地减少了工作量。
2.2.2EPC总承包合同关系结构
EPC总承包项目的合同结构如图2-2[7]所示：
图2-2EPC总承包项目合同结构图
EPC总承包项目合同结构的特点：
（1）合同结构相对简单，尤其是对业主而言。
传统模式下，业主要与各个分包商签订合同，而在EPC模式下，业主只要与EPC总承包商签订合同就可以了。
对EPC总承包商而言，合同数量没有明显变化，分包合同的数量可能会增加。
总承包商必须有很强的技术和管理综合能力，能协调自己内部及分包商之间的关系。
（2）EPC合同结构下，责任界面易划分。
在传统模式下，由于合同数量众多，工作包及责任界面的划分相对困难，而在EPC合同结构下，责任界面较为清晰。
（3）各分包商与总承包商签订合同，分包商全部工作由总承包商对业主负责。
2.2.3EPC模式的计价方式
EPC总承包合同几乎全部采用固定总价合同。
这类合同价格先由总承包商根据合同范围进行工程项目费用估算（包括成本、利润、公司管理费和风险费用等），然后向业主投标报价，中标并签订合同后，此价即作为该项目固定总价。
这种报价方式不同于以往的单价计价方式，所有材料、设备市场价格的变化将被认为EPC项目总承包商在报价时已充分考虑，所有地质不利条件也被认为总承包商已充分考虑。
这大大增加总承包商的风险，尤其是报价失误风险。
在报价阶段要考虑到工程实施过程中所有会导致工程费用上升因素，将其计入投标报价。
EPC合同的计价方式有如下特点：
（1）合同价款较高，承包商获利的机会大大增加；
（2）有利于总承包商发挥费用/进度综合控制的积极性；
（3）业主参与或干预的程度较浅，总承包商的主动性容易发挥；
（4）总承包商的风险较大。
2.2.4EPC模式的流程
EPC总承包模式工作流程如图2-3[6]所示
图2-3EPC总承包模式工作流程
第3章EPC总承包项目风险管理的理论基础
3.1项目风险
3.1.1风险的基本概念
风险（Risk）是指人们从事某项活动中，在一定时间内给人类带来的危害。
这种危害不仅取决于事件的频率，而且与事件发生后造成的后果大小有关，所以，通常把风险定义为事件发生的概率P（Possibility）和事件后果C（Consequence）的乘积，即：
风险值=风险发生概率×风险后果
式中：
R为风险事故的风险值
Pi为该风险事件可能出现的各类风险事故的概率
Ci为该风险事件可能出现各类风险事故的后果指数[8]
3.1.2风险分类的常用方法
工程项目的风险可以按发生的概率、后果的严重程度、结果属性（项目目标）、项目阶段、风险因素（引发原因）、关联程度、作用对象、项目系统等多种方法进行分类。
其中最为典型的就是按照项目系统、风险因素（引发原因）、结果属性（项目目标）和项目阶段四种方法进行分类[9]。
（1）按项目系统可分类为：
环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、目标系统风险、管理过程风险；
（2）按照风险因素可分为：
自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险、组织风险等；
（3）按照结果属性可分为：
质量风险、工期风险、成本风险、安全风险、生态风险；
（4）按照项目阶段可分为：
决策风险、投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试车风险。
3.2项目风险管理过程
项目风险管理就是项目管理班子对可能遇到的风险进行风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及到的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠的实现项目的总目标。
项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，以最低成本取得对项目安全保障的满意结果，保障项目的顺利进行。
项目风险管理的目标通常分为两部分：
一是损失发生前的目标，二是损失发生后的目标，两者构成了风险管理的系统目标。
[11]
风险管理流程如图3-1[5]所示。
图3-1风险管理流程图
从图中可以看出，风险管理的常规程序有如下几个步骤：
①风险管理规划；②风险因素识别；③风险评价；④风险应对；⑤风险的监控。
风险管理是一个连续不断的过程，它需要在项目生命周期的任何一个阶段进行。
但是，越早在项目中开始风险的识别、评估以及应对工作，对项目的正常运转效果就越好。
同时，有成效的项目风险管理，必须做好过程中的不断监控和方法修改，切合实际问题进行针对性的解决。
只有这样，项目风险管理对项目的成功保障才能全面、有效。
[12]
3.2.1风险管理规划
项目风险管理规划是管理工作大纲，是项目全寿命周期管理总要求的一个组成部分。
风险管理规划是对整个项目生命周期内制定如何组织和进行风险识别、风险分析、风险评价基准、风险监督和控制的规划，并以文件的形式保存。
项目风险管理规划包括风险管理方法、风险判断的依据、风险评价基准、
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